基于碳減排政策的企業(yè)低碳制造戰(zhàn)略優(yōu)化研究.pdf

1、近年來，全球氣候變暖引發(fā)公眾對于低碳發(fā)展的關(guān)注。高能耗工業(yè)企業(yè)作為碳排放的主體，面臨諸多來自內(nèi)外部的壓力和挑戰(zhàn)，低碳化發(fā)展是其戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的必由之路。低碳制造戰(zhàn)略作為工業(yè)企業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的可行策略之一，學(xué)者對其相關(guān)問題的研究已從環(huán)境戰(zhàn)略階段劃分、碳減排政策驅(qū)動、碳減排最優(yōu)策略等方面進行了詳細分析。而劃分不同階段碳減排戰(zhàn)略和對應(yīng)政策驅(qū)動作用，并分別研究低碳制造戰(zhàn)略優(yōu)化策略的文獻還很少見。事實上，在企業(yè)低碳制造戰(zhàn)略的實施過程中，不同階段的具體碳減排

2、措施存在差別，碳減排政策的驅(qū)動作用也存在差別。在此背景下，本文在劃分主動和被動減排的前提下，基于碳減排政策的視角，展開企業(yè)低碳制造戰(zhàn)略優(yōu)化問題的研究。
　　首先，通過文獻分析和訪談法，將LCMS劃分為被動和主動階段，并識別其對應(yīng)碳減排政策和碳減排措施特征。訪談結(jié)果表明：規(guī)模稍小企業(yè)碳減排措施以工藝改進、設(shè)備更新等局部投入為主，可界定為企業(yè)LCMS被動階段；規(guī)模稍大企業(yè)會實施低碳創(chuàng)新措施，可界定為企業(yè)LCMS主動階段；企業(yè)LCMS被

3、動階段，碳稅及排放交易政策影響程度更明顯；企業(yè)LCMS主動階段，排放交易政策和補貼激勵企業(yè)創(chuàng)新碳減排。本文基于碳減排政策，從被動階段和主動階段兩個方面細化企業(yè)低碳制造戰(zhàn)略，研究碳稅及排放交易下被動階段低碳制造戰(zhàn)略優(yōu)化問題、政府補貼及排放交易下主動階段低碳制造戰(zhàn)略優(yōu)化問題，以求為企業(yè)LCMS提供更為系統(tǒng)的框架，為政府政策制定提供操作啟示。
　　其次，針對被動LCMS，研究碳稅及排放交易下的碳減排最優(yōu)策略。考究碳稅及排放交易的共同作用

4、，構(gòu)建碳稅及碳交易機制下企業(yè)利潤最大化模型和碳減排成本最小化模型，用數(shù)學(xué)微分法求解企業(yè)最優(yōu)計劃碳減排量和最優(yōu)產(chǎn)量。并通過計劃碳減排量來規(guī)劃企業(yè)碳減排具體投資策略。隨后運用靈敏性分析探究碳稅稅率和碳交易價格對碳減排策略實施的影響。結(jié)果表明，LCMS被動階段，政府應(yīng)采取碳稅和碳交易共同機制指導(dǎo)企業(yè)被動階段的碳減排。對于企業(yè)，為實現(xiàn)最優(yōu)計劃碳減排量，可改進碳減排工藝的減排效果；企業(yè)碳減排最優(yōu)投資策略成本則隨碳交易價格和碳稅增加而相應(yīng)增大，隨減

5、排效果系數(shù)增大而增加，隨成本系數(shù)增大而減少；最優(yōu)產(chǎn)量隨著碳交易價格變化而增加或減少，其變化應(yīng)與碳配額與初始單位產(chǎn)量的碳排放量有關(guān)。研究結(jié)果可為被動減排的碳稅等懲罰政策制定提供參考，也為企業(yè)最優(yōu)計劃碳減排量、最優(yōu)投資策略及最優(yōu)產(chǎn)量等低碳制造戰(zhàn)略優(yōu)化決策提供理論依據(jù)。
　　最后，針對主動LCMS，研究政府補貼及排放交易下的碳減排最優(yōu)策略，構(gòu)建補貼及排放交易下企業(yè)實施主動碳減排創(chuàng)新策略的成本收益模型，通過矩陣正定性判定是否存在最優(yōu)策略，

6、以數(shù)學(xué)微分法研究該最優(yōu)策略的實施。同時，構(gòu)建行業(yè)成本收益模型，以拉格朗日乘數(shù)法探討帕累托最優(yōu)并討論如何通過政府政策激勵企業(yè)進行帕累托改進，最終實現(xiàn)帕累托最優(yōu)。通過典型算例分析，對最優(yōu)碳減排策略選擇與政策調(diào)節(jié)帕累托改進的優(yōu)化過程進行演算，并采用靈敏性分析對參數(shù)影響加以分析。結(jié)果表明，企業(yè)LCMS主動階段，政府政策應(yīng)激勵部分企業(yè)主動創(chuàng)新減排，與企業(yè)形成合力，實現(xiàn)碳減排的創(chuàng)新突破，從而引導(dǎo)企業(yè)碳減排的帕累托改進。對企業(yè)而言，為實現(xiàn)主動碳減排最

7、優(yōu)策略選擇，在實施主動階段的最優(yōu)碳減排策略時，應(yīng)盡量保證其產(chǎn)品創(chuàng)新投入和工藝技術(shù)創(chuàng)新投入隨其相應(yīng)減排效果系數(shù)的增加而加大，隨對應(yīng)收益影響系數(shù)的增大而逐步增加；其管理創(chuàng)新投入則隨收益影響系數(shù)的增大而逐漸增加，同時保持其對補貼及排放交易下的政府超額補貼系數(shù)的更快速反應(yīng)。研究結(jié)論可為主動減排的政府補貼等激勵政策制定和企業(yè)最優(yōu)投資策略等低碳制造戰(zhàn)略優(yōu)化問題提供理性思考的框架。
　　本文在考慮碳減排政策下，對企業(yè)LCMS主動和被動階段進行優(yōu)