農業(yè)非點源污染控制政策設計的實驗研究：基于補貼和教育政策的視角.pdf

1、農業(yè)非點源污染已成為包括中國在內全球許多國家水質損害的主要來源，是事關全球土地健康與資源可持續(xù)利用的一個重要議題。據2010年公布的第一次中國污染普查公報顯示，中國的水污染主要來源于農業(yè)而非工業(yè)。在一些地區(qū)，農業(yè)非點源污染已經造成了十分嚴重的后果，如2007年5月下旬爆發(fā)的太湖藍藻事件導致無錫約200萬市民至少一周用不到干凈的自來水，被認定是一場社會危機，而農業(yè)非點源是主導誘因。亞洲開發(fā)銀行估算認為，中國農業(yè)非點源污染造成的直接經濟損失

2、占到了GDP的0.5～1％。早在2004年，中國環(huán)境與發(fā)展國際合作委員會就指出，對于中國政府來說，解決農業(yè)非點源污染問題的關鍵既不在于缺乏了解非點源污染的相關知識，也不缺少污染控制的技術，問題的關鍵在于缺少政策框架和配套制度。盡管如此，長期以來中國政府在農業(yè)非點源污染控制問題上仍然存在著重技術、輕管理，政策管理手段無法滿足污染控制需要等問題;與此同時，學界對于中國農業(yè)非點源污染控制的政策研究也一直比較缺乏。對備選政策的可行性進行深入的學

3、術探討不僅具有重要的研究價值，而且能夠為現(xiàn)實的政策設計提供一定的行為啟示。中國目前已開展的一些政策研究盡管借助選擇實驗法考察了農戶對不同備選政策的偏好程度，然而由于選擇實驗法本質上仍屬于陳述偏好法，方法本身的局限性使得它無法像實驗經濟學方法那樣對某一具體的備選政策展開深入探究，比如對備選政策的效率、效果、長期和短期實施效應等進行考察，對不同備選政策的表現(xiàn)從多個維度進行比較等等。這些正是本論文所重點關注的問題。因此，本論文將采用國際前沿的

4、實驗經濟學研究方法對中國農業(yè)非點源污染控制政策設計進行實驗研究。本研究的開展有助于填補國內在農業(yè)非點源污染控制政策設計的實驗研究領域的空白。
　　本文首先提出了中國農業(yè)非點源污染控制政策設計的實驗研究的初步方案。論文論證了引入實驗方法進行政策設計研究的必要性，并結合中國農業(yè)非點源污染控制政策的現(xiàn)狀，選取已得到廣泛運用的補貼政策和教育政策，分別提出相應的政策設計的實驗研究的基本思路。
　　其次，本文對補貼政策設計進行實驗研究。

5、在該實驗研究中，主要考察三種不同形式的相互監(jiān)督和懲罰機制（貨幣懲罰，非貨幣懲罰和雙重懲罰）能否提高“補貼拍賣+集體威脅”這一政策組合的效率，從而有效緩解中國現(xiàn)實中補貼政策的成本有效性不足、政策效果不理想等問題。實驗結果表明，三種不同形式的懲罰機制全都提高了集體威脅機制的政策效率和政策穩(wěn)定性。并且，三種不同形式的懲罰機制打破了補貼拍賣機制中有關報價和承諾減排的理論納什均衡策略，使得拍賣機制能夠更有效地發(fā)揮作用。
　　再次，本文對教育

6、政策設計進行實驗研究。該研究通過將集體稅政策引入到教育政策中，探究了政策組合是否要比單一的政策工具更有效地控制非點源污染。具體來說，論文著重從環(huán)境目標的達成（政策效果和政策持久性）、社會福利的實現(xiàn)（政策效率）和社會公平的保障（個人投入的比較）三個維度對教育規(guī)勸、集體稅收和二者的政策組合在非點源污染控制中的具體表現(xiàn)進行考察。該實驗主要得到以下結論。首先，在政策效果方面，政策組合和集體稅收都能夠顯著降低小組投入/污染水平，且政策組合顯著優(yōu)于

7、集體稅收，教育規(guī)勸則效果不顯著。在政策持久性方面，政策組合表現(xiàn)最好。當政策被撤銷之后，政策組合設置下的小組投入水平上升最為緩慢，甚至還要低于政策實施之前的小組投入水平。而集體稅收和教育規(guī)勸的政策持久性都比較差。其次，在政策效率方面，政策組合同樣具有最好的表現(xiàn)。相比之下，集體稅收政策的單獨使用會造成社會福利損失。最后，從社會公平的角度看，政策組合由于不僅減少了小組中的信息不對稱現(xiàn)象，而且其中的強制征稅手段最大限度地確保了集體環(huán)境目標得以實

8、現(xiàn)，因而它的公平性也最高。可見，政策組合具有最好的政策表現(xiàn)，而教育手段的單獨使用并不能有效發(fā)揮作用，這就為以往的實證研究爭辯提供了實驗證據。
　　最后，在上述實驗研究的基礎上，本文得到如下的研究啟示和政策設計建議:(1)在不影響農戶生計的前提下，逐步將傳統(tǒng)的農業(yè)補貼轉化為農業(yè)環(huán)境補貼，并將拍賣機制引入其中，提高補貼機制的成本有效性。(2)在中國未來的非點源污染控制過程中，政府要善于在農戶之間建立某種利益關聯(lián)，促使農戶自愿地進行相互