我國鐵路有效競爭研究.pdf

1、鐵路作為國家基礎(chǔ)設(shè)施和大眾化交通工具，是綜合交通運輸體系的骨干，其改革模式和方向一直是運輸經(jīng)濟(jì)研究中的一個重要問題。縱觀歐美發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗，鐵路要想擺脫長期虧損、低效率的怪圈，無一不是通過打破傳統(tǒng)行業(yè)壟斷、引入有效競爭的模式，來提高鐵路運輸業(yè)生產(chǎn)效率。我國鐵路運輸業(yè)政企分開改革后，鐵路要走向市場、適應(yīng)市場，如何引入有效競爭解決目前鐵路發(fā)展難題成為具有理論和現(xiàn)實意義的研究課題。
　　規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競爭活力是有效競爭實現(xiàn)的兩個維度，從這個視

2、角對鐵路運輸業(yè)引入競爭問題進(jìn)行分析有助于發(fā)現(xiàn)鐵路引入有效競爭的根本原因。而鐵路運輸業(yè)是具有明顯規(guī)模經(jīng)濟(jì)的行業(yè)，在引入競爭的過程中，既要保障實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，又要適度控制競爭企業(yè)數(shù)量，保持競爭活力，力爭實現(xiàn)有效競爭。因此鐵路運輸業(yè)的競爭引入實際上是實現(xiàn)有效競爭的過程。
　　論文從規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競爭活力的視角研究我國鐵路運輸業(yè)引入有效競爭問題。以我國鐵路運輸業(yè)為研究對象，運用有效競爭理論，從規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競爭活力兩個維度出發(fā)，構(gòu)建了雙視角下的政府

3、-企業(yè)-市場三位一體解釋框架。分析規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及競爭活力的影響因素，我國鐵路運輸業(yè)效率低下的主要原因，以及鐵路運輸業(yè)在引入有效競爭過程中，政府、企業(yè)、市場三者之間的關(guān)系以及在其中發(fā)揮的不同作用?？傮w而言，論文的主要內(nèi)容與結(jié)論包括以下幾個方面。
　　第一，通過回顧前人研究，梳理相關(guān)文獻(xiàn)，論文發(fā)現(xiàn)利用有效競爭理論解釋鐵路壟斷發(fā)展問題的研究尚不完善，既有研究主要是從單個國家的實證研究出發(fā)，且多數(shù)集中在電信、電力、水利、郵政等基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，尚未

4、大范圍應(yīng)用到鐵路運輸業(yè)的研究中。論文進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)在原有分析框架下，從有效競爭理論的影響因素入手，基于有效競爭理論可以對鐵路這種網(wǎng)絡(luò)型基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的壟斷問題進(jìn)行更深入的研究。
　　第二，論文運用有效競爭理論，構(gòu)建了雙視角下的政府-企業(yè)-市場三位一體引入有效競爭的解釋框架。首先重新界定了壟斷、競爭以及有效競爭之間的關(guān)系，強(qiáng)調(diào)不否定壟斷，肯定有效競爭模式在鐵路這種壟斷網(wǎng)絡(luò)型基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)中的重要作用。其次在理清政府、企業(yè)、市場三者關(guān)系的基礎(chǔ)上，構(gòu)建

5、了一個雙視角下的政府-企業(yè)-市場三位一體引入有效競爭解釋框架，指出了各要素之間的邏輯關(guān)系，提出了四個理論命題，為后文章節(jié)的具體展開奠定研究基礎(chǔ)。論文進(jìn)一步指出，鐵路運輸業(yè)運營效率低下的本質(zhì)原因在于政府管制、高的行業(yè)進(jìn)入退出壁壘以及固化的價格機(jī)制。
　　第三，論文從我國鐵路運輸業(yè)競爭活力入手，從價格機(jī)制、行業(yè)進(jìn)入退出壁壘兩個角度證實我國鐵路運輸業(yè)競爭活力弱的結(jié)論。僵硬和受管制的價格機(jī)制，限制了企業(yè)參與競爭的活力。當(dāng)市場需求出現(xiàn)波動，

6、面臨競爭企業(yè)靈活的競爭戰(zhàn)略時，既有企業(yè)很難快速做出調(diào)整，導(dǎo)致鐵路運輸企業(yè)喪失市場拓展的機(jī)會。而高的行業(yè)進(jìn)入退出壁壘在阻礙潛在競爭者進(jìn)入的同時，也使得市場喪失了競爭可能帶來的激勵作用，既有企業(yè)缺乏改進(jìn)動力，安于現(xiàn)狀導(dǎo)致競爭活力弱化。該部分還重點探討了價格管制的效應(yīng)以及價格管制失靈的原因。
　　第四，論文對我國鐵路運輸業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效率及運營效率進(jìn)行了測定。依托三階段DEA模型從18個鐵路局和整個鐵路運輸業(yè)行業(yè)的層面測度效率損失及損失原因

7、、損失程度。模型結(jié)果顯示，鐵路運輸業(yè)雖然存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，但同時也存在運營的低效率，且存在較大比例的效率損失。而主要誘因又歸結(jié)于管理的低效率，這就意味著鐵路運輸市場結(jié)構(gòu)調(diào)整的必要性。通過引入競爭，可以有效刺激路局提升管理效率，最終提升整個鐵路運輸業(yè)的運營效率。從規(guī)模報酬的角度來看，雖然多數(shù)鐵路局處于規(guī)模報酬遞增狀態(tài)，但近五年來，諸多鐵路局出現(xiàn)規(guī)模報酬遞減的趨勢，這意味著鐵路運輸?shù)囊赝度牖具_(dá)到飽和，繼續(xù)增加要素投入不會帶來同比例或更高比例

8、的運輸產(chǎn)出。要重點關(guān)注處于規(guī)模報酬遞增狀態(tài)下的路局，增加其所在地區(qū)的鐵路要素投入，提高鐵路運輸業(yè)的投入產(chǎn)出效率，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。該部分還重點探索了導(dǎo)致鐵路低效率的原因。
　　第五，論文分析了英美歐盟鐵路引入有效競爭的模式，驗證了解釋框架的適用性，指出政企分開、開放路網(wǎng)、通過網(wǎng)運分離或引入平行線路競爭等是鐵路運輸業(yè)引入有效競爭的基本路徑。同時提出了在引入有效競爭的過程中，政府、市場、企業(yè)三個主體所扮演的角色及發(fā)揮的不同作用。
　

9、　最后，結(jié)合我國鐵路運輸業(yè)的實際發(fā)展和改革階段，借鑒歐美國家在鐵路引入有效競爭、打破壟斷方面的經(jīng)驗，提出了有效競爭的引入應(yīng)主要集中在客貨運營方面、要合理控制競爭企業(yè)數(shù)量以實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)、適度放松政府管制以及重視標(biāo)尺競爭和潛在競爭等建議，并歸納總結(jié)了全文的結(jié)論。
　　論文對我國鐵路運輸業(yè)有效競爭研究的相關(guān)創(chuàng)新點可以歸納為以下幾點:第一，從規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競爭活力兩個角度將鐵路界定為馬歇爾沖突的典型代表，拓展了有效競爭的產(chǎn)業(yè)研究領(lǐng)域，提高了有

10、效競爭理論在不同產(chǎn)業(yè)研究中的普適性。利用有效競爭理論研究鐵路有效競爭問題為我國深化鐵路系統(tǒng)改革提供了理論依據(jù);第二，在既有經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架下，結(jié)合產(chǎn)業(yè)組織理論中核心研究內(nèi)容-有效競爭理論，理清了有效競爭與其他四種市場結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系，同時從規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競爭活力兩個方面梳理了有效競爭、市場結(jié)構(gòu)、政府管制以及運營效率之間的邏輯關(guān)系，系統(tǒng)性的從價格機(jī)制、行業(yè)進(jìn)出壁壘、政府管制、行業(yè)管理效率、生產(chǎn)效率、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等鐵路內(nèi)外部因素分析了我國鐵路引入有效競

11、爭的必要性，通過構(gòu)建雙視角下三位一體解釋框架，為鐵路運輸業(yè)引入有效競爭提供了新的理論依據(jù)和解決思路。第三，分析我國鐵路下游市場結(jié)構(gòu)及其市場勢力，得出鐵路偏離競爭活力的程度及其原因;采用三階段DEA法對我國鐵路效率損失進(jìn)行量化、測算，得出我國鐵路規(guī)模經(jīng)濟(jì)的偏離程度及其原因，最終結(jié)合以上兩方面，系統(tǒng)化的總結(jié)了我國鐵路運營低效率的真正原因，為今后改革探索提供了事實依據(jù)，并有針對性的提出我國政府管制政策應(yīng)該調(diào)整的方向;第四，較為全面的歸納了國外