技術(shù)溢出條件下企業(yè)合作研發(fā)決策研究.pdf

1、中國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新面臨資金約束、技術(shù)約束和制度約束，合作研發(fā)是克服這些約束的必由之路。本文將合作研發(fā)模式區(qū)分為企業(yè)間橫向合作研發(fā)、企業(yè)間縱向合作研發(fā)以及產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)，以企業(yè)間研發(fā)活動的關(guān)聯(lián)性為背景，在交易成本理論、資源基礎(chǔ)理論的基礎(chǔ)上，運用博弈論的分析工具研究存在技術(shù)溢出的情形下企業(yè)合作研發(fā)行為，包括合作研發(fā)模式的選擇傾向以及不同合作模式下企業(yè)的研發(fā)投入，以揭示合作研發(fā)的內(nèi)在機理。
　　技術(shù)溢出具有多種分類方式。從溢出的方向來看

2、，既包括輸入溢出也包括輸出溢出。根據(jù)溢出的對象不同，輸出溢出又可以分為競爭者之間的橫向溢出和上下游企業(yè)之間的縱向溢出。而依據(jù)是否同時考慮了橫向溢出和縱向溢出，關(guān)于技術(shù)溢出的研究又可以細分為單一溢出和混合溢出兩類。本文首先對合作研發(fā)的模式與動因以及技術(shù)溢出對合作研發(fā)的影響機制進行了分析，在此基礎(chǔ)上，考慮企業(yè)的異質(zhì)性吸收能力，建立了單一溢出情形下的合作研發(fā)決策模型，為理解技術(shù)溢出的交互影響提供了一個重要的參照基準(zhǔn)。其次，依據(jù)“概念基礎(chǔ)→理論

3、分析→實證檢驗”的思路，循序漸進地構(gòu)建了混合溢出下企業(yè)合作研發(fā)決策模型，同時考慮了橫向溢出和縱向溢出的共同影響，提出了混合溢出情形下合作研發(fā)的分析框架。最后，文章選取中國企業(yè)作為樣本數(shù)據(jù)，通過Probit模型以及多元線性模型對研究提出的假設(shè)進行了實證檢驗。
　　實證研究發(fā)現(xiàn)，合作研發(fā)傾向與輸入溢出具有顯著的正相關(guān)關(guān)系。在橫向溢出和縱向溢出同時存在的情形下，橫向溢出會抑制企業(yè)間的合作（包括橫向合作研發(fā)和縱向合作研發(fā)），縱向溢出則會促

4、進企業(yè)間的縱向合作研發(fā)。在橫向合作研發(fā)中，縱向溢出會削弱橫向溢出對合作的抑制作用，但這種抑制作用在縱向合作研發(fā)中不存在。另外，研發(fā)目標(biāo)對企業(yè)間合作研發(fā)模式選擇也具有顯著影響。同時，無論在橫向合作研發(fā)還是縱向合作研發(fā)下，縱向溢出都有助于增加企業(yè)的研發(fā)投入，而橫向溢出會增加橫向合作研發(fā)時企業(yè)的研發(fā)投入，但降低縱向合作研發(fā)時企業(yè)的研發(fā)投入，并且可占有能力對溢出與研發(fā)努力之間具有調(diào)節(jié)作用。除此以外，實證結(jié)果也表明，橫向合作研發(fā)要求企業(yè)自身具有更