反壟斷法適用除外制度的理論和實(shí)踐依據(jù)

1、反壟斷法適用除外制度的理論和實(shí)踐依據(jù)反壟斷法適用除外制度的理論和實(shí)踐依據(jù)提要：隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的深入發(fā)展，我國(guó)正抓緊制訂《反壟斷法》，以求超越微觀交易層面對(duì)市場(chǎng)關(guān)系及競(jìng)爭(zhēng)秩序加以法律調(diào)整。國(guó)外的反壟斷法都有適用除外制度，即基于社會(huì)整體利益，在某些特定行業(yè)或領(lǐng)域中允許壟斷組織和壟斷行為存在，中國(guó)的立法也不能例外。適用除外制度與反壟斷法看似背道而馳，實(shí)際上二者的價(jià)值目標(biāo)是一致的。適用除外制度貫徹了反壟斷法的社會(huì)本位、公平兼顧效率的價(jià)值理

2、念，存在著經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)、道德和政策的基礎(chǔ)。我國(guó)現(xiàn)行法律制度中尚不存在反壟斷法或競(jìng)爭(zhēng)法適用除外的概念，然而凡制訂了反壟斷法的國(guó)家，都在反壟斷法中或者通過其他法規(guī)允許反壟斷法適用除外，即在一定行業(yè)或一定條件下允許壟斷組織或壟斷行為的存在?，F(xiàn)散見于《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《價(jià)格法》、《政府采購(gòu)法》等法律中的實(shí)質(zhì)意義上的“反壟斷法”，因缺乏適用除外的概念，其效用必然要打折扣。我國(guó)又在抓緊制訂《反壟斷法》，因此亟待引進(jìn)反壟斷法適用除外制度，借鑒國(guó)外的

3、做法，并弄清其原理及現(xiàn)實(shí)依據(jù)。作為現(xiàn)代競(jìng)爭(zhēng)法發(fā)源地的美國(guó)，其最高法院1911年在“標(biāo)準(zhǔn)石油公司案”中確立了“合理原則”，即只有“不合理”的限制競(jìng)爭(zhēng)行為才屬于《謝爾曼法》第1條的禁止范圍，而那些被認(rèn)為合理的限制競(jìng)爭(zhēng)將予以豁免。[1]這是對(duì)壟斷的一種司法豁免。此外，美國(guó)還通過1918年的《韋伯—波默斯法》、1922年的《凱普—伏爾斯蒂德法》，對(duì)外貿(mào)和農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的限制競(jìng)爭(zhēng)行為予以適用除外。日本戰(zhàn)后為了解除財(cái)閥壟斷，于1947年制定了《禁止私人壟

4、斷及確保公正交易法》(簡(jiǎn)稱《禁止壟斷法》)，1948年制定了《經(jīng)濟(jì)力量過度集中排除法》和《財(cái)閥同族支配力量排除法》等。[2]但它也未將反壟斷法適用于所有的產(chǎn)業(yè)和事業(yè)，認(rèn)為對(duì)某些特殊產(chǎn)業(yè)或事業(yè)，與其貫徹經(jīng)濟(jì)自由的政策，莫如承認(rèn)其壟斷，更能適應(yīng)并有利于整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。[3]為此，日本規(guī)定了比美國(guó)更寬泛的反壟斷法適用除外，不僅在《禁止壟斷法》第6章專門規(guī)定了適用除適用除外制度，如臺(tái)灣地區(qū)《公平交易法》在頒布時(shí)規(guī)定，公營(yíng)事業(yè)、公用事業(yè)、

5、交通運(yùn)輸業(yè)，經(jīng)主管機(jī)關(guān)許可的行為，5年內(nèi)不適用該法，就屬于豁免的規(guī)定。當(dāng)然，從廣義上說，也可以將適用除外制度看成是反壟斷法對(duì)某些組織或行為的整體豁免，將豁免視為特定情形的適用除外，一定程度上二者可以通用，在某些場(chǎng)合也無法截然區(qū)分。反壟斷法適用除外制度的一個(gè)重要特點(diǎn)，是除了專門的反壟斷法中的有關(guān)原則性規(guī)定外，它主要是根據(jù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際情況，因應(yīng)實(shí)踐要求，由其他單行法或反壟斷法以外的其他立法不時(shí)做出規(guī)定的。另一方面，隨著人們對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的認(rèn)識(shí)

6、加深，在自然壟斷和合法壟斷的領(lǐng)域也盡量引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，反壟斷法適用除外制度從世界范圍看有不斷縮小的趨勢(shì)。日本、德國(guó)等相繼修改反壟斷法，取消對(duì)許多自然壟斷行業(yè)和卡特爾的適用除外，就是這一潮流的反映。反壟斷法適用除外制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)反壟斷法適用除外制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)在于壟斷對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響的兩面性，即壟斷既有限制競(jìng)爭(zhēng)、阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一面，也有促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用?，F(xiàn)代的研究表明，壟斷并不必然導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的低效率與浪費(fèi)，有時(shí)反而有利于提高整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)效

7、益和資源配置效率，有利于實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新壟斷也并不必然限制競(jìng)爭(zhēng)，因?yàn)椤霸陂L(zhǎng)期內(nèi)，沒有一個(gè)壟斷者能確保不受到競(jìng)爭(zhēng)者的沖擊?！盵6]而且，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，高利潤(rùn)會(huì)誘使?jié)撛诘母?jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入壟斷市場(chǎng)，引導(dǎo)社會(huì)資源從其他行業(yè)轉(zhuǎn)向該行業(yè)，從而刺激競(jìng)爭(zhēng)，動(dòng)搖壟斷者的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位。如1945年美國(guó)雷諾茲國(guó)際鋼筆公司將其生產(chǎn)的圓珠筆定價(jià)為12—20美元，而其成本只有80美分，結(jié)果招致100多家企業(yè)蜂擁而入，以至到1948年，該公司的圓珠筆市場(chǎng)占有率已下降