論我國證券欺詐法律規(guī)制的完善.pdf

1、運用法律手段對證券欺詐行為進行規(guī)制是證券市場健康發(fā)展的重要途徑，而完善我國證券欺詐的法律規(guī)制是取得良好法治效果的關(guān)鍵。本文分析了我國主要證券欺詐行為的共性特征，立足于對證券欺詐法律規(guī)制的基礎(chǔ)理論和基本問題，找出了證券欺詐法律規(guī)制存在的問題，在此基礎(chǔ)上進一步探討對證券欺詐行為進行法律規(guī)制的完善措施。
　　 本文對發(fā)生于證券發(fā)行與交易活動中的證劵欺詐行為作了深入分析，厘清了證券欺詐的概念，明確了證券欺詐的構(gòu)成要件，并研究了證券欺詐行

2、為產(chǎn)生的法律責任。
　　 證券欺詐之所以屢禁不止其重要原因是法律規(guī)制的不完善，其中，民事賠償制度不完善；證券市場行政處罰存在局限性；刑事制裁雖不乏嚴厲但是確定性不足導(dǎo)致刑事制裁威懾力降低，成為證券欺詐法律規(guī)制中的突出問題。
　　 在通過對證券欺詐行為法律規(guī)制存在的問題分析研究基礎(chǔ)上，分別從對證券欺詐進行法律規(guī)制的原則、民事賠償制度的完善措施、證券市場行政處罰的完善措施、增強刑事制裁的威懾力的措施，四個方面來探求證券欺詐法

3、律規(guī)制的完善。
　　 完善證券欺詐民事賠償制度需要暢通受害者索賠途徑，為廣大利益受損者提供制度性保障。這就要在證券欺詐民事賠償制度中全面確立過錯推定原則，實行舉證責任倒置，明確賠償額計算標準，完善集體訴訟制度，以通過方便受欺詐的投資者對違法者提起訴訟來抑制欺詐行為的發(fā)生。
　　 在完善證券欺詐行政處罰方面，從加強自律組織作用、追究違法公司高管個人責任等方面探析對證券欺詐行為的法律規(guī)制。
　　 刑事制裁的威懾力主要

4、在于刑事法律規(guī)定的嚴厲性與刑事打擊的確定性的完美結(jié)合。我國證券相關(guān)法律規(guī)定的刑事制裁嚴厲性有余而刑事打擊確定性不足的現(xiàn)狀決定了增強對證券欺詐犯罪刑事規(guī)制威懾力的關(guān)鍵是提高對證券犯罪打擊的確定性，即加強違法犯罪行為與刑事制裁之間的因果聯(lián)系與必然性。這就要求在對證券欺詐進行刑事規(guī)制時嚴格刑罰適用，適當運用非刑罰處罰；同時還要防止以行政處罰代替刑事處罰，要依法適當?shù)倪\用刑事法律規(guī)范來遏制證券欺詐違法犯罪。
　　 證券欺詐法律規(guī)制的缺陷