證券金融公司監(jiān)管法律制度研究.pdf

1、華東政法學院碩士學位論文證券金融公司監(jiān)管法律制度研究姓名：穆治平申請學位級別：碩士專業(yè)：法律·證券法指導教師：唐波20050426券金融公司‘：“管法律制度之前，對美國信用交易監(jiān)管法律制度也作了簡單介紹。本屯又第三章，介紹了我國建立證券金融公司監(jiān)管法律制度的法律環(huán)境。首先闡述的是我國建立證券金融公司監(jiān)管法律制度的法律障礙，這些障礙涉及證券金融公司的設立、證券金融公司融資融券業(yè)務的開展、證券金融公司資金來源、金融監(jiān)管體制等；進而

2、從證券法修改、證券類法規(guī)規(guī)章的完善、其他金融修訂、金融機構內(nèi)部控制制度的健全、監(jiān)管機構體系的發(fā)展等方面指出我國建立證券金融公司監(jiān)管法律制度的現(xiàn)有法律條件。本論文第四章，提出了我國證券金融公司監(jiān)管法律制度的體系設計。本章以我國建立證券金融公司監(jiān)管法律制度的法律環(huán)境為立足點，并結合前文闡述的證券金融公司監(jiān)管法的一般理論以及其他國家和地區(qū)的相關立法和實踐經(jīng)驗，主要從立法模式選擇、監(jiān)管體制、市場準入、業(yè)務審批、金融風險控制、信息披露、內(nèi)部控制方