陽奉與陰違：清代審轉制度下地方官的規(guī)避策略.pdf

1、針對地方命盜重案，清代設計出了多重功能的審轉制度，以期達到控制地方司法權，追求司法公正的目標。清代地方司法實踐運作的考察卻呈現(xiàn)出了另一幅圖景，清代地方審轉制度并沒有達到設計的預期，甚至產(chǎn)生了制度背離的現(xiàn)象，清代地方官在審轉制度下往往會采取一系列的規(guī)避策略，以擺脫制度的束縛。本文以清代審轉制度下地方官的規(guī)避策略作為研究對象，通過對相關典籍，檔案及案例資料的梳理，概括出地方官員采用的主要規(guī)避策略及其具體的實施手段，進一步分析其形成原因，最后

2、則探討其現(xiàn)實意義。
　　本文的內容從結構上分為五個部分。
　　緒論部分，對于相關研究的學術史進行回顧和分析，同時對于本文使用的主要概念進行界定，介紹使用的基本史料及采取的研究路徑。
　　第一章，對于清代審轉制度的制度設計及其理念進行論述。制度設計方面主要包括了審轉制度的歷史沿革以及清代審轉制度的具體規(guī)定。理念方面則從控權和慎刑兩個方面進行了討論，認為清代審轉制度的目的在于控制地方司法權與追求司法公正之間的平衡。

3、　　第二章，對于清代審轉制度下地方官的規(guī)避策略進行論述。具體來看，其一是釜底抽薪的規(guī)避策略，即清代地方官會通過隱匿不報以及自行外結的手段，將案件排除于審轉制度之外或者掌控在地方權限范圍之內；其二是鍛煉彌縫的規(guī)避策略，即通過對于司法文書的精心制作，達到天衣無縫，駁無可駁；其三是上下勾連的規(guī)避策略，即通過多種渠道，形成利益共同體，尋求上級的回護。
　　第三章，對于地方官采取規(guī)避策略的原因進行了博弈分析。通過引入博弈論的相關理論，分別對

4、于制度設計及制度運行建立博弈模型并求解，認為由于制度初創(chuàng)時成本收益的失衡，導致了制度預期博弈均衡的偏離，產(chǎn)生了預期之外的均衡。制度運行中片面地提升懲處力度并不能有效降低官員采取規(guī)避策略的概率，而隨著懲處力度的不斷增加，反而加重了這種偏離。
　　結語部分，對全文進行簡要回顧并論述了對于當代的啟示意義，認為制度的設計必須充分考慮人的社會人與經(jīng)濟人的雙重屬性，摒棄過于理想化的設計，通過合理的制度設計，引導法官將自利行為與司法公正融為一體