論國際投資法中間接征收認定問題的最新發(fā)展及我國的對策研究.pdf

1、20世紀90年代以來，隨著國際仲裁庭受理間接征收案件日益增多，間接征收問題逐漸取代直接征收成為國際投資法所關(guān)注的焦點問題。但是長期以來國際條約并未明確地界定間接征收的含義，也未對間接征收的認定標準做出較為詳盡而一致的規(guī)定，因此國際仲裁實踐和理論界對于間接征收的認定莫衷一是。然而認定間接征收的核心在于“效果”與“目的”的權(quán)衡，即如何平衡東道國政府與投資者之間的公私利益問題，因此尋找兩者之間的平衡點至關(guān)重要。雖然2004年后，以美國BIT范

2、本為典型的一些雙邊投資條約對間接征收問題進行了較為明確的規(guī)定，但是這一趨勢并不連貫，且由于這些條約規(guī)定仍然存在缺陷，因此仍然需要對間接征收問題加以明確化與完善化，以減少仲裁庭的自由裁量權(quán)，增加仲裁的一致性和可信度。
　　 本文除導(dǎo)言與結(jié)論外共分為五章。
　　 第一章對間接征收進行了概述。首先從間接征收問題起源入手，采用歷史研究和原因分析的方法，揭示出間接征收已經(jīng)登上歷史舞臺并成為國際投資仲裁法的爭論焦點。進而，文章通過比

3、較研究的方法總結(jié)出間接征收的基本含義以及間接征收的核心問題——即間接征收的認定問題。
　　 第二章對間接征收的認定標準進行了總結(jié)。目前，仲裁庭在認定間接征收時主要是從效果（客觀方面）和目的（主觀方面）進行衡量。然而對“效果”的分析和“目的”的界定還未達成共識。筆者總結(jié)仲裁庭的仲裁實踐和學(xué)界的理論研究，認為在進行效果認定時，從投資者和投資角度進行分析是晚近仲裁實踐和理論實踐所推崇的方法;在目的衡量時，特定公共目的標準是普遍適用的原

4、則。
　　 第三章介紹了間接征收認定標準的爭議及其最新發(fā)展。由于對“效果”與“目的”的權(quán)重不同導(dǎo)致間接征收認定標準產(chǎn)生爭議。目前學(xué)界和仲裁實踐存在的三種不同主張:“純粹效果標準”、“比例原則”及“效果與目的兼顧標準”，本文對上述三種主張的最新發(fā)展及其利弊進行了總結(jié)剖析，以為爭議的解決厘清出路。
　　 第四章間接征收認定標準晚近發(fā)展之問題探討。本章首先分析了“純粹效果標準”過于偏袒投資者，比例原則存在技術(shù)困境，因此“效果與

5、目的兼顧標準”為最優(yōu)之策。但是即使“效果與目的兼顧標準”符合條約解釋原則和仲裁實踐，但其晚近發(fā)展仍存在眾多問題需要解決，包括正當(dāng)期待內(nèi)容的縮小化、特定公共目的需要完善化等，筆者試圖結(jié)合晚近發(fā)展對這些問題進行解決與完善。
　　 第五章晚近我國BIT中關(guān)于間接征收問題的規(guī)定及對策研究。由于我國目前具有資本輸入與輸出國雙重身份，因此需要對我國所簽訂的BIT中關(guān)于間接征收的問題進行完善，以保護作為東道國與投資者的雙重利益。本章首先對我國