限制競爭協(xié)議法律規(guī)制研究.pdf

1、競爭是促進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)有效運(yùn)行、提高經(jīng)濟(jì)效率、增加消費(fèi)者利益的巨大動(dòng)力。但是，一旦經(jīng)營者聯(lián)合起來，實(shí)施協(xié)調(diào)行為，就意味著在經(jīng)營者間簽訂了“停戰(zhàn)”協(xié)議。這樣，市場上的自由競爭將受到限制，市場調(diào)節(jié)機(jī)制無法發(fā)揮作用，消費(fèi)者福祉和社會(huì)整體經(jīng)濟(jì)利益也會(huì)因此受到損害。所以，各國反壟斷法均對(duì)限制競爭協(xié)議的法律規(guī)制予以高度重視，并對(duì)限制競爭協(xié)議予以嚴(yán)厲制裁。 作為反壟斷法實(shí)體規(guī)定三大支柱之一的限制競爭協(xié)議，是一種限制競爭性較強(qiáng)的違法行為。而在我國，

2、有關(guān)限制競爭協(xié)議法律規(guī)制的系統(tǒng)研究還存在嚴(yán)重的不足，從而成為我國有效抑制固定價(jià)格、市場分割、維持轉(zhuǎn)售價(jià)格等限制競爭協(xié)議的瓶頸。為此，本文對(duì)限制競爭協(xié)議法律規(guī)制的相關(guān)問題展開研究，其目的就在于研究如何有效地界定、發(fā)現(xiàn)、證明、制裁限制競爭協(xié)議行為。從而不但可以在一定程度上填補(bǔ)我國反壟斷法理論研究的空白，完善我國限制競爭行為的法律規(guī)制體系，而且對(duì)發(fā)揮我國市場調(diào)節(jié)機(jī)制作用，構(gòu)建和諧的市場競爭秩序具有積極的促進(jìn)作用。 論文除前言和結(jié)語之外

3、共分五章，試圖系統(tǒng)、深刻、全面地論證限制競爭協(xié)議的法律規(guī)制。 本文首先從限制競爭協(xié)議概念、特點(diǎn)的定性分析入手，指出限制競爭協(xié)議相互拘束的本質(zhì)屬性。限制競爭協(xié)議是一種復(fù)數(shù)經(jīng)營者間或行業(yè)協(xié)會(huì)以協(xié)議、決議或調(diào)協(xié)行為的方式，相互拘束彼此的經(jīng)營活動(dòng)，并在一定交易領(lǐng)域限制競爭的行為。論文通過對(duì)限制競爭協(xié)議的學(xué)理分析，指明限制競爭協(xié)議的成因、穩(wěn)定性與有效性、正當(dāng)性與違法性，從而為尋求、擴(kuò)展情況證據(jù)(經(jīng)濟(jì)證據(jù))及限制競爭效果的經(jīng)濟(jì)分析提供識(shí)別和

4、判斷的基準(zhǔn)。通過對(duì)我國限制競爭協(xié)議的實(shí)況分析，指出我國限制競爭協(xié)議行為公開性、政府干預(yù)性、行業(yè)特定性、行業(yè)協(xié)會(huì)指引性等特點(diǎn)，并指明我國限制競爭協(xié)議的成因。 在市場交易中，違法行為要件的明確化、規(guī)范化不但有利于實(shí)現(xiàn)法律的有效規(guī)制、防止差異化運(yùn)用，還可以增強(qiáng)市場行為的可預(yù)見性，促進(jìn)市場主體自覺遵守。所以，明確限制競爭協(xié)議的構(gòu)成要件具有重要意義。本文從四個(gè)方面系統(tǒng)地論證了限制競爭協(xié)議的構(gòu)成要件，即復(fù)數(shù)經(jīng)營者或行業(yè)協(xié)會(huì)的主體要件，以協(xié)議

5、、決議或協(xié)調(diào)行為為表現(xiàn)形式的相互拘束對(duì)方經(jīng)營活動(dòng)的行為要件，一定交易領(lǐng)域限制競爭的市場效果要件，及違反公共利益的后果要件。本文通過對(duì)兩大法系不同違法判定規(guī)則的評(píng)析，指出橫向固定價(jià)格、限制產(chǎn)量、市場分割協(xié)議及縱向維持最低轉(zhuǎn)售價(jià)格協(xié)議應(yīng)適用本身違法的違法判定規(guī)則，其他類型的限制競爭協(xié)議則以“附隨性限制”為基準(zhǔn)，通過合理分析進(jìn)行違法判定。并從中國的現(xiàn)實(shí)國情出發(fā)，指出中國限制競爭協(xié)議違法判定規(guī)則構(gòu)建的具體路徑。 限制競爭協(xié)議的證據(jù)及證明

6、是規(guī)制機(jī)關(guān)實(shí)現(xiàn)合法、有效制裁的基礎(chǔ)，也是受損害的當(dāng)事人實(shí)現(xiàn)權(quán)利救濟(jì)的保障。因此，協(xié)議的證據(jù)及證明在限制競爭協(xié)議的法律規(guī)制中具有重要的地位。在限制競爭協(xié)議的法律規(guī)制中，由于法律制裁的嚴(yán)厲性及行為的隱蔽性，規(guī)制機(jī)關(guān)通過合同、證人證言等直接證據(jù)認(rèn)定限制競爭協(xié)議較為困難。從而使得根據(jù)信息交換等情況證據(jù)進(jìn)行證明成為限制競爭協(xié)議證明的一大特色。本文從對(duì)美國、日本等國根據(jù)情況證據(jù)認(rèn)定限制競爭協(xié)議行為的典型案例進(jìn)行分析入手，指明根據(jù)情況證據(jù)認(rèn)定協(xié)議存在

7、的證明規(guī)則、證明責(zé)任的分配及證明標(biāo)準(zhǔn)；信息交換的市場結(jié)構(gòu)、種類、表現(xiàn)方式對(duì)協(xié)議認(rèn)定的影響及如何通過信息交換對(duì)協(xié)議進(jìn)行認(rèn)定。 完善的法律制裁措施不但可以有效地排除違法行為，抑制其將來發(fā)生，而且還可以使受害者得到及時(shí)的救濟(jì)。為此，需設(shè)置完善的限制競爭協(xié)議法律制裁體系。行政機(jī)關(guān)通過排除措施排除協(xié)調(diào)行為，通過罰款制度剝奪違法人的非法串通利益并予以制裁；檢察機(jī)關(guān)通過對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的本身違法的限制競爭協(xié)議提起刑事公訴，追究串通人的刑事責(zé)任；因協(xié)

8、調(diào)行為而在財(cái)產(chǎn)或經(jīng)營上遭受損害的人則可以通過損害賠償訴訟彌補(bǔ)所受之損失。這些制裁措施在一定程度上制裁并抑制了限制競爭協(xié)議行為的發(fā)生。另外，為激勵(lì)協(xié)議參加人的檢舉、揭發(fā)，提高限制競爭協(xié)議的發(fā)現(xiàn)率、認(rèn)定率，并保證有效制裁的實(shí)現(xiàn)，美國、日本等國家還紛紛設(shè)置了寬免制度，本文通過對(duì)這些國家不同立法規(guī)定的分析，提出我國《反壟斷法》寬免制度的具體構(gòu)建途徑。 鑒于我國限制競爭協(xié)議的特殊性及我國正處于《反壟斷法》的立法進(jìn)程中，本文在論文的相關(guān)部分