反貿(mào)易洗錢合作機制研究.pdf

1、隨著經(jīng)濟全球化和信息化的深入發(fā)展，世界各國的聯(lián)系日益緊密，跨國洗錢是洗錢犯罪的一種主要形式，而貿(mào)易則是跨國洗錢最有效的載體。FATF于2006年公布的《貿(mào)易洗錢凈類型研究報告詳細地描述了貿(mào)易洗錢的各種手法。此后，貿(mào)易洗錢正式進入了國際反洗錢組織監(jiān)管的視野，然而由于種種原因各國對貿(mào)易洗錢的監(jiān)管收效甚微?！?008中國反洗錢報告》對于貿(mào)易洗錢的案例也只是寥寥數(shù)語。鑒于貿(mào)易洗錢具有跨國性、復雜性和極大的隱蔽性等特點，各國必須建立長期有效的合作

2、機制才能遏制貿(mào)易洗錢犯罪，同時，在國家內(nèi)部處于反貿(mào)易洗錢第一線的相關部門(如：海關、銀行等)也必須加強合作共同打擊貿(mào)易洗錢犯罪。
　　 基于此，建立有效的合作機制打擊貿(mào)易洗錢犯罪迫在眉睫，但由于各國之間存在著諸如：法律、政策、經(jīng)濟、地理條件等方面的差異，在一定程度上會影響合作的效果，因此，合作并不是一帆風順的。本文正是基于上述背景，針對國家內(nèi)部如：海關、銀行等不同部門的合作進行分析以及國與國之間相應的貿(mào)易監(jiān)管部門是否能夠建立起長

3、期有效的合作機制進行了較為深入的研究。
　　 本文主要做了以下工作：
　　 (1)通過對FATF類型報告洗錢犯罪案例進行歸類總結(jié)，將貿(mào)易洗錢組織分成了三類：臨時性貿(mào)易洗錢組織；長期性貿(mào)易洗錢組織和混合型貿(mào)易洗錢組織。通過對這三種類型的洗錢組織分析，可以使貿(mào)易監(jiān)管部門根據(jù)其特點采取有效的打擊措施。
　　 (2)本文運用進化博弈理論對貿(mào)易監(jiān)管方和貿(mào)易洗錢者的決策行為進行分析。假設雙方都是有限理性經(jīng)濟人，并且他們在行動