大學(xué)學(xué)術(shù)同行評議研究：利益沖突的視角.pdf

1、大學(xué)學(xué)術(shù)評價活動是大學(xué)學(xué)術(shù)活動的重要組成部分，同行評議作為一種由“內(nèi)行人”來評判學(xué)術(shù)的制度設(shè)計，一直扮演著學(xué)術(shù)的“守門人”和“質(zhì)量過濾器”的角色，在大學(xué)學(xué)術(shù)評價活動中處于不可或缺的關(guān)鍵性地位。然而，同行評議并非完美無缺，毫無破綻。事實上，它除了自身固有的制度性弊端之外，非制度性的缺陷也在現(xiàn)實中表現(xiàn)出來。其中，“利益沖突”問題便是同行評議非制度性缺陷的典型代表之一。利益沖突的存在，使得同行評議時時遭受指責(zé)與批判、抱怨與詬病，同行評議的公信

2、力也因此受到影響，出現(xiàn)嚴重不足的現(xiàn)象。換言之，利益沖突問題必然影響到同行評議的客觀性與公正性的實現(xiàn)，進而影響到整個大學(xué)學(xué)術(shù)活動的健康發(fā)展。
　　有鑒于此，本論文試圖從利益沖突的視角，以內(nèi)涵闡釋——理論分析——實證研究——根源探討——比較借鑒——治理構(gòu)想為線索，對大學(xué)學(xué)術(shù)同行評議及其利益沖突的若干理論與實踐問題進行了研究。論文主要由五部分組成:
　　其一，對大學(xué)學(xué)術(shù)同行評議及其利益沖突的產(chǎn)生與發(fā)展、本質(zhì)與內(nèi)涵以及其他相關(guān)的理論

3、問題進行了研究與闡釋。其中，不僅對于大學(xué)學(xué)術(shù)同行評議的本質(zhì)及其存在基礎(chǔ)進行了理論上的推導(dǎo)和較為詳細的論述，同時，也提出了大學(xué)學(xué)術(shù)同行評議利益沖突的幾種表現(xiàn)形態(tài)，從而為認識和理解大學(xué)學(xué)術(shù)同行評議及其利益沖突問題提供了堅實的基礎(chǔ)。
　　其二，從理論分析和實證研究兩個層面對大學(xué)學(xué)術(shù)同行評議利益沖突進行了研究。在理論分析層面，擇取人性假設(shè)理論、委托代理理論和科學(xué)場域理論為分析的視角，分別對大學(xué)學(xué)術(shù)同行評議及利益沖突的產(chǎn)生進行各種理論的解讀

4、，并就相關(guān)理論下如何防范與規(guī)范利益沖突問題進行研究與分析。在實證研究層面，以大學(xué)教師為主要調(diào)查對象，運用質(zhì)性訪談和問卷調(diào)查兩種方式，從中透視大學(xué)教師們對于大學(xué)學(xué)術(shù)同行評議及其利益沖突問題的認識、態(tài)度、意見與建議。試圖借此豐富對大學(xué)學(xué)術(shù)同行評議利益沖突問題的更為立體的認識。
　　其三，鑒于利益沖突的形成受到多種復(fù)雜因素的影響，并且為了更為深入地了解利益沖突的問題所在，本論文從社會、經(jīng)濟、文化以及制度四個方面來分析大學(xué)學(xué)術(shù)同行評議利益

5、沖突產(chǎn)生的根源。
　　其四，為了進一步拓寬分析的視野，借鑒國際上其他國家和地區(qū)的優(yōu)秀經(jīng)驗，本論文對美國的科研機構(gòu)（NSF為例）項目申請評審和大學(xué)（耶魯大學(xué)為例）教師聘任評議、香港科技大學(xué)教師職務(wù)晉升評審以及國際學(xué)術(shù)期刊投稿論文評審中同行評議的運行情況等進行介紹，并分別對各國及地區(qū)同行評議中的利益沖突防范措施及特點進行總結(jié)、歸納與分析，以利于我國進行科學(xué)的借鑒。
　　其五，在前文研究的基礎(chǔ)上，提出了大學(xué)學(xué)術(shù)同行評議利益沖突治理