陽奉與陰違：清代審轉(zhuǎn)制度下地方官的規(guī)避策略.pdf

1、針對地方命盜重案，清代設(shè)計出了多重功能的審轉(zhuǎn)制度，以期達到控制地方司法權(quán)，追求司法公正的目標。清代地方司法實踐運作的考察卻呈現(xiàn)出了另一幅圖景，清代地方審轉(zhuǎn)制度并沒有達到設(shè)計的預(yù)期，甚至產(chǎn)生了制度背離的現(xiàn)象，清代地方官在審轉(zhuǎn)制度下往往會采取一系列的規(guī)避策略，以擺脫制度的束縛。本文以清代審轉(zhuǎn)制度下地方官的規(guī)避策略作為研究對象，通過對相關(guān)典籍，檔案及案例資料的梳理，概括出地方官員采用的主要規(guī)避策略及其具體的實施手段，進一步分析其形成原因，最后

2、則探討其現(xiàn)實意義。
　　本文的內(nèi)容從結(jié)構(gòu)上分為五個部分。
　　緒論部分，對于相關(guān)研究的學(xué)術(shù)史進行回顧和分析，同時對于本文使用的主要概念進行界定，介紹使用的基本史料及采取的研究路徑。
　　第一章，對于清代審轉(zhuǎn)制度的制度設(shè)計及其理念進行論述。制度設(shè)計方面主要包括了審轉(zhuǎn)制度的歷史沿革以及清代審轉(zhuǎn)制度的具體規(guī)定。理念方面則從控權(quán)和慎刑兩個方面進行了討論，認為清代審轉(zhuǎn)制度的目的在于控制地方司法權(quán)與追求司法公正之間的平衡。

3、　　第二章，對于清代審轉(zhuǎn)制度下地方官的規(guī)避策略進行論述。具體來看，其一是釜底抽薪的規(guī)避策略，即清代地方官會通過隱匿不報以及自行外結(jié)的手段，將案件排除于審轉(zhuǎn)制度之外或者掌控在地方權(quán)限范圍之內(nèi)；其二是鍛煉彌縫的規(guī)避策略，即通過對于司法文書的精心制作，達到天衣無縫，駁無可駁；其三是上下勾連的規(guī)避策略，即通過多種渠道，形成利益共同體，尋求上級的回護。
　　第三章，對于地方官采取規(guī)避策略的原因進行了博弈分析。通過引入博弈論的相關(guān)理論，分別對

4、于制度設(shè)計及制度運行建立博弈模型并求解，認為由于制度初創(chuàng)時成本收益的失衡，導(dǎo)致了制度預(yù)期博弈均衡的偏離，產(chǎn)生了預(yù)期之外的均衡。制度運行中片面地提升懲處力度并不能有效降低官員采取規(guī)避策略的概率，而隨著懲處力度的不斷增加，反而加重了這種偏離。
　　結(jié)語部分，對全文進行簡要回顧并論述了對于當(dāng)代的啟示意義，認為制度的設(shè)計必須充分考慮人的社會人與經(jīng)濟人的雙重屬性，摒棄過于理想化的設(shè)計，通過合理的制度設(shè)計，引導(dǎo)法官將自利行為與司法公正融為一體