秘密偵查研究.pdf

1、秘密偵查是相對于公開偵查而言的。盡管學(xué)界對秘密偵查的內(nèi)涵和外延尚無一個確切的界定,但從一般意義上理解,秘密偵查應(yīng)包括監(jiān)聽、誘惑偵查、郵件檢查、臥底偵查、刑事特情偵查、控制下交付、密錄密拍、密搜密取,等等。現(xiàn)代科技在秘密偵查中的運用,使秘密偵查在打擊賭博犯罪、洗錢犯罪、毒品犯罪、恐怖主義犯罪等特殊犯罪領(lǐng)域發(fā)揮著前所未有的特殊功效。因此,秘密偵查在各國的偵查實務(wù)中被廣泛運用,我國也不例外。然而,在我國,秘密偵查卻未受到立法者的應(yīng)有的關(guān)注,“

2、法外立法”、“法外執(zhí)法”的背離程序法治要求的違法現(xiàn)象大量存在,導(dǎo)致秘密偵查在我國處于“可做不可說”的尷尬境地,“神秘化”傾向嚴重。不可否認,秘密偵查是一把“雙刃劍”,它在有力打擊犯罪的同時,亦可能會對公民權(quán)利構(gòu)成現(xiàn)實或潛在的威脅。如何對秘密偵查進行法律規(guī)制,以尋求在打擊犯罪和保障人權(quán)之間的平衡,成為本文研究的出發(fā)點和歸宿。
　　本文正文由六章組成,計20余萬字。
　　第一章秘密偵查基礎(chǔ)理論。主要包括秘密偵查概述、價值構(gòu)造及秘

3、密偵查與隱私權(quán)三個方面的內(nèi)容。首先,解決秘密偵查概念、特征以及與其他相鄰概念的區(qū)別問題。這是秘密偵查研究的邏輯起點。文章認為,秘密偵查是指偵查機關(guān)為了偵查某些具有嚴重社會危害性且采取公開偵查行為難以奏效的犯罪行為,依照法定程序暗中收集犯罪證據(jù)和情報,以查明案情,揭露和證實犯罪,查獲犯罪人的一種專門調(diào)查工作。在此基礎(chǔ)上，歸納出秘密偵查的三個基本特征:隱蔽性、易侵權(quán)性、強必要性。其中,隱蔽性是秘密偵查區(qū)別于公開偵查的本質(zhì)特征。秘密偵查與特殊

4、偵查、內(nèi)線偵查、外線偵查、技術(shù)偵查、偵查不公開的區(qū)別和聯(lián)系文章亦作了全面的闡述。而后,文章分析了秘密偵查的價值構(gòu)造,認為秘密偵查的外在價值、內(nèi)在價值及效益價值構(gòu)成秘密偵查完整的價值體系。秘密偵查的外在價值,又稱為工具價值,即秘密偵查對于實現(xiàn)某一外在目的是必要、充分或既必要又充分的手段。具體而言,秘密偵查的外在價值主要體現(xiàn)為其在揭露、證實犯罪以及預(yù)防犯罪方面的價值。秘密偵查的內(nèi)在價值是指據(jù)以評價和判斷秘密偵查本身是否具有善的品質(zhì)的道德標準

5、。文章從秘密偵查的公正性、合理性兩個方面對此進行了深入的論證。秘密偵查的效益價值則是強調(diào)秘密偵查最大程度地實現(xiàn)社會效益和經(jīng)濟效益。秘密偵查外在價值和內(nèi)在價值之間存在著復(fù)雜的統(tǒng)一、對立關(guān)系,因此,秘密偵查外在價值和內(nèi)在價值既具有一致性,同時二者又存在天然的不可調(diào)和的矛盾。秘密偵查外在價值和內(nèi)在價值之間如何進行協(xié)調(diào),是秘密偵查的一個重要理論問題?；陔[私權(quán)的保護在一個民主法治國家所處的重要地位,本章最后一部分專門探討了秘密偵查與隱私權(quán)的問題

6、,文章從隱私權(quán)的起源與發(fā)展入手,對秘密偵查與公民隱私權(quán)的沖突與平衡進行了全面的分析。任何權(quán)利都不是絕對的,隱私權(quán)也不例外?；诰S護國家、社會利益的考量,國家對公民隱私權(quán)進行必要的干預(yù)具有合理性,這實際上也構(gòu)成秘密偵查隱私侵權(quán)的正當(dāng)依據(jù)。
　　第二章臥底偵查。本章首先對臥底偵查的概念及與誘惑偵查、刑事特情偵查的區(qū)別作了闡釋。文章認為臥底偵查是指具有國家公職人員身份的偵查人員,以隱瞞其真實身分的方式,在一定期間內(nèi),接觸或打入犯罪集團或

7、犯罪組織而掌握其犯罪活動,收集證據(jù),偵破案件的一種特殊偵查手段。臥底偵查與誘惑偵查的聯(lián)系表現(xiàn)在兩者存在交叉,主體的不同構(gòu)成了臥底偵查與刑事特情偵查的主要區(qū)別。然后考察了美國、德國、加拿大、我國臺灣地區(qū)的臥底偵查制度。對于臥底偵查員在臥底期間出于偵查的目的而實施的犯罪行為是否具有免責(zé)性,臥底偵查所取得的證據(jù)是否具有證據(jù)能力,以及臥底偵查員的身份保密等問題,文章進行了深入的探討。最后,本章重點論述了我國臥底偵查的法律構(gòu)建,即應(yīng)從以下四個方面

8、展開:臥底偵查應(yīng)以“最后手段性”作為具體運作的基本準則;明確規(guī)定臥底偵查的適用范圍,以符合“授權(quán)明確性”的法制原則;制定可操作的臥底偵查的申請、批準程序;完善臥底偵查員權(quán)益保障機制。
　　第三章誘惑偵查。文章認為誘惑偵查是指偵查機關(guān)設(shè)下誘餌,引發(fā)他人觸犯法律,并使他人被捕而遭受法律制裁的一種特殊偵查手段。本章以這一誘惑偵查的概念為切入點,揭示了誘惑偵查與警察圈套、偵查陷阱的關(guān)系,并就誘惑偵查的分類、特征進行了深入的分析。接著闡釋了

9、誘惑偵查的容許性條件,認為誘惑偵查的啟動應(yīng)有合理根據(jù),誘惑偵查應(yīng)有特定的案件適用范圍,還應(yīng)符合最后手段、相稱性、審批原則的要求。著重論述了違法誘惑偵查的實體、程序法上的后果。重點考察了美國、日本、英國關(guān)于誘惑偵查的法律基礎(chǔ)及判例變遷。我國反腐敗斗爭中能否引入誘惑偵查,文章亦從正反兩個方面作了較全面的剖析,認為在賄賂犯罪中使用誘惑偵查,是面對現(xiàn)實嚴峻犯罪態(tài)勢的一種積極回應(yīng)。誘惑偵查在司法實踐中被廣泛采用,但由于法律的缺位引發(fā)較大爭議。如何

10、對誘惑偵查進行法律規(guī)制是本章的落腳點,文章認為應(yīng)對誘惑偵查的實施主體、適用范圍、適用對象、批準程序等作出明確的規(guī)定。
　　第四章控制下交付。控制下交付是對付跨國毒品犯罪的有效手段,文章以毒品犯罪偵查為例,對控制下交付的實踐及所涉法律問題進行了深入的論證。首先從相關(guān)國際公約的角度,明確了毒品犯罪中控制下交付的概念,即禁毒執(zhí)法機構(gòu)發(fā)現(xiàn)托運貨物中的非法或者可疑的毒品,在涉案一國或多國主管當(dāng)局知曉并監(jiān)督下,仍讓其出境、入境或過境,以期查明

11、所有犯罪嫌疑人的一種特殊偵查措施。在此基礎(chǔ)上對控制下交付的特征、分類進行了高度概括,同時亦厘清了控制下交付與誘惑偵查的關(guān)系。而后,立足于偵查實踐,對控制下交付的實施過程作了全面的論述?？刂葡陆桓渡婕暗叫淌滤痉ü茌牂?quán)、證據(jù)等程序法的問題,亦涉及到定罪量刑等實體法上問題,對此,本章進行了全面的論述。本章的重點是控制下交付在我國的確立問題,文章認為,首先應(yīng)完善控制下交付的立法,其次應(yīng)建立和完善控制下交付的協(xié)作、合作機制。
　　第五章刑事

12、特情偵查。本章首先界定我國刑事特情的概念,即刑事特情是公安機關(guān)刑事偵查部門領(lǐng)導(dǎo)和指揮的,用于偵查刑事案件、收集犯罪情報、發(fā)現(xiàn)和控制犯罪活動的特殊秘密工作力量。然后揭示了刑事特情偵查的特點、分類以及與臥底偵查、誘惑偵查的區(qū)別和聯(lián)系。接著,研究的視角轉(zhuǎn)向域外,考察了德國、美國、馬來西亞、我國臺灣地區(qū)刑事特情偵查的理論與實踐。最后在系統(tǒng)分析我國刑事特情偵查的制度缺失和法律困惑的基礎(chǔ)上，文章認為應(yīng)從以下幾個方面完善我國的刑事特情偵查制度:明確刑

13、事特情偵查的性質(zhì),完善刑事特情的物建,規(guī)范刑事特情偵查的適用程序,加強刑事特情權(quán)利的保護。
　　第六章監(jiān)聽。本章首先對監(jiān)聽的概念作了界定,即偵查機關(guān)在未經(jīng)通話當(dāng)事人許可的情況下,運用電子儀器獲取當(dāng)事人通話內(nèi)容的一種偵查措施,不包括口頭監(jiān)聽、公民監(jiān)聽和同意監(jiān)聽。而后闡述了監(jiān)聽的分類和特征。重點論述了部分西方法治國家關(guān)于監(jiān)聽的立法情況。對于附帶監(jiān)聽證據(jù)的證據(jù)能力,本章亦作了較全面的闡述,即在考察美國、德國有關(guān)附帶監(jiān)聽的理論與實務(wù)的基礎(chǔ)