中國城市基礎(chǔ)設(shè)施投資改革理論和實踐研究.pdf

1、本文在分析我國城市基礎(chǔ)設(shè)施投資實際意義的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國的實際經(jīng)濟社會狀況，提出了中國城市基礎(chǔ)設(shè)施投資面臨的具體問題，分析了中外城市基礎(chǔ)設(shè)施投資的理論和實踐方式，探討了中國城市基礎(chǔ)設(shè)施投資改革的具體要求、原則、新的改革思路以及在投資主體、資金來源、籌資方式、建設(shè)運營方式等多方面的有關(guān)理論和實踐的問題。 一、選題背景 中國的改革開放使中國經(jīng)濟迅速增長。伴隨著經(jīng)濟的高速增長，城市化程度已大幅度提高。同時，城市基礎(chǔ)設(shè)施如供水、

2、供電、道路交通、污水處理、固體廢棄物處置場等的建設(shè)也得到了迅速增長，但其發(fā)展仍遠(yuǎn)低于城市化人口的增長速度，使得已建成的基礎(chǔ)設(shè)施被過度使用、其邊際產(chǎn)出效率急劇降低，造成城市環(huán)境惡化。特別在當(dāng)前實施“城鄉(xiāng)一體化戰(zhàn)略、構(gòu)建和諧社會”的背景下，城市基礎(chǔ)設(shè)施更顯得相對缺乏。城市基礎(chǔ)設(shè)施是城市經(jīng)濟發(fā)展的前提條件，而城市基礎(chǔ)設(shè)施投資問題也就成為了無法回避的現(xiàn)實問題。其投資涉及資金的籌集(融資)、投入(建設(shè)過程)及這些設(shè)施的管理運營和投資資金回收并可能

3、需要一定的投資回報率的全過程。由于城市基礎(chǔ)設(shè)施具有的“公益”屬性且資金投入巨大，使得城市基礎(chǔ)設(shè)施投資成為了全世界各國都面臨的一大經(jīng)濟難題。在這樣的背景下又加之筆者從事與城市基礎(chǔ)設(shè)施投資相關(guān)的實踐工作，對此問題一直較為關(guān)注，意圖通過本文對我國城市基礎(chǔ)設(shè)施投資這一具有重要現(xiàn)實意義的課題進行規(guī)范研究，以期為我國城市基礎(chǔ)設(shè)施投資改革提出一些具有建設(shè)性的意見和建議。 二、研究思路和研究方法 正是基于上述背景，筆者試圖從我國城市基礎(chǔ)

4、設(shè)施投資的迫切需要為切入口，展開對我國城市基礎(chǔ)設(shè)施投資改革理論和實踐問題的研究。 本文研究的思路是：圍繞如何對我國城市基礎(chǔ)設(shè)施投資進行改革這一中心問題，從抽象到具體，從國外到國內(nèi)，從提出問題、分析問題到探討對策，逐步展開研究。第一部分是本文的起點，是提出問題的部分。從城市基礎(chǔ)設(shè)施的范疇、意義和特點談起，意在提出我國城市基礎(chǔ)設(shè)施投資現(xiàn)實面臨的主要問題。緊接著在本文的重點部分——第二部分，詳細(xì)分析了中外城市基礎(chǔ)設(shè)施投資的理論和實踐方

5、式，并對基礎(chǔ)設(shè)施投資的理論和實踐方法逐一做了對比與點評，為本文的第三部分做了扎實的鋪墊。而本文的第三部分則是重中之重部分，是在第二部分論述和分析的基礎(chǔ)上對第一部分提出的問題做出解答的部分，即探討了中國城市基礎(chǔ)設(shè)施投資改革的具體要求、原則、新的改革思路以及在投資主體、資金來源、籌資方式、建設(shè)運營方式等多方面的有關(guān)理論和實踐的問題。 本文主要采用規(guī)范性研究方法，有以下特點：第一、理論和實務(wù)并重。本文主要定位于針對現(xiàn)實問題的研究，而非

6、純粹的理論探討，但同時也涉及與實務(wù)緊密相關(guān)的理論問題，如：城市基礎(chǔ)設(shè)施的項目區(qū)分理論。第二、在比較和總結(jié)借鑒的基礎(chǔ)上創(chuàng)新。筆者研讀了中外有關(guān)的城市基礎(chǔ)設(shè)施投資理論、籌資渠道與籌資方式等資料，進行了歸納和總結(jié)，并結(jié)合我國的具體國情，進行我國城市基礎(chǔ)設(shè)施投資改革問題的研究。第三、盡可能做到研究問題的深入。目前，國內(nèi)對城市基礎(chǔ)設(shè)施投資改革概括性的理論和實踐研究并不多，主要發(fā)表的文章多是對某一領(lǐng)域基礎(chǔ)設(shè)施投資的具體問題進行探討，筆者試圖將本文的

7、對我國城市基礎(chǔ)設(shè)施投資改革的概括性研究盡可能的深入。 三、主體結(jié)構(gòu) 本文正文由三部分構(gòu)成：第一部分：中國城市基礎(chǔ)設(shè)施投資面臨改革 第二部分：城市基礎(chǔ)設(shè)施投資理論與方式分析 第三部分：中國城市基礎(chǔ)設(shè)施投資改革思路與實踐 第一部分：是本文提出問題的部分。城市基礎(chǔ)設(shè)施的范疇包括城市水資源和供排水系統(tǒng)、城市道路交通系統(tǒng)、城市能源動力系統(tǒng)、城市郵電通訊系統(tǒng)、城市防災(zāi)系統(tǒng)、城市生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)等六大系統(tǒng)。城市基礎(chǔ)

8、設(shè)施有其存在的意義和特點，而建設(shè)和運營管理這些基礎(chǔ)設(shè)施需要相應(yīng)的資金投入。在本部分中，筆者界定了城市基礎(chǔ)設(shè)施投資的范圍：即涉及資金的籌集(融資)、投入(建設(shè)過程)及這些設(shè)施的管理和投資資金安全回收并需要一定的投資回報的全過程。進一步詳細(xì)分析了發(fā)達國家和發(fā)展中國家城市基礎(chǔ)設(shè)施投資面臨的具體困難，提出了中國城市基礎(chǔ)設(shè)施投資存在的主要問題和需要改革的具體方向。 第二部分：此部分是本文的重點，是分析問題的部分。在本部分筆者詳細(xì)分析了中外

9、城市基礎(chǔ)設(shè)施投資理論與方式，為本文的第三部分打下了理論借鑒和實踐方式方法選擇的基礎(chǔ)。首先，筆者明確了城市基礎(chǔ)設(shè)施是總體的概念，其中不同性質(zhì)和類型的城市基礎(chǔ)設(shè)施投資規(guī)律具有很大的區(qū)別，必須根據(jù)城市基礎(chǔ)設(shè)施的不同類型采用不同的投資方法。其次，歸納分析了理論界對城市基礎(chǔ)設(shè)施投資的三種理論基礎(chǔ)：公共物品理論、城市基礎(chǔ)設(shè)施可銷售性理論和項目區(qū)分理論。再次，分析了中外與城市基礎(chǔ)設(shè)施投資相關(guān)的具體可行的籌資渠道。在分析籌資渠道時，筆者站在投資者的角度

10、，將投資者分為城市政府和社會資金兩大類并闡述其各自具體的籌資渠道：城市政府資金來源渠道包括地方稅收、上級財政轉(zhuǎn)移支付、向使用者收費、政策性收費、政府借款和土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓，而社會資金可以通過經(jīng)營業(yè)績協(xié)議、管理合同、服務(wù)合同、租賃、特許經(jīng)營、企業(yè)私有化和社會團體福利資金的方式參與城市基礎(chǔ)設(shè)施的投資。最后，筆者又站在籌資人的角度，詳盡分析了按經(jīng)濟發(fā)展、政府管理水平和資本市場發(fā)展程度狀況，籌資人可以采用的用于城市基礎(chǔ)設(shè)施的籌資方式：項目籌資、利

11、用債券市場、銀行貸款及信托委貸、利用城市基礎(chǔ)建設(shè)專業(yè)銀行、專業(yè)基金、私人基金、利用股票市場以及在我國剛開始試點的資產(chǎn)證券化方式。 第三部分：此部分是本文的重中之重部分，是解決問題的部分。首先，筆者提出了中國城市基礎(chǔ)設(shè)施投資改革的具體要求：增加資金來源、穩(wěn)定資金供給渠道和提高設(shè)施的運營管理效率。其次，闡明了中國城市基礎(chǔ)設(shè)施投資改革的原則，其核心思想是體現(xiàn)產(chǎn)權(quán)制度的優(yōu)越性、吸引社會資金、投資過程專業(yè)化操作、政府提高效率并能在城市基礎(chǔ)

12、設(shè)施投資中發(fā)揮宏觀調(diào)控的作用。再次，結(jié)合本文第二部分所分析介紹的城市基礎(chǔ)設(shè)施投資的三種理論，選取項目區(qū)分理論作為解決城市基礎(chǔ)設(shè)施投資問題的理論基礎(chǔ)，以此來確立不同性質(zhì)城市基礎(chǔ)設(shè)施投資的主體及建設(shè)、運營和管理的模式?；舅悸肥牵赫Y金主要投資非經(jīng)營性項目；對已形成有穩(wěn)定收入的純經(jīng)營性項目、政府要逐漸退出收回投資籌集非經(jīng)營性項目的建設(shè)資金，同時可以向社會資金“搭售”部分與經(jīng)營性項目關(guān)聯(lián)的已建成的非經(jīng)營性項目以收回政府投資、減少需財政投入的

13、后期維護費；對準(zhǔn)經(jīng)營性項目、政府降低政府資金的投入比例允許社會資金進入此類項目。最后，結(jié)合本文第二部分城市基礎(chǔ)設(shè)施投資實踐方式及本部分所提出的改革原則，詳細(xì)探討了我國城市基礎(chǔ)設(shè)施投資改革的重點與經(jīng)驗實踐，涉及了政府改革、投資管理模式改革、投資的產(chǎn)權(quán)制度改革和機制轉(zhuǎn)換三大方面的具體實踐方式、方法。 四、本文的創(chuàng)新與不足 本文的創(chuàng)新之處在于：1、選題具有現(xiàn)實性。本文切入“城市基礎(chǔ)設(shè)施投資”這個中國經(jīng)濟的一個無法回避的現(xiàn)實問題

14、，對中國城市基礎(chǔ)設(shè)施投資的改革進行了研究。 2、對中國城市基礎(chǔ)設(shè)施投資改革的理論和實踐問題具有較高的概括性。當(dāng)前，國內(nèi)對不同類別的城市基礎(chǔ)設(shè)施投資改革具有總結(jié)性和概括性的研究并不多，主要發(fā)表的文章多是對某一領(lǐng)域基礎(chǔ)設(shè)施投資的具體問題進行探討，筆者試圖通過本文對我國城市基礎(chǔ)設(shè)施投資改革進行歸納研究。 3、從籌資渠道和籌資方式兩個側(cè)面同時對城市基礎(chǔ)設(shè)施投資進行了分析和總結(jié)。 4、提出了我國的城市基礎(chǔ)設(shè)施投資改革體系應(yīng)