我國期貨介紹經(jīng)紀商監(jiān)管制度研究.pdf_第1頁
已閱讀1頁,還剩51頁未讀, 繼續(xù)免費閱讀

下載本文檔

版權說明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內容提供方,若內容存在侵權,請進行舉報或認領

文檔簡介

1、獨創(chuàng)性聲明本人聲明所呈交的學位論文是本人在導師指導下進行的研究工作和取得的研究成果,除了文中特別加以標注和致謝之處外,論文中不包含其他人已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的研究成果,也不包含為獲得云洼王些太堂或其他教育機構的學位或證書而使用過的材料。與我一同工作的同志對本研究所做的任何貢獻均已在論文中作了明確的說明并表示了謝意。學位論文作者簽《孫象簽字日期卻壚≥月諺日學位論文版權使用授權書本學位論文作者完全了解云洼王些太堂有關保留、使用學位論文的規(guī)定。特

2、授權云淫王些太堂可以將學位論文的全部或部分內容編入有關數(shù)據(jù)庫進行檢索,并采用影印、縮印或掃描等復制手段保存、匯編以供查閱和借閱。同意學校向國家有關部門或機構送交論文的復印件和磁盤。(保密的學位論文在解密后適用本授權說明)學位敝儲簽名曾稍泵簽字日期:如B年≥月西泊導師簽名:簽字日期:弘易年≥月黼摘要期貨介紹經(jīng)紀商是期貨市場上的中介主體,其業(yè)務的開展拓寬了投資者的投資渠道,使投資者與期貨公司建立了聯(lián)系,順【利實現(xiàn)各自的投資或經(jīng)營口的,其在期

3、貨市場的運行中,發(fā)揮著重要的作用。期貨介紹經(jīng)紀商作為我國期貨業(yè)與證券業(yè)的紐帶,其業(yè)務運營特點決定了在缺乏有效監(jiān)管機制的情況下,會出現(xiàn)未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務、對投資者未充分揭示期貨交易風險進行虛假宣傳誤導投資者投資和代理投資者進行期貨交易等損害廣大投資者利益的行為?!蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》對期貨介紹經(jīng)紀商監(jiān)管進行了規(guī)制。通過立法規(guī)定了期貨介紹經(jīng)紀商的市場準入條件,要求在期貨介紹經(jīng)紀商業(yè)務運營的過程中嚴格貫徹審慎監(jiān)管

4、原則以及在期貨介紹經(jīng)紀商運營中出現(xiàn)違法違規(guī)問題時的市場退出制度,以實現(xiàn)控制期貨行業(yè)風險,積極穩(wěn)妥地促進期貨市場的發(fā)展。雖然就目前我國期貨介紹經(jīng)紀商監(jiān)管的現(xiàn)狀而言,我國的期貨介紹經(jīng)紀商監(jiān)管制度正在逐漸形成,但是仍然不完善。因此,論文運用系統(tǒng)分析等方法,從界定期貨介紹經(jīng)紀商監(jiān)管制度的含義、內容及其構成要素入手,探討了建立和完善期貨介紹經(jīng)紀商監(jiān)管制度的必要性。從期貨介紹經(jīng)紀商市場準入、業(yè)務運營監(jiān)管和市場退出監(jiān)管三個方面分析了我國期貨介紹經(jīng)紀商

溫馨提示

  • 1. 本站所有資源如無特殊說明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
  • 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請聯(lián)系上傳者。文件的所有權益歸上傳用戶所有。
  • 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁內容里面會有圖紙預覽,若沒有圖紙預覽就沒有圖紙。
  • 4. 未經(jīng)權益所有人同意不得將文件中的內容挪作商業(yè)或盈利用途。
  • 5. 眾賞文庫僅提供信息存儲空間,僅對用戶上傳內容的表現(xiàn)方式做保護處理,對用戶上傳分享的文檔內容本身不做任何修改或編輯,并不能對任何下載內容負責。
  • 6. 下載文件中如有侵權或不適當內容,請與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
  • 7. 本站不保證下載資源的準確性、安全性和完整性, 同時也不承擔用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。

評論

0/150

提交評論