反大規(guī)模毀滅性武器擴(kuò)散融資研究.pdf

1、大規(guī)模毀滅性武器以其巨大破壞能力，將人類(lèi)戰(zhàn)爭(zhēng)的殘酷性和毀滅性推向極致。冷戰(zhàn)期間，大規(guī)模毀滅性武器的擴(kuò)散主要集中在兩大陣營(yíng)的范圍之內(nèi)，基于對(duì)立的兩大陣營(yíng)固有的遏制力，擴(kuò)散的范圍和路徑均相對(duì)狹窄。但是，冷戰(zhàn)結(jié)束后，隨著對(duì)立的雙邊主義演化成單極主義，大規(guī)模毀滅性武器的擴(kuò)散非但沒(méi)有得到有效的控制，相反卻出現(xiàn)了擴(kuò)散范圍、擴(kuò)散路徑不斷擴(kuò)大的發(fā)展趨勢(shì)。也就是說(shuō)，為了控制擴(kuò)散的蔓延，冷戰(zhàn)期間的國(guó)際軍控領(lǐng)域曾以“大國(guó)均勢(shì)”的理論模型構(gòu)筑起傳統(tǒng)的防擴(kuò)散機(jī)制

2、，兩個(gè)超級(jí)大國(guó)和兩大軍事陣營(yíng)在尖銳的對(duì)抗中逐步建立起了一種核威懾和核恐怖的平衡，避免了核戰(zhàn)爭(zhēng)的爆發(fā)，維護(hù)了世界武器戰(zhàn)略的穩(wěn)定。
　　然而，從20世紀(jì)90年代開(kāi)始，國(guó)際恐怖主義所追求的最大化殺傷效果與大規(guī)模毀滅性武器的巨大殺傷能力相互交集，恐怖組織控制或滲透的一系列跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)，甚至跨國(guó)公司和自然人，都參與到了大規(guī)模毀滅性武器技術(shù)、零部件、設(shè)備和原材料的交易之中。這一現(xiàn)象致使恐怖組織與恐怖武器結(jié)合的趨勢(shì)愈加明顯清晰。基于完善的

3、組織結(jié)構(gòu)、強(qiáng)大的財(cái)力和融資能力、多元武器購(gòu)買(mǎi)渠道，核生化恐怖主義引發(fā)出的巨大的現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)，影響到了世界絕大部分國(guó)家。在此意義上，當(dāng)代人類(lèi)生活可謂構(gòu)建在文明與火山之間。
　　大規(guī)模毀滅性武器私有化擴(kuò)散表現(xiàn)出的參與主體多元、融資渠道多元、交易方式多元、武器來(lái)源多元等一系列全新特點(diǎn)規(guī)律，表現(xiàn)出完全不同于主權(quán)國(guó)家間的武器擴(kuò)散狀況。傳統(tǒng)軍控政策，無(wú)論是基本理論還是條約實(shí)踐都受到了強(qiáng)烈的質(zhì)疑。傳統(tǒng)防擴(kuò)散機(jī)制的核心理論——“確保相互摧毀”在核生化

4、恐怖主義猖獗泛濫的后冷戰(zhàn)時(shí)代，其“雙邊”、“對(duì)稱(chēng)”、“威懾”的控制邏輯喪失了基本的落實(shí)空間，迅速變得不堪一擊，甚至于被徹底顛覆。究其原因，非國(guó)家行為體不同于主權(quán)國(guó)家，沒(méi)有穩(wěn)定居民和固定領(lǐng)土，無(wú)需擔(dān)心實(shí)施恐怖襲擊后會(huì)遭到無(wú)法承受的報(bào)復(fù)性打擊。對(duì)于這種游離于傳統(tǒng)軍控機(jī)制范圍之外的威脅，核國(guó)家乃至整個(gè)國(guó)際社會(huì)都無(wú)從威懾、無(wú)從談判、無(wú)從應(yīng)對(duì)。在防擴(kuò)散條約體系上，傳統(tǒng)軍控條約的締約方均為主權(quán)國(guó)家，義務(wù)主體均為主權(quán)國(guó)家，控制措施也僅著眼于以主權(quán)國(guó)家

5、為單位的國(guó)與國(guó)之間，這就為從主權(quán)國(guó)家到非國(guó)家行為體之間的縱向、交叉的武器擴(kuò)散留下了交易余地和規(guī)范空白，大規(guī)模毀滅性武器的私有化擴(kuò)散在相當(dāng)程度上無(wú)法受到有效的遏制。加之越來(lái)越多的國(guó)家在大國(guó)“核威懾”的陰影下“擁核自?！?，成為恐怖武器的“潛在擴(kuò)散源”，使得“國(guó)際核黑市已經(jīng)達(dá)到了無(wú)所不包的程度”，①核技術(shù)和核武器走私的嚴(yán)重程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了人們的想象。所有這些，使得本來(lái)就是一種權(quán)宜之計(jì)的傳統(tǒng)軍控思想方法，在原料、技術(shù)、零部件的交易門(mén)檻越來(lái)越低，且

6、呈現(xiàn)“組織化”、“全球化”的形勢(shì)下，尤其顯得捉襟見(jiàn)肘、蒼白無(wú)力。
　　從控制與反控制的角度看，與傳統(tǒng)軍控政策難以遏制武器私有化擴(kuò)散現(xiàn)象一樣，傳統(tǒng)刑事政策在遏制犯罪上也面臨著同樣的難題與困境。當(dāng)代社會(huì)的犯罪，與傳統(tǒng)刑事政策的目的往往呈相反的發(fā)展趨勢(shì)，刑罰的強(qiáng)度越高，犯罪的惡性程度就越嚴(yán)重;刑法懲罰的范圍越是擴(kuò)大，犯罪所涉及的領(lǐng)域就越是廣泛;有利于犯罪的因素被控制得越是嚴(yán)密，犯罪的增長(zhǎng)速度就越是加快。當(dāng)前，“全球平均犯罪率已上升至30

7、00/100000以上”，而部分北美國(guó)家的犯罪率較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)一直保持在7000/100000以上。②這一特殊的社會(huì)現(xiàn)實(shí)，對(duì)傳統(tǒng)刑事政策的社會(huì)效果也提出了強(qiáng)烈的質(zhì)疑。
　　然而，自20世紀(jì)80年代以來(lái)，刑事政策及時(shí)提出了轉(zhuǎn)換政策導(dǎo)向、改變政策路徑的設(shè)想，重新定位了控制目標(biāo)，找到了新的出路——反洗錢(qián)。
　　基于對(duì)已經(jīng)“組織化”、“全球化”的販運(yùn)毒品、走私人口、恐怖融資等以謀取巨額利益為目的或需要巨額資金來(lái)實(shí)施的犯罪不斷惡化蔓延的擔(dān)

8、憂(yōu)，刑事政策敏銳意識(shí)到，對(duì)于國(guó)際社會(huì)的特定犯罪而言，其真正的破壞力不在于犯罪行為本身，而在于年均逾3萬(wàn)億美元洗錢(qián)總額背后所隱匿的巨大的破壞力量。于是，在短短的20多年中，反洗錢(qián)將傳統(tǒng)刑事政策打擊犯罪的重心由犯罪人、犯罪行為轉(zhuǎn)向犯罪收益，再?gòu)谋O(jiān)控非法資金來(lái)源拓展至監(jiān)控特定資金流向和特定受益人。反洗錢(qián)的演進(jìn)過(guò)程告訴我們，國(guó)際社會(huì)締結(jié)大量的反洗錢(qián)公約，包含著明確的政策目的——以犯罪收益和犯罪融資為第一層次目標(biāo)，以打擊和控制衍生此類(lèi)經(jīng)濟(jì)利益的上

9、位犯罪為第二層次目標(biāo)，以此削弱、瓦解和摧毀犯罪組織的經(jīng)濟(jì)能量。這一政策導(dǎo)向，已經(jīng)逐步發(fā)展成為標(biāo)新立異的標(biāo)桿，體現(xiàn)出整個(gè)刑事政策導(dǎo)向和傳統(tǒng)思想方法的徹底轉(zhuǎn)換。
　　與傳統(tǒng)刑事政策通過(guò)對(duì)準(zhǔn)犯罪行為和行為人來(lái)打擊犯罪收效甚微相同，傳統(tǒng)軍控政策將控制目標(biāo)對(duì)準(zhǔn)主權(quán)國(guó)家和特定武器也不存在有效落實(shí)政策、控制擴(kuò)散的空間和余地?，F(xiàn)代科技的迅猛發(fā)展和信息傳播的高效快捷，使得核生化武器技術(shù)、原料、零件的獲取、研發(fā)和交易遠(yuǎn)比想象中要方便快捷，使得直接消滅

10、武器獲取的物質(zhì)和技術(shù)基礎(chǔ)成為空想。大量的原材料存儲(chǔ)、原料管理的無(wú)序混亂、逐步降低的技術(shù)門(mén)檻、設(shè)備原料的多性用特征、頻繁流動(dòng)的科研人員，都為恐怖組織謀求人規(guī)模毀滅性武器大開(kāi)方便之門(mén)。已經(jīng)發(fā)生的核生化恐怖襲擊和大量的刑事統(tǒng)計(jì)信息已經(jīng)表明，部分恐怖組織已經(jīng)具備了運(yùn)用大規(guī)模毀滅性武器實(shí)施恐怖襲擊的能力。
　　這就給國(guó)際社會(huì)留下了一個(gè)嚴(yán)峻的問(wèn)題:各國(guó)究竟應(yīng)當(dāng)如何防止愈演愈烈、猖獗泛濫并給人類(lèi)社會(huì)帶來(lái)巨大危險(xiǎn)的大規(guī)模毀滅性武器的擴(kuò)散？

11、　　反洗錢(qián)金融行動(dòng)特別工作組（Financial Action Task Force on MoneyLaundering，英文縮寫(xiě)“FATF”）立足于反洗錢(qián)的刑事政策立場(chǎng)，為國(guó)際社會(huì)指明了打擊大規(guī)模毀滅性武器擴(kuò)散的新方法一目標(biāo)金融制裁。與傳統(tǒng)軍控思想方法不同，目標(biāo)金融制裁不再沿襲傳統(tǒng)政策著眼于武器擴(kuò)散本身這一上位目標(biāo)的防范;而是從下位行為入手，對(duì)準(zhǔn)恐怖組織購(gòu)買(mǎi)大規(guī)模毀滅性武器的巨額資金、對(duì)準(zhǔn)擁有巨大財(cái)力和融資能力的恐怖組織，通過(guò)凍結(jié)和

12、沒(méi)收這兩種嚴(yán)厲的金融制裁措施，在經(jīng)濟(jì)上對(duì)武器購(gòu)買(mǎi)集團(tuán)進(jìn)行嚴(yán)厲封鎖，在資金融通上對(duì)擴(kuò)散融資進(jìn)行嚴(yán)厲遏制，從而摧毀其獲得武器的經(jīng)濟(jì)能量?？梢哉f(shuō)，目標(biāo)金融制裁是在“均勢(shì)平衡”與“武力威嚇”之外的第三種控制大規(guī)模毀滅性武器擴(kuò)散的政策路徑。
　　與國(guó)際社會(huì)的研究方法不盡相同的是，我國(guó)理論界長(zhǎng)期以來(lái)將各類(lèi)嚴(yán)重刑事犯罪的研究集中在規(guī)范學(xué)的范斟之內(nèi)，“以現(xiàn)行刑法為基礎(chǔ)的注釋性刑法理論研究已經(jīng)形成空前繁榮的局面”，①對(duì)特定反社會(huì)行為的現(xiàn)象學(xué)研究，存

13、在較大的理論空白。有鑒于此，立足于反洗錢(qián)刑事政策，開(kāi)展通過(guò)反洗錢(qián)框架下的目標(biāo)金融制裁措施來(lái)遏制大規(guī)模毀滅性武器擴(kuò)散融資的交易研究，有著積極的理論價(jià)值和實(shí)踐意義。
　　全文共分為六章。
　　第一章全面闡述大規(guī)模毀滅性武器及其私有化擴(kuò)散現(xiàn)象。第一節(jié)對(duì)大規(guī)模毀滅性武器的巨大殺傷性能進(jìn)行介紹。大規(guī)模毀滅性武器主要包括核武器、生物武器、化學(xué)武器，及其運(yùn)載工具——導(dǎo)彈。不同于冷戰(zhàn)期間此類(lèi)武器在主權(quán)國(guó)家間擴(kuò)散，在后冷戰(zhàn)時(shí)代，此類(lèi)武器的獲取

14、和研發(fā)門(mén)檻降低，非國(guó)家行為體（恐怖組織、跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)等）也積極參與到武器交易當(dāng)中。第二節(jié)解讀大規(guī)模毀滅性武器私有化、恐怖組織化的擴(kuò)散現(xiàn)象。指出恐怖組織與恐怖武器相結(jié)合是歷史必然，其獲取武器渠道包括:自行研制或改造、走私和黑市交易、主權(quán)國(guó)家提供、主權(quán)國(guó)家散落民間、盜竊等。
　　第二章分析評(píng)價(jià)反大規(guī)模毀滅性武器擴(kuò)散傳統(tǒng)機(jī)制。第一節(jié)回顧傳統(tǒng)反擴(kuò)散機(jī)制的演進(jìn)，指出其在兩次世界大戰(zhàn)期間、冷戰(zhàn)階段、冷戰(zhàn)后至今不同特點(diǎn);介紹支撐傳統(tǒng)反擴(kuò)散

15、機(jī)制的軍控理論;剖析以不擴(kuò)散核武器條約、禁止化學(xué)武器公約、禁止生物武器公約為支柱的傳統(tǒng)反擴(kuò)散法律體系及傳統(tǒng)的反擴(kuò)散措施;第二節(jié)分析指出傳統(tǒng)反擴(kuò)散機(jī)制的積極作用和存在不足——在應(yīng)對(duì)當(dāng)代大規(guī)模毀滅性武器私有化擴(kuò)散問(wèn)題上，其自身缺陷不斷被放大和利用，歷史局限性進(jìn)一步凸顯。
　　第三章研究預(yù)測(cè)通過(guò)反洗錢(qián)刑事政策遏制大規(guī)模毀滅性武器擴(kuò)散的思想方法、現(xiàn)實(shí)依據(jù)和理論可行性。第一節(jié)總結(jié)反洗錢(qián)形成的歷史背景及其形成和發(fā)展過(guò)程，以及其所具備的的刑事政

16、策功能。第二節(jié)論述反洗錢(qián)政策功能在應(yīng)對(duì)恐怖主義融資中的拓展。第三節(jié)闡述運(yùn)用反洗錢(qián)刑事政策控制大規(guī)模毀滅性武器擴(kuò)散的可行性。
　　第四章全面剖析目標(biāo)金融制裁的基本原理，構(gòu)建反大規(guī)模毀滅性武器擴(kuò)散融資行動(dòng)中的“制裁名單”判斷機(jī)制。該章從“如何懷疑”、“如何相信”到“如何救濟(jì)”三個(gè)步驟設(shè)計(jì)。第一節(jié)宏觀分析目標(biāo)金融制裁的基本定義、法律性質(zhì)和主要類(lèi)型。第二節(jié)依據(jù)一般思維方式確立“臨時(shí)名單”和“最終名單”兩個(gè)遞進(jìn)層次，分別對(duì)應(yīng)“有理由懷疑”和

17、“證據(jù)優(yōu)先”的證明要求;提出對(duì)于最終列名對(duì)象，法律應(yīng)當(dāng)允許推定其交易目的。第三節(jié)考察相關(guān)案例和信息，設(shè)計(jì)“臨時(shí)名單”的確定依據(jù)——交易的異常性指標(biāo)，而后設(shè)計(jì)出武器交易的發(fā)現(xiàn)途徑。第四節(jié)構(gòu)建“最終名單”的確定方法。
　　第五章全面闡述反洗錢(qián)框架下遏制大規(guī)模毀滅性武器擴(kuò)散融資的措施——凍結(jié)和沒(méi)收。第一節(jié)、第二節(jié)分別論述目標(biāo)金融制裁的核心措施——凍結(jié)和最終目標(biāo)——沒(méi)收。第三節(jié)設(shè)計(jì)制裁對(duì)象的權(quán)利救濟(jì)措施體系。第四節(jié)結(jié)合反恐融資實(shí)踐，分析運(yùn)