國際技術轉移與企業(yè)創(chuàng)新研究——基于企業(yè)異質性視角.pdf

1、圍繞國際技術轉移與技術創(chuàng)新關系的討論一直是國際貿易問題關注的焦點之一。伴隨著企業(yè)異質性理論的出現(xiàn)，該問題的研究視角從宏觀層面轉向微觀層面，本文試圖從企業(yè)層面分析以下幾個問題：（1）我國企業(yè)全要素生產(chǎn)率處于何種水平？（2）國際技術轉移如何影響企業(yè)創(chuàng)新路徑的抉擇？（3）制度因素在企業(yè)研發(fā)決策過程中起到怎樣的作用？圍繞這些問題，本文的進行如下幾個方面的研究。
　　第一部分，利用2008-2012年面板數(shù)據(jù)比較分析了31個地區(qū)和39個行業(yè)

2、中中國企業(yè)全要素生產(chǎn)率的現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)不同地區(qū)、不同行業(yè)之間的生產(chǎn)率水平存在明顯的差異。另外，運用參數(shù)和半?yún)?shù)相結合的方法，從企業(yè)角度對2004-2007年10個行業(yè)中92732家企業(yè)的全要素生產(chǎn)率進行估計，并將其中L-P方法估計出來的全要素生產(chǎn)率作為企業(yè)異質性的一個維度引入到國際技術轉移與企業(yè)自主創(chuàng)新關系的實證模型中。第二部分，在對國際技術轉移與企業(yè)技術創(chuàng)新之間關系的實證研究中，將外商直接投資和國際貿易同時納入分析框架，并且引入企業(yè)財務指

3、標衡量企業(yè)外部融資現(xiàn)狀，充分考慮全要素生產(chǎn)率、所有制類型、行業(yè)和地區(qū)等異質性問題對企業(yè)創(chuàng)新的影響，運用Probit模型，考察開放經(jīng)濟條件下，國際技術轉移對中國本土企業(yè)自主創(chuàng)新決策的影響。
　　相關實證研究結果表明：不同的國際技術轉移方式對企業(yè)技術創(chuàng)新決策的影響存在顯著差異。外商直接投資對我國本土企業(yè)技術創(chuàng)新存在明顯的“抑制作用”，這與以往的宏觀分析結論存在明顯的偏差；相比之下，國際貿易尤其是出口貿易對中國企業(yè)的自主創(chuàng)新存在明顯的“