反壟斷法適用除外制度的理論和實(shí)踐依據(jù)

1、反壟斷法適用除外制度的理論和實(shí)踐依據(jù)反壟斷法適用除外制度的理論和實(shí)踐依據(jù)提要：隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)的深入發(fā)展，我國正抓緊制訂《反壟斷法》，以求超越微觀交易層面對市場關(guān)系及競爭秩序加以法律調(diào)整。國外的反壟斷法都有適用除外制度，即基于社會整體利益，在某些特定行業(yè)或領(lǐng)域中允許壟斷組織和壟斷行為存在，中國的立法也不能例外。適用除外制度與反壟斷法看似背道而馳，實(shí)際上二者的價值目標(biāo)是一致的。適用除外制度貫徹了反壟斷法的社會本位、公平兼顧效率的價值理

2、念，存在著經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)、道德和政策的基礎(chǔ)。我國現(xiàn)行法律制度中尚不存在反壟斷法或競爭法適用除外的概念，然而凡制訂了反壟斷法的國家，都在反壟斷法中或者通過其他法規(guī)允許反壟斷法適用除外，即在一定行業(yè)或一定條件下允許壟斷組織或壟斷行為的存在。現(xiàn)散見于《反不正當(dāng)競爭法》、《價格法》、《政府采購法》等法律中的實(shí)質(zhì)意義上的“反壟斷法”，因缺乏適用除外的概念，其效用必然要打折扣。我國又在抓緊制訂《反壟斷法》，因此亟待引進(jìn)反壟斷法適用除外制度，借鑒國外的

3、做法，并弄清其原理及現(xiàn)實(shí)依據(jù)。作為現(xiàn)代競爭法發(fā)源地的美國，其最高法院1911年在“標(biāo)準(zhǔn)石油公司案”中確立了“合理原則”，即只有“不合理”的限制競爭行為才屬于《謝爾曼法》第1條的禁止范圍，而那些被認(rèn)為合理的限制競爭將予以豁免。[1]這是對壟斷的一種司法豁免。此外，美國還通過1918年的《韋伯—波默斯法》、1922年的《凱普—伏爾斯蒂德法》，對外貿(mào)和農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的限制競爭行為予以適用除外。日本戰(zhàn)后為了解除財閥壟斷，于1947年制定了《禁止私人壟

4、斷及確保公正交易法》(簡稱《禁止壟斷法》)，1948年制定了《經(jīng)濟(jì)力量過度集中排除法》和《財閥同族支配力量排除法》等。[2]但它也未將反壟斷法適用于所有的產(chǎn)業(yè)和事業(yè)，認(rèn)為對某些特殊產(chǎn)業(yè)或事業(yè)，與其貫徹經(jīng)濟(jì)自由的政策，莫如承認(rèn)其壟斷，更能適應(yīng)并有利于整個國民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。[3]為此，日本規(guī)定了比美國更寬泛的反壟斷法適用除外，不僅在《禁止壟斷法》第6章專門規(guī)定了適用除適用除外制度，如臺灣地區(qū)《公平交易法》在頒布時規(guī)定，公營事業(yè)、公用事業(yè)、

5、交通運(yùn)輸業(yè)，經(jīng)主管機(jī)關(guān)許可的行為，5年內(nèi)不適用該法，就屬于豁免的規(guī)定。當(dāng)然，從廣義上說，也可以將適用除外制度看成是反壟斷法對某些組織或行為的整體豁免，將豁免視為特定情形的適用除外，一定程度上二者可以通用，在某些場合也無法截然區(qū)分。反壟斷法適用除外制度的一個重要特點(diǎn)，是除了專門的反壟斷法中的有關(guān)原則性規(guī)定外，它主要是根據(jù)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際情況，因應(yīng)實(shí)踐要求，由其他單行法或反壟斷法以外的其他立法不時做出規(guī)定的。另一方面，隨著人們對競爭的認(rèn)識

6、加深，在自然壟斷和合法壟斷的領(lǐng)域也盡量引進(jìn)競爭機(jī)制，反壟斷法適用除外制度從世界范圍看有不斷縮小的趨勢。日本、德國等相繼修改反壟斷法，取消對許多自然壟斷行業(yè)和卡特爾的適用除外，就是這一潮流的反映。反壟斷法適用除外制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)反壟斷法適用除外制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)在于壟斷對經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響的兩面性，即壟斷既有限制競爭、阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一面，也有促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用?，F(xiàn)代的研究表明，壟斷并不必然導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的低效率與浪費(fèi)，有時反而有利于提高整個社會的經(jīng)濟(jì)效

7、益和資源配置效率，有利于實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新壟斷也并不必然限制競爭，因?yàn)椤霸陂L期內(nèi)，沒有一個壟斷者能確保不受到競爭者的沖擊。”[6]而且，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，高利潤會誘使?jié)撛诘母偁幷哌M(jìn)入壟斷市場，引導(dǎo)社會資源從其他行業(yè)轉(zhuǎn)向該行業(yè)，從而刺激競爭，動搖壟斷者的市場優(yōu)勢地位。如1945年美國雷諾茲國際鋼筆公司將其生產(chǎn)的圓珠筆定價為12—20美元，而其成本只有80美分，結(jié)果招致100多家企業(yè)蜂擁而入，以至到1948年，該公司的圓珠筆市場占有率已下降