論專利池許可模式及其反壟斷規(guī)制——以美國法為中心.pdf

1、專利是合法的壟斷，專利池則具有更強的壟斷效果。世界上第一個專利池起源于1865年的美國。之后的1890年，美國誕生了第一部現代意義的反壟斷法。在其后的20世紀中，美國反壟斷法的執(zhí)法和司法實踐表明，不僅專利權受到反壟斷法的制約，同樣，專利池也面臨著遭到反壟斷法最嚴厲懲罰的危險。美國司法部反壟斷司作為美國執(zhí)行反壟斷法律的最重要的國家機構之一，一直是懸在專利池之上的達摩克利斯之劍。 然而，自1995年美司法部反壟斷司和聯邦貿易委員會聯

2、合頒布《知識產權許可反壟斷指南》(以下簡稱“《指南》”)以后，專利池被認為通常具有促進競爭的效果，同時對于專利池建立之際的實質性的商業(yè)審查函在實踐中已經成為專利池建立并依此進行許可的先決條件，即通過美國司法部反壟斷司審查的專利池將基本不會再受到美國反壟斷部門的調查和指控，大大降低了企業(yè)間建立專利池所可能面臨的反壟斷風險。 本文試圖通過解析專利池在美國的起源、發(fā)展以及美國反壟斷法對其規(guī)制的歷史，勾勒專利池的本質和特點。同時根據19

3、95年的《指南》，作了重點說明并就其審查的若干重要專利池所作的商業(yè)審查函一一分析和闡明。文章也指出，美國對于專利池的政策松動主要原因是知識經濟的強勁發(fā)展勢頭，以及美國希望在知識經濟時代，加強其知識產權在全球的競爭力，以及利用知識產權繼續(xù)保持其經濟大國地位的考慮。而實際上，經美國司法部審查的三個專利池，即MPEGLA專利池、飛利浦DVD專利池和東芝DVD專利池就在2003年對中國DVD生產企業(yè)采取了專利許可費用征繳的集體行動。之后，中國D

4、VD生產企業(yè)隨即陷入困境，這也是本文之所以對專利池給予關注的首要原因。 本文的第一章介紹了專利池的基本概念，包括專利池的產生及其背景等。引入專利池定義的同時，也對專利池的中文名詞翻譯作了一番梳理。另外，由于專利池中專利之間的關系是專利池引起反壟斷法關注的重要原因，故此對專利池中的專利相互之間的關系作了一個簡要的分析。 第二章簡要地概述了美國反壟斷法的產生、歷史背景等，以及20世紀美國反壟斷法對專利池規(guī)制的案例和隨之所反映

5、的政策變化。結合1995年的《指南》，對美國司法部審查的MPEGLA專利池、飛利浦DVD專利池和東芝DVD專利池進行詳細的闡述和說明。 第三章中，在該《指南》和該些商業(yè)審查函的基礎上，分別分析了專利池限制競爭及促進競爭的因素，并概括在前述條件下專利池的合法要件。 第四章闡述了專利池所帶來的啟示的反思。分析了專利與反壟斷制度之間的關系，并對專利池許可模式在經濟全球化的條件下，結合我國的實例指出其可能存在的不公平競爭的現象。