科技創(chuàng)新市場(chǎng)的國(guó)家干預(yù)法律機(jī)制研究.pdf

1、市場(chǎng)與國(guó)家的關(guān)系問題一直是經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究的一個(gè)永恒主題。對(duì)市場(chǎng)之手與國(guó)家之手關(guān)系的不同回答是經(jīng)濟(jì)法學(xué)各個(gè)流派的分水嶺。在黨中央、國(guó)務(wù)院提出建立創(chuàng)新型國(guó)家的關(guān)鍵時(shí)刻,我們經(jīng)濟(jì)法學(xué)人該做出何種回應(yīng)與思索?這是最近幾年縈繞在本人腦海中的一個(gè)學(xué)術(shù)命題。經(jīng)濟(jì)法學(xué)的主流學(xué)說(shuō)認(rèn)為,市場(chǎng)缺陷產(chǎn)生市場(chǎng)失靈,市場(chǎng)失靈產(chǎn)生干預(yù)需求,干預(yù)需求產(chǎn)生干預(yù)供給。而干預(yù)供給的法律形式就是經(jīng)濟(jì)法。對(duì)這種學(xué)說(shuō)的正確性,本人一直是深信不疑的。問題是,要證明這種學(xué)說(shuō)的正確性并將

2、其發(fā)揚(yáng)光大,還需要許多二級(jí)法部門和實(shí)證的支撐。但是,要找一個(gè)切入口并不容易。大家知道,市場(chǎng)多種多樣,既有商品市場(chǎng),也有資本市場(chǎng)、金融市場(chǎng)、勞動(dòng)力市場(chǎng)等其他市場(chǎng),既然其他市場(chǎng)存在失靈現(xiàn)象,需要國(guó)家干預(yù),那么科技創(chuàng)新市場(chǎng)也不會(huì)例外。如果只是簡(jiǎn)單地將市場(chǎng)失靈和國(guó)家干預(yù)理論套用于科技創(chuàng)新市場(chǎng),那么本文的學(xué)術(shù)價(jià)值肯定是不值得一提的。本人深知,本文要解決的核心要旨在于剖析科技創(chuàng)新市場(chǎng)失靈的特殊根源和表現(xiàn),同時(shí)提出和闡釋科技創(chuàng)新市場(chǎng)國(guó)家干預(yù)的特殊進(jìn)路

3、和制度選擇,以此來(lái)印證國(guó)家干預(yù)學(xué)說(shuō)的正確性和可實(shí)踐檢驗(yàn)性。
　　本文的主線是試圖運(yùn)用經(jīng)濟(jì)法的國(guó)家干預(yù)原理來(lái)探求矯正科技創(chuàng)新市場(chǎng)失靈,促進(jìn)科技創(chuàng)新市場(chǎng)繁榮的路徑與方法。本文主要解決三個(gè)基本問題:一是建立創(chuàng)新型國(guó)家的理論基礎(chǔ);二是科技創(chuàng)新市場(chǎng)失靈的原因與主要表現(xiàn);三是國(guó)家干預(yù)科技創(chuàng)新市場(chǎng)的基本路徑,也就是在建立創(chuàng)新型國(guó)家過(guò)程中,國(guó)家應(yīng)如何對(duì)科技創(chuàng)新市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù),即市場(chǎng)之手與國(guó)家干預(yù)之手應(yīng)如何互動(dòng)的問題。
　　除導(dǎo)論外,本文共分八

4、章,其遵循的基本邏輯是:第一部分是基礎(chǔ)理論篇(第一、二章),主要界定創(chuàng)新、科技創(chuàng)新市場(chǎng)的概念與特征,并闡釋國(guó)家干預(yù)科技創(chuàng)新市場(chǎng)的理論依據(jù),這是本文研究的邏輯起點(diǎn);第二部分是事實(shí)與問題篇(第三章),通過(guò)剖析科技創(chuàng)新市場(chǎng)的自助機(jī)制和科技創(chuàng)新市場(chǎng)失靈的原因與表現(xiàn),得出科技創(chuàng)新市場(chǎng)自發(fā)運(yùn)行必然產(chǎn)生失靈現(xiàn)象的結(jié)論,從而為國(guó)家干預(yù)科技創(chuàng)新市場(chǎng)奠定正當(dāng)性依據(jù),這一部分實(shí)質(zhì)上是回答國(guó)家為什么要干預(yù)科技創(chuàng)新市場(chǎng)的問題;第三部分是比較法篇(第四章),通過(guò)梳

5、理西方發(fā)達(dá)國(guó)家干預(yù)科技創(chuàng)新市場(chǎng)的制度框架和演進(jìn)歷程,揭示出科技創(chuàng)新市場(chǎng)國(guó)家干預(yù)的普適性和實(shí)然性;第四部分是本論篇(第五、六、七、八章),主要探尋科技創(chuàng)新市場(chǎng)國(guó)家干預(yù)的基本原則和路徑。這部分是回答國(guó)家如何干預(yù)科技創(chuàng)新市場(chǎng)的問題,它是本文研究的最終落腳點(diǎn)和現(xiàn)實(shí)意義之所在。
　　第一章——?jiǎng)?chuàng)新與科技創(chuàng)新市場(chǎng)的界定。本文認(rèn)為,創(chuàng)新是一個(gè)從新思想的產(chǎn)生到產(chǎn)品設(shè)計(jì)、試制、生產(chǎn)、營(yíng)銷和市場(chǎng)化的一系列行動(dòng)。創(chuàng)新具有公共物品性、不可預(yù)知性、動(dòng)態(tài)性和

6、激勵(lì)復(fù)雜性諸多特征。根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn),可以將創(chuàng)新分為不同的類型。根據(jù)創(chuàng)新的對(duì)象不同,可以分為基礎(chǔ)研究創(chuàng)新與應(yīng)用研究創(chuàng)新;根據(jù)創(chuàng)新能否實(shí)際應(yīng)用,可分為科學(xué)創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新;根據(jù)創(chuàng)新的具體內(nèi)容不同,可分為概念創(chuàng)新、理論創(chuàng)新、發(fā)明創(chuàng)新和實(shí)驗(yàn)創(chuàng)新;根據(jù)創(chuàng)新的學(xué)科類別不同,可分為自然科學(xué)創(chuàng)新、社會(huì)科學(xué)創(chuàng)新和交叉科學(xué)創(chuàng)新;根據(jù)創(chuàng)新的來(lái)源不同,可分為原始創(chuàng)新,集成創(chuàng)新和引進(jìn)、吸收、消化再創(chuàng)新。這種類型學(xué)研究有助于發(fā)揮理論的解釋性功能。作者認(rèn)為,科技創(chuàng)新市

7、場(chǎng)是指科技創(chuàng)新知識(shí)的投入和產(chǎn)出、供給與需求的市場(chǎng)?？萍紕?chuàng)新市場(chǎng)也有廣義和狹義之分,廣義的科技創(chuàng)新市場(chǎng)是包括全部創(chuàng)新知識(shí)的投入和產(chǎn)出、供給和需求的市場(chǎng),不僅包括具有競(jìng)爭(zhēng)性的應(yīng)用技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng),也包括具有公共物品性質(zhì)的基礎(chǔ)科學(xué)創(chuàng)新市場(chǎng)。而狹義的科技創(chuàng)新市場(chǎng)僅指競(jìng)爭(zhēng)性的科技研發(fā)市場(chǎng),不包括具有公共物品性質(zhì)的基礎(chǔ)科學(xué)創(chuàng)新市場(chǎng),相當(dāng)于人們常說(shuō)的“技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)”。
　　第二章——科技創(chuàng)新市場(chǎng)國(guó)家干預(yù)的理論基礎(chǔ)。本章將外部性理論、公共物品理論和不

8、完全競(jìng)爭(zhēng)理論作為國(guó)家干預(yù)科技創(chuàng)新市場(chǎng)的三大理論基礎(chǔ)。外部性理論認(rèn)為,科技創(chuàng)新語(yǔ)境下的外部性與傳統(tǒng)的外部性相比,更多地表現(xiàn)為一種正外部性,因此,從供應(yīng)層面來(lái)說(shuō),發(fā)明人不需要俘獲他們創(chuàng)新的全部社會(huì)價(jià)值,社會(huì)只需要給予他們足夠的激勵(lì)以補(bǔ)償模仿者不愿支付的創(chuàng)新固定成本即可;從需求層面來(lái)說(shuō),由于私人從事創(chuàng)新生產(chǎn)并不能俘獲他們創(chuàng)造的全部社會(huì)價(jià)值,私人投資的意愿低于社會(huì)的期望,從而導(dǎo)致生產(chǎn)性用戶的需求量低于社會(huì)的需要量。因此,國(guó)家矯治科技創(chuàng)新市場(chǎng)失靈

9、的制度選擇必須適合科技創(chuàng)新外部性的特征,即建立分類干預(yù)模式:對(duì)具有基礎(chǔ)設(shè)施特征的基礎(chǔ)性和非商業(yè)性應(yīng)用研究采取公共財(cái)政補(bǔ)助和信息共享的政府干預(yù)模式;而對(duì)商業(yè)性應(yīng)用創(chuàng)新實(shí)行私人產(chǎn)權(quán)與公有制度相結(jié)合的混合干預(yù)模式。
　　公共物品理論認(rèn)為,所有類型智力資源的生產(chǎn)都是一個(gè)累積的過(guò)程。某些智力資源在這些累積過(guò)程中更具一般性和基礎(chǔ)性,這些具有一般性和基礎(chǔ)性的智力資源被稱為“智力基礎(chǔ)設(shè)施”,也稱作“基礎(chǔ)研究”。基礎(chǔ)研究成果屬于公共物品,不是私人物

10、品,這意味著它們是非競(jìng)爭(zhēng)性消費(fèi)品,不具有自然稀缺性。對(duì)私人物品而言,市場(chǎng)機(jī)制通常在供應(yīng)和需求層面都能發(fā)揮很好的效果。對(duì)公共物品來(lái)說(shuō),市場(chǎng)機(jī)制在供應(yīng)和需求兩個(gè)層面都可能失靈。因?yàn)榉桥潘耘c非競(jìng)爭(zhēng)性這兩個(gè)特性導(dǎo)致公共物品消費(fèi)的不可分割,產(chǎn)權(quán)難以明確,無(wú)法運(yùn)用市場(chǎng)原理來(lái)提供基礎(chǔ)研究創(chuàng)新。因此,在市場(chǎng)失效的情況下,只能由政府來(lái)提供公共物品。
　　不完全競(jìng)爭(zhēng)理論認(rèn)為,在市場(chǎng)處于不完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)時(shí),如果處于壟斷地位,則會(huì)減少產(chǎn)量,提供低質(zhì)量的產(chǎn)

11、品和服務(wù),從而獲取超額壟斷利潤(rùn),同時(shí),由于壟斷導(dǎo)致資源配置失當(dāng)也會(huì)引起社會(huì)福利凈損。如果處于寡頭壟斷狀態(tài)下,市場(chǎng)中為數(shù)不多的幾個(gè)企業(yè)可以共同確定它們的價(jià)格或產(chǎn)量,在它們之間瓜分市場(chǎng),或者共同制定其他生產(chǎn)決策?？萍紕?chuàng)新市場(chǎng)的不完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài),尤其是壟斷與企業(yè)聯(lián)合行為,會(huì)窒息科技創(chuàng)新市場(chǎng)的活力,阻礙科技進(jìn)步,最終導(dǎo)致生產(chǎn)效率下降和消費(fèi)者福利凈損。因此,國(guó)家必須干預(yù)科技創(chuàng)新市場(chǎng),防止創(chuàng)新市場(chǎng)上的壟斷和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。
　　第三章——科技創(chuàng)

12、新市場(chǎng)的自助機(jī)制與失靈。在沒有國(guó)家干預(yù)的原始科技創(chuàng)新市場(chǎng)上存在一種自助機(jī)制,能夠自動(dòng)發(fā)揮科技創(chuàng)新市場(chǎng)保護(hù)傘的作用,以維護(hù)科技創(chuàng)新市場(chǎng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。在原始科技創(chuàng)新市場(chǎng)上，存在著兩種防止盜用的自助機(jī)制:市場(chǎng)領(lǐng)先時(shí)間和準(zhǔn)入屏障。市場(chǎng)領(lǐng)先時(shí)間優(yōu)勢(shì)是指,當(dāng)企業(yè)首次使用自己開發(fā)的創(chuàng)新成果時(shí),根據(jù)學(xué)習(xí)曲線原理,模仿者要追上該創(chuàng)新必然有一段滯后時(shí)間。在這段市場(chǎng)領(lǐng)先時(shí)間內(nèi),創(chuàng)新者將以壟斷的價(jià)格進(jìn)行交易,并取得對(duì)未來(lái)市場(chǎng)的先行占有。擁有市場(chǎng)領(lǐng)先時(shí)間的企業(yè)通常

13、對(duì)于他們的投資能夠獲得足夠的回報(bào),這種市場(chǎng)先行利益將對(duì)科技創(chuàng)新產(chǎn)生足夠的激勵(lì),因而是一種事實(shí)存在的激勵(lì)機(jī)制。長(zhǎng)期的領(lǐng)先時(shí)間優(yōu)勢(shì)常常導(dǎo)致確立市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位,并被用來(lái)建立市場(chǎng)準(zhǔn)入障礙。企業(yè)實(shí)施市場(chǎng)準(zhǔn)入障礙的目的,旨在增加搭便車的成本和保持市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位。但是,自助機(jī)制(例如市場(chǎng)領(lǐng)先時(shí)間和準(zhǔn)入障礙)只能防止部分創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)者的搭便車行為,并不能保護(hù)全部創(chuàng)新活動(dòng)。
　　科技創(chuàng)新市場(chǎng)與其他商品市場(chǎng)、資金市場(chǎng)、信息市場(chǎng)一樣,也存在著失靈現(xiàn)象?？萍紕?chuàng)新

14、市場(chǎng)失靈的原因如下:第一,創(chuàng)新的公共物品屬性決定了某些科技創(chuàng)新類型不可能通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制予以供應(yīng),必須采取政府干預(yù)的方式矯正科技創(chuàng)新市場(chǎng)失靈;第二,在科技創(chuàng)新市場(chǎng)上存在的常規(guī)生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)是進(jìn)行有效創(chuàng)新的障礙,所謂生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)是指在投資交易過(guò)程中出現(xiàn)的標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn),即無(wú)法控制的成功風(fēng)險(xiǎn)和可以控制的勤勉風(fēng)險(xiǎn);第三,盜用風(fēng)險(xiǎn)的存在可能阻止私人投資者向具有社會(huì)效益的項(xiàng)目投資,只要他們的風(fēng)險(xiǎn)偏好與公眾的風(fēng)險(xiǎn)偏好不一致的話,競(jìng)爭(zhēng)者的模仿與消費(fèi)者的搭便車行為,是阻礙

15、私人投資于那些不能確立足夠的自然領(lǐng)先時(shí)間或獲得專有權(quán)保護(hù)的創(chuàng)新類型的常見障礙;第四,科技創(chuàng)新市場(chǎng)存在著一種次優(yōu)創(chuàng)新傾向,即先行創(chuàng)新者(先行者)通過(guò)首次成功地將產(chǎn)品引入市場(chǎng)可以建立先行者優(yōu)勢(shì),由于早期開發(fā)的產(chǎn)品沒有市場(chǎng)替代品,加之后來(lái)客戶群的增長(zhǎng),因此,導(dǎo)致形成了先期開發(fā)的競(jìng)爭(zhēng)性優(yōu)勢(shì)。由于缺乏可替代品,假如存在競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)品的話,市場(chǎng)更容易傾向于接受最先的發(fā)明。如果客戶群的規(guī)模很大,那么后發(fā)創(chuàng)新進(jìn)入市場(chǎng)的成功可能性越低,這可能阻止后來(lái)者致力于

16、開發(fā)具有競(jìng)爭(zhēng)性的產(chǎn)品。所以,是后續(xù)研究和補(bǔ)充改進(jìn),而不是開拓性研究與不相關(guān)的替代產(chǎn)品創(chuàng)新成為了發(fā)明的目標(biāo)。因此,次優(yōu)產(chǎn)品通常擁有足夠的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),能夠遏止更高級(jí)的替代產(chǎn)品創(chuàng)新。第五,“創(chuàng)新傾覆”現(xiàn)象無(wú)法避免,某些科技創(chuàng)新市場(chǎng)缺乏競(jìng)爭(zhēng)者,是因?yàn)樗軌蛲貏?chuàng)新者開發(fā)替代性的一流產(chǎn)品。因此,不是開發(fā)競(jìng)爭(zhēng)性的一流產(chǎn)品,創(chuàng)新者而是選擇了開發(fā)與無(wú)敵的一流產(chǎn)品相兼容的的二流產(chǎn)品。雖然離開了相對(duì)不具有競(jìng)爭(zhēng)性的一流產(chǎn)品市場(chǎng),但是具有兼容性的二流產(chǎn)品市場(chǎng)可能

17、存在競(jìng)爭(zhēng)。擴(kuò)大兼容性二流產(chǎn)品市場(chǎng)的規(guī)模能夠增強(qiáng)一流產(chǎn)品的優(yōu)勢(shì)地位,而一流產(chǎn)品的優(yōu)勢(shì)地位又能重新分配創(chuàng)新資源以開發(fā)具有兼容性的二流產(chǎn)品。理論上把這種創(chuàng)新資源的重新導(dǎo)向稱為“創(chuàng)新傾覆”。
　　科技創(chuàng)新市場(chǎng)的失靈主要表現(xiàn)在三個(gè)方面:一是消費(fèi)性市場(chǎng)失靈,當(dāng)功能完好的市場(chǎng)(理想排他性)不能達(dá)到生產(chǎn)的社會(huì)效率水平時(shí),消費(fèi)性市場(chǎng)失靈就出現(xiàn)了,因?yàn)樯唐返姆歉?jìng)爭(zhēng)性消費(fèi)特征居統(tǒng)治地位,花錢消費(fèi)成為不可能。二是排他性市場(chǎng)失靈,競(jìng)爭(zhēng)者的模仿與消費(fèi)者的搭便

18、車行為,是導(dǎo)致創(chuàng)新市場(chǎng)排他性失靈的主要原因。排他性市場(chǎng)失靈影響了市場(chǎng)的功能,即投資者和消費(fèi)者的行為和決策(付費(fèi)和搭便車)。三是創(chuàng)新過(guò)程市場(chǎng)失靈,當(dāng)創(chuàng)新過(guò)程的動(dòng)態(tài)特性和發(fā)展的不確定性,迫使投資者向比社會(huì)期望值更高的應(yīng)用研究領(lǐng)域投資的時(shí)候,創(chuàng)新過(guò)程市場(chǎng)失靈就出現(xiàn)了。創(chuàng)新過(guò)程市場(chǎng)失靈具有兩個(gè)明顯的特征:(1)動(dòng)態(tài)依賴性,也就是將來(lái)的創(chuàng)新發(fā)展取決于現(xiàn)在的狀態(tài),(2)預(yù)期不確定性,即風(fēng)險(xiǎn)、時(shí)間范圍、支出費(fèi)用和溢出效果在事先估計(jì)時(shí),都是不確定的。有