市場型環(huán)境政策工具對碳減排的影響機理及其優(yōu)化研究.pdf

1、中國作為世界上經(jīng)濟發(fā)展最為強勁的經(jīng)濟體，同時也是世界碳排放最大的國家之一。目前歐美在氣候變化上對中國碳排放越來越關注，也逐漸推出針對中國的措施，面臨巨大的國際減排壓力，中國碳減排任務不僅挑戰(zhàn)巨大而且十分緊迫，所以中國必須采取更積極有效的氣候政策。由于我國碳減排的緊迫性和當前碳減排政策的缺乏和不足，有必要對碳減排環(huán)境政策工具進行深入研究，探明環(huán)境政策工具對碳減排的影響機理，在此基礎上對環(huán)境政策工具進行優(yōu)化設計，從而為我國碳減排政策的制定與

2、實施提供理論依據(jù)和政策參考。對此，本文研究如下：
　　通過環(huán)境的外部性、資源環(huán)境的產(chǎn)權、信息不對稱、市場失靈與政策失靈、環(huán)境問題的風險性和不確定性等方面對碳排放問題產(chǎn)生的原因進行理論分析；對處理碳排放等環(huán)境問題的庇古手段和科斯手段等理論基礎進行比較研究，揭示碳排放問題的產(chǎn)生根源及市場型環(huán)境政策工具的作用機理。
　　在理論梳理的基礎上，構建企業(yè)最優(yōu)規(guī)劃模型，分析碳排放稅、碳排放權交易、碳減排補貼等市場型環(huán)境政策工具對碳減排行為

3、的影響機理，研究表明，碳減排行為的主要影響因素是減排技術能力和環(huán)境政策嚴厲程度；碳排放謊報問題的主要影響因素是環(huán)境政策嚴厲程度和政府監(jiān)管力度，而與減排技術能力無關，市場型環(huán)境政策工具力度影響企業(yè)實際最優(yōu)碳排放決策，由此影響社會碳減排情況。分析不同市場型環(huán)境政策工具對碳減排技術創(chuàng)新的影響機理，研究發(fā)現(xiàn)，不同市場型環(huán)境政策工具對企業(yè)提高碳減排技術而獲得潛在凈收益的影響不同，進而導致不同的技術激勵效果，從而影響企業(yè)實際最優(yōu)碳排放量和碳減排情況

4、；若政府不控制碳排放權的數(shù)量，則碳排放稅和碳減排補貼在碳減排技術激勵方面具有同等影響力，而碳排放權交易影響最弱；若政府對碳排放權數(shù)量進行有效控制，則碳排放稅、碳排放權交易和碳減排補貼具有同等影響力。分析不同市場型環(huán)境政策工具對碳排放總量的控制效果，研究發(fā)現(xiàn)，若企業(yè)存在技術改進可能，則碳排放稅和碳減排補貼具有同等的影響效果，而碳排放權交易影響最弱，若企業(yè)保持現(xiàn)有技術水平不變，則碳排放稅、碳排放權交易和碳減排補貼具有相同影響效果。通過比較不

5、同環(huán)境政策工具實施成本，結果表明，在碳排放總量控制效果相同情形下，碳排放稅和碳減排補貼實施成本較高，碳排放權交易實施成本最低。
　　將消費者納入研究框架，基于社會福利下，研究市場型環(huán)境政策工具對經(jīng)濟產(chǎn)出、碳排放量、以及福利水平等方面的影響，從同等環(huán)境政策力度下碳排放控制效果、等量碳排放下福利影響等方面進行比較分析，探討市場型環(huán)境政策工具對碳減排的影響機理。研究表明，稅收和排放權價格與產(chǎn)出水平均負相關；而碳減排補貼不影響產(chǎn)出水平；稅

6、率、補貼率或排放權價格均與碳排放量負相關，與社會福利水平的關系均受稅率、補貼率或碳排放權價格的影響，這表明，碳排放稅和碳排放權交易會通過直接減排效應和間接減排效應（抑制產(chǎn)出）而導致碳排放量下降，進而對碳減排產(chǎn)生正面影響；碳減排補貼僅通過直接減排效應導致碳排放量下降，進而對碳減排產(chǎn)生正面影響；產(chǎn)品稅僅通過間接減排效應導致碳排放量下降，進而對碳減排產(chǎn)生正面影響。就減排力度而言，碳排放稅與排放權交易的影響力一致，且均比碳減排補貼影響大；就社會

7、福利的增加量而言，碳減排補貼下社會福利增加量最大，其次是碳排放稅和排放權交易，產(chǎn)品稅下社會福利增加量最小。
　　在探明不同市場型環(huán)境政策工具對碳減排影響機理的基礎上，采用博弈論的研究思想，分別考慮企業(yè)自我研發(fā)碳減排技術和從市場上購買碳減排技術兩種情形下，基于不同市場結構下，考慮社會福利達到最優(yōu)狀態(tài)時，對碳排放稅、碳排放權交易、碳減排補貼、產(chǎn)品稅等單一的環(huán)境政策工具和不同環(huán)境政策組合工具進行優(yōu)化，研究表明，單一的環(huán)境政策工具往往僅使

8、經(jīng)濟達到次優(yōu)狀態(tài)，而環(huán)境政策組合工具可使經(jīng)濟達到最優(yōu)狀態(tài)；將政府實施環(huán)境政策的成本問題納入分析框架，并使經(jīng)濟達到最優(yōu)狀態(tài)，對環(huán)境政策工具進行優(yōu)化選擇，研究發(fā)現(xiàn)，無論在何種市場結構下，最優(yōu)環(huán)境政策組合工具僅與碳排放產(chǎn)出彈性有關。
　　將消費部門、碳排放生產(chǎn)部門、資源開采部門、技術研發(fā)部門、政府部門等納入一般均衡分析框架，運用最優(yōu)控制的方法研究社會最優(yōu)計劃下的碳排放最優(yōu)路徑，探討實現(xiàn)碳排放最優(yōu)路徑的必要條件，以及各個變量對穩(wěn)態(tài)下碳排放

9、最優(yōu)路徑的影響；同時研究在各部門均達到最優(yōu)狀態(tài)的自由市場下碳排放平衡路徑，以及各個變量對自由市場下碳排放平衡路徑的影響；通過比較社會最優(yōu)計劃下碳排放最優(yōu)路徑與自由市場下碳排放平衡路徑，提出了最優(yōu)碳排放稅、最優(yōu)碳減排補貼、最優(yōu)碳排放交易價格、最優(yōu)產(chǎn)品稅等市場型環(huán)境政策工具的動態(tài)特征。
　　通過數(shù)量分析，結合我國市場型環(huán)境政策工具的現(xiàn)狀，揭示我國目前市場型環(huán)境政策工具存在一系列問題，起不到充分的減排激勵作用；構建碳排放因素分解模型，對

10、我國近20年間的碳排放按不同省市不同行業(yè)部門和不同能源品種進行因素分解，利用相關數(shù)據(jù)進行實證檢驗，探討各因素對碳排放的影響及碳排放問題產(chǎn)生的深層次原因，并以碳稅為例，利用相關省級面板數(shù)據(jù)，基于不同情景下研究碳稅的經(jīng)濟影響及其減排效果，得出隨著碳稅力度的增加，對經(jīng)濟產(chǎn)出和碳排放的影響力度不斷下降的結論。結合理論與實證研究，嘗試從行業(yè)層面上設計最優(yōu)環(huán)境政策組合工具，發(fā)現(xiàn)我國應采用碳稅和產(chǎn)出補貼的政策組合，對此設計了最優(yōu)碳稅稅率和產(chǎn)出補貼率。