海外礦業(yè)投資金融風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警研究.pdf

1、本論文來(lái)源于國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“海外礦業(yè)投資經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警系統(tǒng)研究”（編號(hào)：12CGL008）。本文以海外礦業(yè)投資金融風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警為研究主線，在整理國(guó)內(nèi)外研究進(jìn)展的基礎(chǔ)上，利用變權(quán)原理與BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法對(duì)海外礦業(yè)投資金融風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估與預(yù)警分析。本文的主要研究?jī)?nèi)容及結(jié)論如下：
　　首先，闡述了選題背景以及研究的理論意義和實(shí)際意義。全面綜述了金融風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估研究進(jìn)展、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警國(guó)內(nèi)外研究進(jìn)展以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警方法應(yīng)用進(jìn)展，并在此基礎(chǔ)上

2、提出本文的研究方法和技術(shù)路線。
　　其次，將金融風(fēng)險(xiǎn)按其產(chǎn)生原因不同分為匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和融資風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)不同類別，并從這三個(gè)類別出發(fā)分析了金融風(fēng)險(xiǎn)的主要影響因素，包括匯率波動(dòng)性、國(guó)際收支狀況、外匯儲(chǔ)備、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率、國(guó)內(nèi)通脹率、世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率、財(cái)政收支狀況、銀行實(shí)際貸款利率和貸款償還期等。在此基礎(chǔ)上構(gòu)建了海外礦業(yè)投資金融風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，利用專家調(diào)查法進(jìn)行賦權(quán)，再根據(jù)指標(biāo)數(shù)值制定指標(biāo)分級(jí)規(guī)則以及評(píng)價(jià)等級(jí)集合。

3、>　　再次，利用變權(quán)原理建立了海外礦業(yè)投資金融風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，選取了我國(guó)企業(yè)進(jìn)行海外礦業(yè)投資的8個(gè)主要投資國(guó)作為評(píng)價(jià)對(duì)象，并分析了各國(guó)的評(píng)價(jià)結(jié)果和極端指標(biāo)。
　　最后，結(jié)合BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)原理建立了海外礦業(yè)投資金融風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型，并以變權(quán)評(píng)價(jià)結(jié)果作為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等級(jí)的期望輸出，應(yīng)用BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型對(duì)海外礦業(yè)投資的主要投資國(guó)進(jìn)行預(yù)警分析，得出各國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警程度。然后還針對(duì)不同的金融風(fēng)險(xiǎn)類別提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范與管控策略，為我國(guó)企業(yè)在海外進(jìn)行礦業(yè)投