論證券投資基金契約.pdf

1、基金契約是基金發(fā)起人,或者基金發(fā)起人委托的基金主要發(fā)起人依法律規(guī)定與基金管理人、托管人訂立的規(guī)范證券投資基金運(yùn)用的契約。對(duì)于契約型基金而言,基金契約是基金中最重要的法律文件,是基金中的根本大法,是證券投資基金的基礎(chǔ)。近年來(lái),我國(guó)基金業(yè)有了巨大發(fā)展,與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)一道成為我國(guó)金融體系的支柱。面對(duì)越來(lái)越多的資金流向基金和我國(guó)基金業(yè)蓬勃發(fā)展的態(tài)勢(shì),基金投資者和管理人直接的利益沖突,尤其是基金投資者和管理人之間的契約安排,日益受到人們

2、的關(guān)注。但是目前由于我國(guó)信托業(yè)不太發(fā)達(dá),對(duì)作為我國(guó)證券投資基金法律核心的基金契約的定性沒(méi)有明確,因此本文擬從基金契約的角度著手,結(jié)合國(guó)外的理論和實(shí)踐,以我國(guó)近年來(lái)頒布的規(guī)范基金問(wèn)題的幾部法律文件為依托,論述基金契約的基礎(chǔ)、基金契約的性質(zhì)、基金契約當(dāng)事人、當(dāng)事人的法律地位及其之間的關(guān)系,并結(jié)合國(guó)外部分國(guó)家的基金契約結(jié)構(gòu)模式,分析我國(guó)基金契約的現(xiàn)狀和缺陷,對(duì)基金契約進(jìn)行規(guī)范和發(fā)展,以填補(bǔ)我國(guó)立法上的空白。
　　本文共分四個(gè)部分:(1)

3、證券投資基金契約相關(guān)問(wèn)題探討;(2)證券投資基金契約的基礎(chǔ);(3)證券投資基金契約制度;(4)我國(guó)證券投資基金契約的立法缺陷及完善。第一部分從證券投資基金契約的基礎(chǔ)知識(shí)層面出發(fā),在闡述證券投資基金含義的基礎(chǔ)上引出基金契約的概念,結(jié)合我國(guó)目前出臺(tái)的相關(guān)法律,分析我國(guó)證券投資基金的法律支撐及新的《證券投資基金法》的產(chǎn)生背景。第二部分介紹了證券投資基金契約的基礎(chǔ),本部分詳述了基金契約的信托法原理,在此基礎(chǔ)上分析基金契約性質(zhì),并闡述了基金契約與