證券公司信息技術(shù)治理研究.pdf

1、隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快和信息技術(shù)（Information Technology，IT）的飛速發(fā)展，人類社會(huì)在經(jīng)歷了工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代以后，已經(jīng)跨入了信息時(shí)代和知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代。信息技術(shù)作為一種廣泛利用的資源，已經(jīng)深入到人類社會(huì)和生活的各個(gè)方面，成為當(dāng)代企業(yè)在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中迎接挑戰(zhàn)、實(shí)現(xiàn)管理變革、獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的強(qiáng)有力的工具和戰(zhàn)略手段。
　　 目前，我國(guó)開始將信息化建設(shè)的重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到建設(shè)有效益的信息化上來(lái)?！靶畔⒒瘞?dòng)工業(yè)化、工業(yè)化促進(jìn)信息化”

2、的戰(zhàn)略已日益深入人心，而同時(shí)如何提高信息資源的有效利用已經(jīng)成為現(xiàn)在的熱點(diǎn)，被提到了貫徹以人為本的科學(xué)發(fā)展觀、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式根本轉(zhuǎn)變的高度。企業(yè)如何實(shí)現(xiàn)IT戰(zhàn)略與企業(yè)戰(zhàn)略相融合；如何從IT投資中獲得滿意的回報(bào)；如何對(duì)企業(yè)信息化做出制度安排；如何利用信息化最佳實(shí)踐加快行業(yè)和企業(yè)的信息化推進(jìn)工作。這些都是IT治理的問(wèn)題。IT治理是公司治理的重要組成部分，公司治理的發(fā)展直接促進(jìn)了IT治理的形成。IT治理是為了使IT的應(yīng)用能夠完成組織賦予它的使

3、命，構(gòu)建明確的決策權(quán)歸屬和責(zé)任承擔(dān)的框架，從而合理利用資源，最大程度地降低風(fēng)險(xiǎn)。
　　 在中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展歷程中，信息技術(shù)發(fā)揮了重要的作用,有力地推動(dòng)了多層次證券市場(chǎng)的快速發(fā)展。但是由于IT治理工作的缺失，隨著證券公司信息化的不斷深入，大量的IT技術(shù)、管理問(wèn)題逐漸制約了證券公司IT建設(shè)的有效性，直接影響了業(yè)務(wù)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。IT治理是證券行業(yè)信息系統(tǒng)的基礎(chǔ)性建設(shè)，其主要目的是解決在高度信息化的時(shí)代，如何將企業(yè)的IT資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為企

4、業(yè)的重要戰(zhàn)略資產(chǎn)，通過(guò)設(shè)計(jì)和實(shí)施IT決策權(quán)系統(tǒng)，妥善處理好企業(yè)的IT決策內(nèi)容、IT決策部門和責(zé)任人以及如何制定和監(jiān)控這些IT決策的問(wèn)題。IT能力是證券公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力之一，有效的IT治理可以持續(xù)鞏固和提升IT能力。在競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的市場(chǎng)環(huán)境下，證券公司應(yīng)通過(guò)IT治理工作，增強(qiáng)駕馭IT的能力，合理利用IT資源，有效管理IT風(fēng)險(xiǎn)，確保信息系統(tǒng)的建設(shè)和運(yùn)行安全、高效、穩(wěn)定。
　　 基于此，本文以證券行業(yè)為研究對(duì)象，立足于證券公司的IT治

5、理這一主題，探討了如何建立證券公司IT治理架構(gòu)的相關(guān)問(wèn)題，目的在于探索適用于證券公司的IT治理模式，從而構(gòu)筑必要的核心競(jìng)爭(zhēng)力。本文的研究工作概括為以下幾個(gè)方面：
　　 （1）界定了IT治理概念，歸納了IT治理基礎(chǔ)理論，簡(jiǎn)要介紹了國(guó)際主要的IT治理標(biāo)準(zhǔn)，并做出比較。
　　 （2）研究了證券行業(yè)信息化現(xiàn)狀、開展IT治理的情況以及存在的不足。
　　 （3）在應(yīng)用IT治理理論，借鑒優(yōu)秀公司治理實(shí)踐基礎(chǔ)上，結(jié)合證券公司實(shí)際