投資基金法律制度研究—利益沖突與關(guān)系人交易的法律控制.pdf

1、全文分為四章:在第一章分析投資基金、利益沖突、關(guān)系人交易及法律控制等相關(guān)概念的基礎(chǔ)上,后三章則系統(tǒng)地探討了具體的法律舉措,第二章是從信托法上和投資基金法上詳細(xì)地討論了忠實(shí)義務(wù)規(guī)則,第三章是從投資基金內(nèi)部控制的角度,分別探討了基金持有人會(huì)議、托管人、獨(dú)立董事制度及基金持有人民事訴訟機(jī)制,第四章是從外部監(jiān)管的角度分析了信息披露制度和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的忿特作用,特別是對(duì)后者進(jìn)行了詳細(xì)地分析和探討.在此基砂上得生的結(jié)論是:必須加快制定投資基金法,制

2、定完善的控制相關(guān)利益沖突的法律制度,完善以中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)為主導(dǎo)的外部監(jiān)管,以促進(jìn)中國(guó)投資基金業(yè)的快速健康發(fā)展.該文較突出的特色是將利益沖突與關(guān)系人交易的法律控制作為一個(gè)專(zhuān)題、一個(gè)系統(tǒng)來(lái)研究,不僅分析了一般性的法律規(guī)制——忠實(shí)義務(wù)規(guī)則,也分析了具體的內(nèi)部控制和靈活性的外部監(jiān)管;不僅強(qiáng)調(diào)了"堵"(禁止),也強(qiáng)調(diào)了"導(dǎo)"(豁兔),具有一定的創(chuàng)新性.但限于時(shí)間和篇幅,該文對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管(含室律監(jiān)管)與外部監(jiān)管之間、內(nèi)部監(jiān)管與外部監(jiān)管之間的關(guān)