國(guó)際服務(wù)貿(mào)易緊急保障措施制度研究.pdf

1、本文對(duì)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易緊急保障措施制度進(jìn)行了研究。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)是服務(wù)經(jīng)濟(jì),其迅速發(fā)展是20世紀(jì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要特點(diǎn)之一。自20世紀(jì)80年代以來(lái),服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了貨物貿(mào)易,日益成為最強(qiáng)大、最廣泛和最活躍的經(jīng)濟(jì)部門。隨著國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的快速發(fā)展,出現(xiàn)了國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的自由化趨勢(shì)。這一方面是以美國(guó)為首的發(fā)達(dá)國(guó)家的強(qiáng)力推動(dòng),另一方面它也符合大多數(shù)國(guó)家的利益,盡管發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家所獲利益差異巨大。服務(wù)貿(mào)易的自由化是一柄雙刃劍,它在給有關(guān)國(guó)家?guī)?lái)

2、利益的同時(shí),也可能會(huì)給這些國(guó)家?guī)?lái)嚴(yán)重災(zāi)難,導(dǎo)致這些國(guó)家產(chǎn)業(yè)受損、人員失業(yè)、整個(gè)國(guó)家陷人嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)危機(jī)或社會(huì)危機(jī)。正是由于存在著不同國(guó)家的利益差異與沖突、存在著機(jī)遇與風(fēng)險(xiǎn),這就決定了服務(wù)貿(mào)易的自由化是一個(gè)漸進(jìn)的過(guò)程。在這一過(guò)程中,既要獲得服務(wù)貿(mào)易自由化所帶來(lái)的利益,又要規(guī)避服務(wù)貿(mào)易自由化所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。要達(dá)成這樣的目標(biāo),最根本的途徑就是要建立一套保障措施機(jī)制,在這一機(jī)制下,它既不妨礙貿(mào)易自由化進(jìn)程,又不惡化弱勢(shì)國(guó)家和弱勢(shì)產(chǎn)業(yè)的處境,從而有效

3、緩解上述矛盾。因此,保障措施是抵御貿(mào)易自由化負(fù)面影響的手段,是規(guī)避貿(mào)易自由化風(fēng)險(xiǎn)的工具,盡管它在一定程度上會(huì)延緩貿(mào)易自由化的步伐,但它卻能為貿(mào)易自由化保駕護(hù)航,成為貿(mào)易自由化的安全法閥。保障措施形成于貨物貿(mào)易領(lǐng)域,經(jīng)歷了一個(gè)從國(guó)內(nèi)法規(guī)則到國(guó)際法規(guī)則的演化。目前,國(guó)際保障措施制度是以GATT1994第19條和WTO《保障措施協(xié)議》為核心內(nèi)容的體系。但這一體系是適用于貨物貿(mào)易的保障體系。隨著國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的迅速發(fā)展,服務(wù)領(lǐng)域的保障措施問(wèn)題便被

4、提上了議事日程。服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域有無(wú)建立保障措施制度的必要性與可行性?適用于貨物貿(mào)易的保障措施能否借鑒適用于服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域?如何針對(duì)服務(wù)貿(mào)易的特點(diǎn)建立緊急保障措施制度?由于服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的保障措施制度對(duì)包括中國(guó)在內(nèi)的發(fā)展中國(guó)家意義重大,上述問(wèn)題引發(fā)了作者研究解決這些問(wèn)題的濃厚興趣,并開(kāi)始在這一領(lǐng)域展開(kāi)辛勤的耕耘。《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》作為是管制國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的第一個(gè)全球性多邊協(xié)議,它為國(guó)際服務(wù)貿(mào)易自由化提供了一個(gè)初步的法律框架,并要求成員方通過(guò)具體承

5、諾的方式實(shí)施市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇,以實(shí)現(xiàn)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易逐步自由化的目標(biāo)。但在國(guó)際服務(wù)貿(mào)易逐漸自由化過(guò)程中,不可避免會(huì)對(duì)一些國(guó)家尤其是服務(wù)業(yè)欠發(fā)達(dá)的發(fā)展中國(guó)家服務(wù)市場(chǎng)帶來(lái)較大沖擊和消極影響,考慮到服務(wù)業(yè)對(duì)于各國(guó)經(jīng)濟(jì)的極端重要性和敏感性,GATS允許成員方建立相應(yīng)的安全保障措施,包括緊急保障措施。GATS第10條規(guī)定,成員方應(yīng)在非歧視原則的基礎(chǔ)上就緊急保障措施問(wèn)題進(jìn)行多邊談判,以期盡快達(dá)成國(guó)際多邊協(xié)議。
　　在國(guó)際服務(wù)貿(mào)易緊急保障措施制度

6、建構(gòu)的過(guò)程中,按照何種模式設(shè)計(jì)服務(wù)貿(mào)易緊急保障措施制度一直是一個(gè)重要的問(wèn)題,也是發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家爭(zhēng)論激烈的一個(gè)問(wèn)題。本文主張,應(yīng)當(dāng)在統(tǒng)一模式(水平模式)下將1994年GATT第19條和WTO《保障措施協(xié)議》中適用于貨物貿(mào)易的保障措施多邊規(guī)則借鑒適用于服務(wù)貿(mào)易緊急保障措施。其根據(jù)在于:第一,《保障措施協(xié)議》是從 WTO多邊貨物貿(mào)易法制的核心——GATT1994第19條發(fā)展而來(lái)的,盡管在WTO法律體系中,GATS是獨(dú)立于GATT1994

7、的,但從其主要內(nèi)容來(lái)看,此二者的聯(lián)系甚為緊密:GATS中的最惠國(guó)待遇條款、國(guó)民待遇條款等都源自GATT1994;而一般例外、安全例外及國(guó)際收支平衡例外等條款更是對(duì)GATT1994中相應(yīng)規(guī)范的直接借用。所以,以《保障措施協(xié)議》作為服務(wù)貿(mào)易保障措施規(guī)則制定的藍(lán)本有著體系上的融洽性。第二,按照《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》第16條第1款的規(guī)定,凡WTO現(xiàn)行法制的未盡事宜,都應(yīng)該以原GATT體制中所形成的規(guī)定、程序和慣例為指導(dǎo)。據(jù)此,凡服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域中

8、GATS的未盡事宜,就應(yīng)參考GATT體制中的相關(guān)規(guī)定。所以,對(duì)《保障措施協(xié)議》的借鑒存在著邏輯上的必然性。第三,將水平模式下建立的緊急保障措施規(guī)則普遍適用于各個(gè)服務(wù)部門和各種服務(wù)提供方式,為所有的服務(wù)貿(mào)易部門提供了一套兼顧了各成員方利益的制度保障,避免了由于不同服務(wù)部門之間的利益沖突而造成的制度缺位,同時(shí)有利于保證服務(wù)貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易法律制度的完整性。但是,將貨物貿(mào)易保障措施規(guī)則借鑒適用于服務(wù)貿(mào)易也存在著一定的實(shí)際困難,這主要是由于服務(wù)貿(mào)

9、易和貨物貿(mào)易在經(jīng)濟(jì)稟賦上有著顯著的差異。因此,服務(wù)貿(mào)易保障措施規(guī)則的制定,就必須考慮到服務(wù)貿(mào)易自身的特殊性和復(fù)雜性。其中,要核心解決服務(wù)進(jìn)口、國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)、保障措施的類型及其在不同服務(wù)提供模式下的實(shí)施等問(wèn)題。服務(wù)貿(mào)易緊急保障措施制度主要應(yīng)包括如下幾個(gè)方面的主要內(nèi)容:首先,是國(guó)際服務(wù)貿(mào)易緊急保障措施制度的宗旨與原則。國(guó)際服務(wù)貿(mào)易緊急保障措施制度應(yīng)以適度保護(hù)、積極調(diào)整、增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)、推動(dòng)服務(wù)貿(mào)易自由化為其宗旨;以非歧視、透明度、適度適用、合理補(bǔ)償、

10、給予發(fā)展中國(guó)家特殊與差別待遇為原則。其次,是關(guān)于服務(wù)貿(mào)易緊急保障措施制度實(shí)體規(guī)則方面的內(nèi)容。按照保障措施法的一般原理,啟動(dòng)保障措施通常需要滿足“進(jìn)口增加”、“產(chǎn)業(yè)損害”和“因果關(guān)系”這樣三個(gè)實(shí)體要件,這三個(gè)實(shí)體要件不僅適用于貨物貿(mào)易,而且也適用于服務(wù)貿(mào)易。適用于貨物貿(mào)易領(lǐng)域的保障措施的實(shí)體要件可根據(jù)服務(wù)貿(mào)易的特點(diǎn),引入服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域,即 WTO某一成員若要在服務(wù)貿(mào)易中采取緊急保障措施必須滿足三個(gè)條件:因承擔(dān)GATS義務(wù)而出現(xiàn)未預(yù)見(jiàn)的發(fā)展導(dǎo)

11、致服務(wù)進(jìn)口驟然增加;進(jìn)口增加造成國(guó)內(nèi)服務(wù)產(chǎn)業(yè)的嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅;在未預(yù)見(jiàn)發(fā)展與進(jìn)口增加、進(jìn)口增加與國(guó)內(nèi)服務(wù)產(chǎn)業(yè)的嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅之間存在著因果關(guān)系。為了明確這一實(shí)體規(guī)則中,需要具體界定以下核心問(wèn)題:未預(yù)見(jiàn)發(fā)展、國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)、服務(wù)進(jìn)口增加、嚴(yán)重?fù)p害與嚴(yán)重?fù)p害的威脅、因果關(guān)系等。再次,是關(guān)于服務(wù)貿(mào)易緊急保障措施制度程序規(guī)則方面的內(nèi)容。保障措施作為WTO成員方在緊急情況下撤銷或者停止履行協(xié)定義務(wù)的一種例外制度,在適用上有著嚴(yán)格的紀(jì)律,

12、否則必將對(duì)WTO所倡導(dǎo)的自由貿(mào)易秩序造成極大的扭曲。無(wú)論是在貨物貿(mào)易或是在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域,程序嚴(yán)格均是保障措施適用的一項(xiàng)重要原則。在程序性問(wèn)題上，貨物貿(mào)易保障措施實(shí)施的程序要求與服務(wù)貿(mào)易緊急保障措施并無(wú)大的區(qū)別,適用于貨物貿(mào)易保障措施中的程序要件同樣適用于服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的緊急保障措施,主要包括調(diào)查、通知和磋商等要件。此外,還包括國(guó)際服務(wù)貿(mào)易緊急保障措施的類型及其實(shí)施方面的內(nèi)容。服務(wù)貿(mào)易中緊急保障措施的類型區(qū)別于貨物貿(mào)易中保障措施的類型。在貨

13、物貿(mào)易中,保障措施的類型主要有三種,即關(guān)稅、數(shù)量限制和關(guān)稅與數(shù)量限制的結(jié)合如關(guān)稅配額。不論是數(shù)量限制還是關(guān)稅限制都屬于“市場(chǎng)準(zhǔn)入”的限制。對(duì)任何種類的進(jìn)口貨物,“市場(chǎng)準(zhǔn)入”限制的目的都是阻止其進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng),作用的對(duì)象都是貨物本身,實(shí)施機(jī)構(gòu)一般都是海關(guān)。但在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域,由于服務(wù)貿(mào)易的無(wú)形性,有形的關(guān)稅邊境對(duì)其不能發(fā)揮作用,這就決定了服務(wù)貿(mào)易的保障措施無(wú)法采取關(guān)稅措施,但可以采取數(shù)量限制措施。在數(shù)量限制措施中包括了市場(chǎng)準(zhǔn)入限制和國(guó)民待遇限

14、制。在市場(chǎng)準(zhǔn)入限制中具體包括許可證、配額、領(lǐng)域限制、地域限制、股權(quán)限制、經(jīng)營(yíng)范圍限制、主體資格限制、企業(yè)形式限制、經(jīng)濟(jì)需求測(cè)試等措施。在國(guó)民待遇限制中,具體包括對(duì)國(guó)內(nèi)服務(wù)提供者進(jìn)行補(bǔ)貼或政府采購(gòu)上的傾斜以及對(duì)外國(guó)服務(wù)或服務(wù)提供者采取歧視性待遇等措施。這些措施可針對(duì)不同服務(wù)提供模式的特點(diǎn),分別適用于跨境提供、境外消費(fèi)、商業(yè)存在和自然人流動(dòng)模式中。當(dāng)然,國(guó)際服務(wù)貿(mào)易緊急保障措施制度研究的目的主要還是希望能最終服務(wù)于本國(guó)在服務(wù)領(lǐng)域的緊急保障措

15、施制度的建構(gòu)。由于我國(guó)是世界上最大的發(fā)展中國(guó)家,我國(guó)服務(wù)貿(mào)易既發(fā)展迅速也存在著不少問(wèn)題。尤其是隨著我國(guó)在2001年加入世界貿(mào)易組織(WTO)、對(duì)外開(kāi)放格局全面形成之后,我國(guó)必將進(jìn)一步擴(kuò)大市場(chǎng)開(kāi)放,減少政府對(duì)進(jìn)出口的干預(yù),其結(jié)果很可能會(huì)出現(xiàn)服務(wù)進(jìn)口大量增長(zhǎng)以致國(guó)內(nèi)服務(wù)產(chǎn)業(yè)遭受嚴(yán)重?fù)p害的情形。而我國(guó)在服務(wù)貿(mào)易的保障措施立法基本還是一片空白,存在著產(chǎn)業(yè)安全的隱患。好在我國(guó)2004年《對(duì)外貿(mào)易法》明確規(guī)定可以將保障措施適用于服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域,為建立

16、我國(guó)服務(wù)貿(mào)易保障措施法律制度提供了立法依據(jù)。在完善我國(guó)服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域保障措施的立法過(guò)程中,應(yīng)當(dāng)根據(jù)服務(wù)貿(mào)易的特點(diǎn),借鑒1994年GATT第19條和WTO《保障措施協(xié)議》的模式,以《對(duì)外貿(mào)易法》為核心,在進(jìn)一步完善《對(duì)外貿(mào)易法》的基礎(chǔ)上，出臺(tái)服務(wù)貿(mào)易保障措施的行政法規(guī)和部門規(guī)章,對(duì)服務(wù)貿(mào)易中實(shí)施緊急保障措施的實(shí)體要件、程序要件作出具體規(guī)定。
　　本文在研究國(guó)際服務(wù)貿(mào)易緊急保障措施制度的過(guò)程中,采用了史論結(jié)合的研究方法、規(guī)范(Norma

17、tive)研究和實(shí)證研究結(jié)合的研究方法、法律文本與案例分析相結(jié)合等方法對(duì)相關(guān)問(wèn)題展開(kāi)較為全面的探討。本文首先沿著服務(wù)、服務(wù)貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易自由化和保障措施的邏輯線索,先后界定了本文的服務(wù)、服務(wù)貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易自由化和保障措施的概念與特征,為全文分析提供了一個(gè)理論框架。然后,本文采用歷史研究方法,對(duì)服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的歷史,保障措施制度形成的過(guò)程以及服務(wù)貿(mào)易自由化的趨勢(shì)進(jìn)行了梳理,從而為認(rèn)識(shí)和研究服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的保障措施制度提供了歷史的視角。就規(guī)范研

18、究和實(shí)證研究相合方面看,本文在對(duì)服務(wù)貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易自由化和保障措施進(jìn)行理論研究和歷史考察的基礎(chǔ)上，結(jié)合發(fā)達(dá)國(guó)家服務(wù)貿(mào)易發(fā)展和我國(guó)服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的許多實(shí)然數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證分析,并在此基礎(chǔ)上對(duì)應(yīng)然的服務(wù)貿(mào)易緊急保障措施制度進(jìn)行了建構(gòu)。在法律文本與案例分析相結(jié)合的研究方面,無(wú)論是服務(wù)貿(mào)易的自由化,還是保障措施制度,所涉及到的一個(gè)關(guān)鍵因素就是法律法規(guī)。影響服務(wù)貿(mào)易自由化的主要因素是國(guó)內(nèi)法規(guī),保障措施來(lái)源于國(guó)內(nèi)法,并形成為一個(gè)國(guó)際法體系,而《服務(wù)貿(mào)易