非上市股份公司股權交易市場法律規(guī)制研究.pdf

1、持續(xù)、健康發(fā)展的場外交易市場是非上市股份公司進行股權交易、融資和資源優(yōu)化配置的重要助推器。由此，我國現(xiàn)行的《公司法》、《證券法》允許場外交易的合法存在，以期克服單一市場格局的缺陷，但對交易場所和交易方式的具體規(guī)定有限，法律調控面臨一定困境，市場發(fā)展受限?；诖耍疚耐ㄟ^對場外交易市場法律規(guī)制的實踐現(xiàn)狀和缺失進行總結和反思，就全國性場外交易市場的創(chuàng)新、區(qū)域性場外交易市場的整合、市場間的內部銜接機制、監(jiān)管機制以及市場參與主體的法律責任追究機

2、制等方面提出完善構想。本文在導言部分闡述了選題的背景與意義，歸納了國內外對非上市股份公司股權交易市場的相關理論研究，介紹了本文的研究方法。除導言和結語外，本文主體分為四章。
　　第一章，概述非上市股份公司股權交易市場法律規(guī)制基本理論問題。
　　第二章，梳理分析境外非上市股份公司股權交易市場的法律規(guī)制情況，整理出在立法規(guī)范、監(jiān)管制度和轉板機制方面可借鑒的理念。
　　第三章，分析我國非上市股份公司股權交易市場的法律規(guī)制現(xiàn)狀

3、。首先闡述我國非上市股份公司股權交易市場的發(fā)展現(xiàn)狀;而后梳理其法制建設情況，從中分析總結出存在的法律規(guī)制缺失，具體包括區(qū)域性場外交易市場的法律地位不明確，立法層次較低、缺乏統(tǒng)一的法律規(guī)范，行政干預色彩濃重、執(zhí)法機制不周密，監(jiān)管機構分散、缺乏監(jiān)督規(guī)范四方面的短板。
　　第四章，提出重塑我國非上市股份公司股權交易市場法律規(guī)制的構想。從整體的制度配置、監(jiān)督和執(zhí)行等宏觀方面重塑該市場的法律制度，具體包括提高立法層次、完善配套法規(guī)，完善監(jiān)管