國際間接征收中環(huán)境例外規(guī)則法律問題研究.pdf

1、20世紀(jì)80年代以來，國際社會致力于推進統(tǒng)一的國際投資立法。1995年，經(jīng)濟合作與發(fā)展組織成立投資委員會，開始協(xié)商達成一個多邊投資協(xié)定（MAI），試圖建立全球適用的投資規(guī)則。但結(jié)果表明，達成協(xié)議的阻礙之一在于無法在間接征收規(guī)則與東道國環(huán)境目的措施間的關(guān)系上取得平衡。盡管國際社會已經(jīng)認識到，通過放寬國內(nèi)健康、安全或環(huán)境的措施來鼓勵外國投資是不可取的，多邊環(huán)境協(xié)議也認可了環(huán)境目的措施不得對投資自由造成不恰當(dāng)?shù)挠绊懀鞣饺晕催_成共識。因此，

2、研究間接征收與環(huán)境例外措施規(guī)則的國際法規(guī)制意義重大。
　　 如何判斷東道國的環(huán)境目的措施是否導(dǎo)致了間接征收，至今沒有統(tǒng)一的判斷標(biāo)準(zhǔn)。一般情況下，公私法律關(guān)系中規(guī)則的不確定會導(dǎo)致私人利益易受侵害。但基于國際投資中盛行的對投資條約宗旨的理解，即締結(jié)投資協(xié)定旨在吸引、保護外資，這種概念與標(biāo)準(zhǔn)的不確定反而使得東道國實施環(huán)境目的措施的權(quán)利受到抑制。在實踐中，可以采用目的優(yōu)先兼顧效率標(biāo)準(zhǔn)，并且需進一步考察東道國采取的措施是否符合未使投資者的

3、投資陷于實質(zhì)上無法產(chǎn)生收益或不能產(chǎn)生回報之境地，以保護環(huán)境為目的，沒有損害了投資者的合理期待以及對不適當(dāng)?shù)拇胧┧斐傻膿p失予以了補償四項要件。若符合以上要件則不構(gòu)成間接征收。
　　 國際社會達成了大量的多邊環(huán)境協(xié)定，并在投資協(xié)定中規(guī)定了間接征收規(guī)則。然而，由于沒有間接征收規(guī)則與多邊環(huán)境協(xié)議間的協(xié)調(diào)機制，因此要預(yù)測實踐中多邊環(huán)境協(xié)定如何在間接征收案件中得到適用是困難的。面對已有的環(huán)境法規(guī)和多邊環(huán)境協(xié)定，除非投資協(xié)定中明確予以排除，

4、否則應(yīng)當(dāng)遵守1969年《維也納條約法公約》第31條第三款關(guān)于條約解釋的規(guī)定。間接投資規(guī)則可通過個案審查、在投資條約中直接規(guī)定、間接征收規(guī)則制定時的環(huán)境評價等方式以保證不會對多邊環(huán)境協(xié)定的發(fā)展限制。并且應(yīng)建立有約束力的法律機制，為其他締約國提供申訴渠道，以保證間接征收規(guī)則不會助長東道國為吸引投資而放松環(huán)境保護。
　　 國際社會在制定間接征收中環(huán)境例外措施的規(guī)則時，仍需要在國家、地區(qū)之間進行平衡，在發(fā)展中國家與發(fā)達國家間進行平衡，在

5、外國投資者合法利益和環(huán)境利益之間進行平衡。應(yīng)當(dāng)持一體化的態(tài)度考慮環(huán)境目的措施的規(guī)定，協(xié)調(diào)發(fā)達國家與發(fā)展中國家的要求，建立穩(wěn)定的國際爭端解決機構(gòu)，以形成穩(wěn)定的判例實踐，建立投資的環(huán)境評價和公眾參與機制，在一定條件下允許東道國為環(huán)境目的創(chuàng)造單邊規(guī)則。并且在立法層面上間接征收中的環(huán)境例外規(guī)則應(yīng)予以明確；在實踐層面上可通過發(fā)布易于被列舉的關(guān)于環(huán)境措施的法律文件、或建立平等的伙伴關(guān)系以推動國際社會在環(huán)境與間接征收問題上達成一致。由于關(guān)于間接征收與