信任視角下社會資本的界定、測度與驗證——以中國上市家族企業(yè)為樣本.pdf

1、作為社會科學研究領域一個新的研究范式，社會資本理論強調信任、規(guī)范和網絡等非正式制度因素對經濟行為的影響，其研究結果對傳統(tǒng)社會科學，特別是經濟學造成重大的影響甚至沖擊。但囿于傳統(tǒng)的理論視角、方法論和數(shù)學工具，關于社會資本的研究分歧眾多、莫衷一是，從而使得社會資本理論本身及其應用受到很大的質疑和限制。社會資本概念處于界定難、測度難、驗證難的尷尬困境之中。
　　 本文認為社會資本理論所處的困境在于社會資本范疇本身沒有找到它在人性中的內

2、在根源，社會資本范疇的人性根源也不能在西方古典或新古典經濟學的傳統(tǒng)個人理性中去尋找，而只能采取整體、系統(tǒng)的世界觀和方法論，綜合人的所有行為方式的內在聯(lián)系，探尋出社會資本范疇的人性根源在于人的同情心。而同情心既是人類集體理性和情感理性的基礎，又是人類集體理性和情感理性的產物。
　　 將社會資本理論應用于家族企業(yè)的研究目前雖然還比較少，但已經取得了很好的結果。本文借助于以往的研究結果，一方面來作為對社會資本理論的測度和驗證方法，另一

3、方面也希望本文的研究也能對家族企業(yè)研究起到一定的助益作用。
　　 本研究主體分為四部分：
　　 在第一部分(第三章)中：我們一方面用博弈論典型性地模擬了中國的歷史演進，得出了中國人的信任方式的內在人性根源：同情心。另一方面，也用博弈論模擬了歐洲社會和印度社會的起始博弈，指出在這兩種起始博弈模型的長期作用下人類社會的同情心將逐漸衰亡。本文還特別指出古典、新古典經濟學中的個人理性其實是先行者優(yōu)勢博弈模型長期訓練之下造就的古典

4、歐洲人的理性范疇，這一理性范疇其實是不全面的。
　　 在第二部分(第四章)中：根據前文的理論和收集的中國上市家族企業(yè)的數(shù)據，應用數(shù)學邏輯的推導方法，大致估算了家族企業(yè)法人的社會資本。
　　 在第三部分(第五章)中：根據前文的理論和數(shù)據，應用計量模型，驗證了法人社會資本和企業(yè)經營績效的關系，并就法人社會資本影響家族企業(yè)經營績效的內在機制做了探討。
　　 在第四部分(第六章和第七章)中：分別闡述了本文的社會學結論和經

5、濟學結論。特別是第七章的數(shù)學演算部分闡明并演示了本文創(chuàng)新的博弈演算方法，這一方法實際上應用于全文的博弈演算之中。
　　 本研究的結論：
　　 (1)趨利避害的本能只是人性的動物性基礎，在此基礎之上，人性的塑造和演進主要取決于人類之間相互進行的博弈。而且趨利和避害是兩個不同維度、不能通約的概念，因此對人性的闡述和研究必須主要依靠博弈論。而把人性簡化到只有趨利一維、只有利己一種傾向的個體理性的理念，其實只是在先行者優(yōu)勢博弈模

6、型下才是正確的。在別的博弈模型之中，利他傾向也是一種理性。
　　 (2)社會資本不是產生于人的個體理性之中，而是產生于人的集體理性、情感理性和道德理性之中，但卻反過來對人的個體理性選擇有所裨益的社會情感和經驗積累。它的內在人性根源在于人的同情心。
　　 (3)由于社會資本的隱性特征，個人的社會資本往往難以測度，但在具有“三公”原則的股票市場上市的企業(yè)法人的社會資本可以進行測度。并可以通過家族企業(yè)法人的社會資本倒推家族企業(yè)

7、法人代表的社會資本。
　　 本研究的創(chuàng)新點主要有以下幾點：
　　 (1)研究視角的創(chuàng)新：本文從人類功利層面的生產方式行為、情感層面的交往方式行為和精神層面的思維方式行為入手，分析了人類的工具理性、情感理性和道德理性，指出了社會資本的內在人性根源在于人的同情心。
　　 (2)方法論的創(chuàng)新：本文將博弈論引進社會學和歷史學的研究，以期有利于社會學和歷史學的科學化和精確化。同時，本文還創(chuàng)新了博弈論的演算方法，以期有利于經