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1、隨著中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展演進(jìn),證券投資在金融市場(chǎng)上的地位也日益顯著。而近年來的事實(shí)證明,證券市場(chǎng)中的違規(guī)現(xiàn)象屢有發(fā)生,其中以中介機(jī)構(gòu)的違規(guī)為主,更有甚者,是出現(xiàn)監(jiān)管庇護(hù),監(jiān)管機(jī)構(gòu)與中介機(jī)構(gòu)狼狽為奸。在證券市場(chǎng)中,投資者參與市場(chǎng)均需要某種程度上依賴于中介機(jī)構(gòu),而中介機(jī)構(gòu)憑借其專業(yè)性以及排他性,有時(shí)會(huì)做出有損投資者利益的行為。因此,近年來監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管必要性屢被提及,關(guān)于監(jiān)管政策的討論也百家爭(zhēng)鳴。如何通過監(jiān)管政策的設(shè)計(jì),降低中介機(jī)構(gòu)違規(guī)概率,
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