論證券投資基金利益沖突交易的管制.pdf

1、西南財(cái)經(jīng)大學(xué)碩士學(xué)位論文論證券投資基金利益沖突交易的管制姓名：敖曉華申請(qǐng)學(xué)位級(jí)別：碩士專業(yè)：經(jīng)濟(jì)法學(xué)指導(dǎo)教師：岳彩申20060501題則興趣不大。而我國(guó)對(duì)證券投資基金的研究多見于經(jīng)濟(jì)學(xué)方面，對(duì)于投資基金法律制度的研究?jī)H限于描述性的，專門針對(duì)基金利益沖突交易法律規(guī)制的研究更是較少。因此，本文希望通過對(duì)投資基金利益沖突交易管制的法律制度的探討，一方面可以加強(qiáng)對(duì)投資者利益的保護(hù)，促進(jìn)我國(guó)證券投資業(yè)的良性發(fā)展，進(jìn)而促進(jìn)證券市場(chǎng)及上市公司健康發(fā)展

2、。另一方面也有助于我國(guó)證券投資基金法理論的深入發(fā)展和完善，促進(jìn)我國(guó)法學(xué)理論與域外法學(xué)理論之間的交流、學(xué)習(xí)和借鑒。本文綜合運(yùn)用了比較分析、理論分析、經(jīng)濟(jì)分析等多種研究方法。本文的主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)在于：l、采用經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)研究方法對(duì)證券投資基金利益沖突交易管制的理論基礎(chǔ)進(jìn)行了比較全面的分析，并且還設(shè)計(jì)了基金法律關(guān)系圖，以圖表形式對(duì)基金的法律關(guān)系及基金管理人的法律地位進(jìn)行分析。2、較為全面地介紹了國(guó)外對(duì)投資基金利益沖突交易的管制制度，并且在此基礎(chǔ)上

3、對(duì)國(guó)外的交易管制制度的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行了評(píng)析。3、結(jié)合我國(guó)的現(xiàn)行規(guī)定，對(duì)于如何完善我國(guó)投資基金利益沖突交易管制制度提出了自己的一些見解和意見，包括通過促進(jìn)基金市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)來達(dá)到扼制基金利益沖突交易的目的。本文按照美國(guó)投資公司法的做法將投資基金利益沖突交易分為三種類型，參考了英美日等國(guó)家的基金立法，特別是借鑒美國(guó)共同基金的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，并且結(jié)合我國(guó)證券投資基金市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r和現(xiàn)實(shí)法律體制，從中找出我國(guó)基金立法的差距并探討構(gòu)建基金管理人利益沖突交易的法律

4、規(guī)制體系。全文共分四個(gè)部分。導(dǎo)言部分探討了利益沖突交易管制問題的選題意義和寫作背景、研究方法及主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)。論文第一章對(duì)證券投資基金利益沖突交易管制的理論基礎(chǔ)進(jìn)行探討。文章從法學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)兩個(gè)角度對(duì)利益沖突交易管制的理論基礎(chǔ)進(jìn)行分析。首先結(jié)合投資基金法律關(guān)系圖分析了基金管理人的法律地位，指出基金管理人是投資管理基金資產(chǎn)的受托人，與基金持有人是一種委托關(guān)系。既然是委托關(guān)系，那么作為受托人的基金管理人理應(yīng)依委托合同的法理、有關(guān)基金的法律法規(guī)及基