對(duì)外直接投資對(duì)中國(guó)創(chuàng)新能力的影響研究——基于隨機(jī)前沿和動(dòng)態(tài)面板的實(shí)證分析.pdf

1、伴隨經(jīng)濟(jì)全球化，“走出去”已成為很多國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要戰(zhàn)略，改革開放以來，中國(guó)通過給外資優(yōu)待積極“引進(jìn)來”。近年來，產(chǎn)能過剩、外資流入放緩、人民幣匯率不穩(wěn)定等問題開始出現(xiàn)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增速放緩，在“新常態(tài)”背景下，資本有更加強(qiáng)烈“走出去”的沖動(dòng)。金融危機(jī)后，美國(guó)、德國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家都努力從技術(shù)創(chuàng)新中探索經(jīng)濟(jì)發(fā)展的出路，提升創(chuàng)新能力可以使國(guó)家更好地應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。中國(guó)傳統(tǒng)制造業(yè)的優(yōu)勢(shì)正逐漸喪失，歐美貿(mào)易保護(hù)主義盛行，美國(guó)試圖推進(jìn)跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定

2、(TPP)和跨大西洋貿(mào)易伙伴協(xié)定(TTIP)，制定全球新的貿(mào)易規(guī)則。面對(duì)新形勢(shì)，中國(guó)更需要提升創(chuàng)新能力，爭(zhēng)取更多競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
　　中國(guó)是世界重要的投資大國(guó)，對(duì)外直接投資流量逐年增長(zhǎng)，2013年投資流量為1078.4億元，2014年達(dá)到1231.2億美元，增長(zhǎng)14.2％。中國(guó)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的直接投資流量和存量占總投資的比重也逐年上升。企業(yè)通過對(duì)外直接投資可以增加收益、獲取逆向技術(shù)溢出、增強(qiáng)品牌影響力，中國(guó)企業(yè)與國(guó)外企業(yè)互動(dòng)可以獲

3、得協(xié)同效應(yīng)，從而影響母國(guó)創(chuàng)新能力。引進(jìn)技術(shù)、貿(mào)易和FDI可以一定程度上影響國(guó)內(nèi)創(chuàng)新能力，但與OFDI相比有一定的弊端，對(duì)不同東道國(guó)直接投資影響母國(guó)創(chuàng)新能力的機(jī)制和效應(yīng)有一定差異。
　　本文按照“文獻(xiàn)綜述-理論分析-實(shí)證檢驗(yàn)-政策建議”的思路展開，采取定性與定量研究結(jié)合，理論與實(shí)證分析結(jié)合，比較分析等方法，主要研究創(chuàng)新能力如何評(píng)價(jià)，OFDI能否促進(jìn)中國(guó)創(chuàng)新能力提升，與進(jìn)口貿(mào)易、FDI相比，OFDI對(duì)中國(guó)創(chuàng)新能力的影響是否有差別，中國(guó)

4、對(duì)不同東道國(guó)（地區(qū)）直接投資影響母國(guó)創(chuàng)新能力的傳導(dǎo)機(jī)制有何不同，及溢出效應(yīng)是否有差異等問題。本文在梳理和歸納相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，分析OFDI影響母國(guó)創(chuàng)新能力的傳導(dǎo)機(jī)制，收集省際面板數(shù)據(jù)，建立創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)，實(shí)證檢驗(yàn)OFDI對(duì)中國(guó)創(chuàng)新能力的影響，實(shí)證部分采用隨機(jī)前沿、固定面板效應(yīng)及動(dòng)態(tài)面板等方法，最后提出政策建議。
　　本文研究結(jié)果表明，對(duì)外直接投資對(duì)中國(guó)創(chuàng)新能力有顯著的正向影響，并且這種效應(yīng)具有一定的地區(qū)差異，西部地區(qū)更明顯。對(duì)

5、外直接投資和進(jìn)口貿(mào)易對(duì)創(chuàng)新能力有顯著的正影響，而引進(jìn)技術(shù)影響不顯著，外商直接投資對(duì)創(chuàng)新能力產(chǎn)生抑制作用，本文通過差分GMM排除內(nèi)生性問題，進(jìn)一步說明OFDI對(duì)創(chuàng)新能力的正向溢出效應(yīng)。按照經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平區(qū)分東道國(guó)，對(duì)不同東道國(guó)（地區(qū)）直接投資對(duì)中國(guó)創(chuàng)新能力的溢出效應(yīng)存在有一定的差異，但都具有正向的溢出效應(yīng)，對(duì)位于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的東道國(guó)，如發(fā)達(dá)國(guó)家或OECD國(guó)家直接投資對(duì)中國(guó)創(chuàng)新能力的影響比對(duì)發(fā)展中國(guó)家或非OECD國(guó)家直接投資對(duì)創(chuàng)新能力的影