陽(yáng)奉與陰違：清代審轉(zhuǎn)制度下地方官的規(guī)避策略.pdf

1、針對(duì)地方命盜重案，清代設(shè)計(jì)出了多重功能的審轉(zhuǎn)制度，以期達(dá)到控制地方司法權(quán)，追求司法公正的目標(biāo)。清代地方司法實(shí)踐運(yùn)作的考察卻呈現(xiàn)出了另一幅圖景，清代地方審轉(zhuǎn)制度并沒(méi)有達(dá)到設(shè)計(jì)的預(yù)期，甚至產(chǎn)生了制度背離的現(xiàn)象，清代地方官在審轉(zhuǎn)制度下往往會(huì)采取一系列的規(guī)避策略，以擺脫制度的束縛。本文以清代審轉(zhuǎn)制度下地方官的規(guī)避策略作為研究對(duì)象，通過(guò)對(duì)相關(guān)典籍，檔案及案例資料的梳理，概括出地方官員采用的主要規(guī)避策略及其具體的實(shí)施手段，進(jìn)一步分析其形成原因，最后

2、則探討其現(xiàn)實(shí)意義。
　　本文的內(nèi)容從結(jié)構(gòu)上分為五個(gè)部分。
　　緒論部分，對(duì)于相關(guān)研究的學(xué)術(shù)史進(jìn)行回顧和分析，同時(shí)對(duì)于本文使用的主要概念進(jìn)行界定，介紹使用的基本史料及采取的研究路徑。
　　第一章，對(duì)于清代審轉(zhuǎn)制度的制度設(shè)計(jì)及其理念進(jìn)行論述。制度設(shè)計(jì)方面主要包括了審轉(zhuǎn)制度的歷史沿革以及清代審轉(zhuǎn)制度的具體規(guī)定。理念方面則從控權(quán)和慎刑兩個(gè)方面進(jìn)行了討論，認(rèn)為清代審轉(zhuǎn)制度的目的在于控制地方司法權(quán)與追求司法公正之間的平衡。

3、　　第二章，對(duì)于清代審轉(zhuǎn)制度下地方官的規(guī)避策略進(jìn)行論述。具體來(lái)看，其一是釜底抽薪的規(guī)避策略，即清代地方官會(huì)通過(guò)隱匿不報(bào)以及自行外結(jié)的手段，將案件排除于審轉(zhuǎn)制度之外或者掌控在地方權(quán)限范圍之內(nèi)；其二是鍛煉彌縫的規(guī)避策略，即通過(guò)對(duì)于司法文書的精心制作，達(dá)到天衣無(wú)縫，駁無(wú)可駁；其三是上下勾連的規(guī)避策略，即通過(guò)多種渠道，形成利益共同體，尋求上級(jí)的回護(hù)。
　　第三章，對(duì)于地方官采取規(guī)避策略的原因進(jìn)行了博弈分析。通過(guò)引入博弈論的相關(guān)理論，分別對(duì)

4、于制度設(shè)計(jì)及制度運(yùn)行建立博弈模型并求解，認(rèn)為由于制度初創(chuàng)時(shí)成本收益的失衡，導(dǎo)致了制度預(yù)期博弈均衡的偏離，產(chǎn)生了預(yù)期之外的均衡。制度運(yùn)行中片面地提升懲處力度并不能有效降低官員采取規(guī)避策略的概率，而隨著懲處力度的不斷增加，反而加重了這種偏離。
　　結(jié)語(yǔ)部分，對(duì)全文進(jìn)行簡(jiǎn)要回顧并論述了對(duì)于當(dāng)代的啟示意義，認(rèn)為制度的設(shè)計(jì)必須充分考慮人的社會(huì)人與經(jīng)濟(jì)人的雙重屬性，摒棄過(guò)于理想化的設(shè)計(jì)，通過(guò)合理的制度設(shè)計(jì)，引導(dǎo)法官將自利行為與司法公正融為一體