國(guó)際間接征收中環(huán)境例外規(guī)則法律問(wèn)題研究.pdf

1、20世紀(jì)80年代以來(lái)，國(guó)際社會(huì)致力于推進(jìn)統(tǒng)一的國(guó)際投資立法。1995年，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織成立投資委員會(huì)，開始協(xié)商達(dá)成一個(gè)多邊投資協(xié)定（MAI），試圖建立全球適用的投資規(guī)則。但結(jié)果表明，達(dá)成協(xié)議的阻礙之一在于無(wú)法在間接征收規(guī)則與東道國(guó)環(huán)境目的措施間的關(guān)系上取得平衡。盡管國(guó)際社會(huì)已經(jīng)認(rèn)識(shí)到，通過(guò)放寬國(guó)內(nèi)健康、安全或環(huán)境的措施來(lái)鼓勵(lì)外國(guó)投資是不可取的，多邊環(huán)境協(xié)議也認(rèn)可了環(huán)境目的措施不得對(duì)投資自由造成不恰當(dāng)?shù)挠绊?，但各方仍未達(dá)成共識(shí)。因此，

2、研究間接征收與環(huán)境例外措施規(guī)則的國(guó)際法規(guī)制意義重大。
　　 如何判斷東道國(guó)的環(huán)境目的措施是否導(dǎo)致了間接征收，至今沒(méi)有統(tǒng)一的判斷標(biāo)準(zhǔn)。一般情況下，公私法律關(guān)系中規(guī)則的不確定會(huì)導(dǎo)致私人利益易受侵害。但基于國(guó)際投資中盛行的對(duì)投資條約宗旨的理解，即締結(jié)投資協(xié)定旨在吸引、保護(hù)外資，這種概念與標(biāo)準(zhǔn)的不確定反而使得東道國(guó)實(shí)施環(huán)境目的措施的權(quán)利受到抑制。在實(shí)踐中，可以采用目的優(yōu)先兼顧效率標(biāo)準(zhǔn)，并且需進(jìn)一步考察東道國(guó)采取的措施是否符合未使投資者的

3、投資陷于實(shí)質(zhì)上無(wú)法產(chǎn)生收益或不能產(chǎn)生回報(bào)之境地，以保護(hù)環(huán)境為目的，沒(méi)有損害了投資者的合理期待以及對(duì)不適當(dāng)?shù)拇胧┧斐傻膿p失予以了補(bǔ)償四項(xiàng)要件。若符合以上要件則不構(gòu)成間接征收。
　　 國(guó)際社會(huì)達(dá)成了大量的多邊環(huán)境協(xié)定，并在投資協(xié)定中規(guī)定了間接征收規(guī)則。然而，由于沒(méi)有間接征收規(guī)則與多邊環(huán)境協(xié)議間的協(xié)調(diào)機(jī)制，因此要預(yù)測(cè)實(shí)踐中多邊環(huán)境協(xié)定如何在間接征收案件中得到適用是困難的。面對(duì)已有的環(huán)境法規(guī)和多邊環(huán)境協(xié)定，除非投資協(xié)定中明確予以排除，

4、否則應(yīng)當(dāng)遵守1969年《維也納條約法公約》第31條第三款關(guān)于條約解釋的規(guī)定。間接投資規(guī)則可通過(guò)個(gè)案審查、在投資條約中直接規(guī)定、間接征收規(guī)則制定時(shí)的環(huán)境評(píng)價(jià)等方式以保證不會(huì)對(duì)多邊環(huán)境協(xié)定的發(fā)展限制。并且應(yīng)建立有約束力的法律機(jī)制，為其他締約國(guó)提供申訴渠道，以保證間接征收規(guī)則不會(huì)助長(zhǎng)東道國(guó)為吸引投資而放松環(huán)境保護(hù)。
　　 國(guó)際社會(huì)在制定間接征收中環(huán)境例外措施的規(guī)則時(shí)，仍需要在國(guó)家、地區(qū)之間進(jìn)行平衡，在發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家間進(jìn)行平衡，在

5、外國(guó)投資者合法利益和環(huán)境利益之間進(jìn)行平衡。應(yīng)當(dāng)持一體化的態(tài)度考慮環(huán)境目的措施的規(guī)定，協(xié)調(diào)發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的要求，建立穩(wěn)定的國(guó)際爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)，以形成穩(wěn)定的判例實(shí)踐，建立投資的環(huán)境評(píng)價(jià)和公眾參與機(jī)制，在一定條件下允許東道國(guó)為環(huán)境目的創(chuàng)造單邊規(guī)則。并且在立法層面上間接征收中的環(huán)境例外規(guī)則應(yīng)予以明確；在實(shí)踐層面上可通過(guò)發(fā)布易于被列舉的關(guān)于環(huán)境措施的法律文件、或建立平等的伙伴關(guān)系以推動(dòng)國(guó)際社會(huì)在環(huán)境與間接征收問(wèn)題上達(dá)成一致。由于關(guān)于間接征收與