外國(guó)直接投資(FDI)對(duì)中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化的影響.pdf

1、在文獻(xiàn)中，外商直接投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響是最具有爭(zhēng)議的話題之一。有關(guān)外商直接投資的研究表明，在國(guó)家經(jīng)濟(jì)一體化的過程中，外商直接投資對(duì)東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有兩面性的作用。預(yù)計(jì)東道國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生直接影響，同樣也會(huì)因?yàn)樯a(chǎn)力和競(jìng)爭(zhēng)力的增長(zhǎng)，對(duì)本地生產(chǎn)商產(chǎn)生間接影響。由于跨國(guó)企業(yè)的不斷建立，本地生產(chǎn)商則通過不同的渠道或機(jī)制，受益于于溢出效應(yīng)。溢出作為決定性因素已經(jīng)在文獻(xiàn)中得以確認(rèn)，但是政府部門在其中所扮演的角色卻被忽略了。
　　由于外商直接投資對(duì)

2、東道國(guó)表現(xiàn)出的正反兩方面的影響所導(dǎo)致的分歧，我們需要制定這樣一項(xiàng)工業(yè)政策確保實(shí)現(xiàn)外商直接投資和創(chuàng)造潛力的同時(shí)消除外商直接投資短期與長(zhǎng)期的負(fù)面影響。通過外商直接投資的先進(jìn)技術(shù)的應(yīng)用、積極的參與，使得趕超發(fā)展戰(zhàn)略和進(jìn)口替代政策得以實(shí)施。
　　政府通過規(guī)劃、規(guī)范、調(diào)解、刺激、創(chuàng)造吸收能力等方法，誘導(dǎo)出外商直接投資的積極溢出影響。顯然，該角色的組成將取決于從資本主義類型到某一特定國(guó)家創(chuàng)業(yè)人才特點(diǎn)和聚焦行業(yè)特點(diǎn)的一系列的測(cè)定。
　　而

3、相對(duì)于現(xiàn)代化較為缺乏的工業(yè)領(lǐng)域也產(chǎn)生了一些不同的觀點(diǎn)。一些研究人員認(rèn)為應(yīng)優(yōu)先考慮經(jīng)常被稱為經(jīng)濟(jì)發(fā)展“領(lǐng)頭羊”的汽車工業(yè)，事實(shí)上，隨著高科技在汽車工業(yè)中的應(yīng)用，汽車工業(yè)已然成為了經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的一個(gè)關(guān)鍵領(lǐng)域，同時(shí)也具有著重要的戰(zhàn)略意義。
　　雖然中國(guó)汽車行業(yè)發(fā)展時(shí)間不長(zhǎng)，國(guó)家政策卻一直對(duì)其有積極的影響，中國(guó)的汽車工業(yè)市場(chǎng)集中度低，汽車市場(chǎng)的科技應(yīng)用有待進(jìn)一步提高。從1986年開始，中國(guó)開始將汽車行業(yè)作為支柱產(chǎn)業(yè)，使得汽車行業(yè)成為了一個(gè)資

4、金密集型產(chǎn)業(yè)，但在中國(guó)汽車行業(yè)開始發(fā)展的頭五年，已經(jīng)暴露出了諸如技術(shù)水平低、資金短缺等問題，因此對(duì)外商直接投資的吸引已經(jīng)成為了發(fā)展中國(guó)汽車行業(yè)和使其現(xiàn)代化的一條重要途徑。在引進(jìn)了將近30年的外資后，中國(guó)的汽車行業(yè)已經(jīng)取得了長(zhǎng)足的發(fā)展。
　　外商直接投資通過在國(guó)際汽車制造商和中國(guó)合作伙伴之間建立聯(lián)盟和合資企業(yè)的形式，使得中國(guó)的汽車行業(yè)外商直接投資得到了極大的發(fā)展。這些普遍主導(dǎo)中國(guó)高端市場(chǎng)的國(guó)際汽車制造商主要集中在為中國(guó)這個(gè)大型、快速

5、增長(zhǎng)的市場(chǎng)制造汽車，而中國(guó)國(guó)內(nèi)汽車制造商則占有了中國(guó)低端市場(chǎng)，努力提高設(shè)計(jì)和質(zhì)量，以擴(kuò)大汽車銷往海外。
　　外商直接投資不但為中國(guó)引進(jìn)了先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，還影響了中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡。已有研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)汽車行業(yè)的外商直接投資顯著地促進(jìn)了中國(guó)
　　的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)進(jìn)步和就業(yè)率的增長(zhǎng)。但是與此同時(shí)，大多數(shù)外商直接投資都來自于亞洲周邊國(guó)家，僅有很少高質(zhì)量的外商直接投資愿意帶來先進(jìn)科技，因此，為了提高外商直接投資利用率，吸引更高

6、質(zhì)量的外商直接投資，中國(guó)試圖通過良好的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和相關(guān)政策來鼓勵(lì)企業(yè)提高外商直接投資吸收能力。
　　到了20世紀(jì)90年代中期，中國(guó)的汽車行業(yè)得到了高度保護(hù)。仿照20世紀(jì)70年代韓國(guó)的工業(yè)發(fā)展，政府在1994年7月正式宣布了“汽車工業(yè)產(chǎn)業(yè)政策”，代表了中國(guó)打算開發(fā)和鞏固中國(guó)本土汽車產(chǎn)業(yè)的決心了而在此同時(shí)，由于對(duì)資金、技術(shù)和管理需求的增加，不得不迅速提升落后產(chǎn)業(yè)，這就使得當(dāng)局不得不吸引外商直接投資。然而，由于運(yùn)行實(shí)踐觸發(fā)了一系列的限制措

7、施，其中最核心的就是高關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘、篩選、外資股權(quán)限制和當(dāng)?shù)胤殖梢蟆Ｖ袊?guó)汽車行業(yè)的工業(yè)、貿(mào)易和投資政策都集中在了一點(diǎn)，其主要目標(biāo)是：通過和諧的行業(yè)組織，推動(dòng)本土產(chǎn)業(yè)應(yīng)用統(tǒng)一，早期的政策有許多副作用，這導(dǎo)致了一些計(jì)劃外的結(jié)果。因此，自20世紀(jì)90年代末，中國(guó)在一定程度上放松管制，使得中國(guó)經(jīng)濟(jì)走向開放，走向了全球化。
　　自從中國(guó)2002年加入了WTO之后，幾乎其他所有的全球汽車制造商都入駐了中國(guó)，雖然和本地供應(yīng)商合作已經(jīng)不再是

8、硬性規(guī)定，但是本地和國(guó)際開發(fā)商之間的合作已經(jīng)勾勒出了一個(gè)復(fù)雜的組織合作圖。這也不是沒有問題，雖然這種結(jié)構(gòu)有助于增長(zhǎng)中國(guó)制造商的技術(shù)水平和經(jīng)驗(yàn)，帶動(dòng)了本地企業(yè)的初步發(fā)展，培育了一批本地供應(yīng)商，但是卻沒有提高本地企業(yè)的產(chǎn)品開發(fā)能力，即本地供應(yīng)商在這些合資企業(yè)中幾乎沒有任何的產(chǎn)品開發(fā)活動(dòng)。此外，這種復(fù)雜的合作關(guān)系也大大加大了管理操作的困難。
　　盡管艱難地遵循著苛刻的國(guó)外投資和世界貿(mào)易組織的市場(chǎng)規(guī)定，不少業(yè)內(nèi)專家認(rèn)為中國(guó)的汽車行業(yè)依然存

9、在結(jié)構(gòu)上和技術(shù)上的弱點(diǎn)。而中國(guó)的汽車行業(yè)已經(jīng)隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)開放得到了迅速的發(fā)展，結(jié)構(gòu)和工藝上將進(jìn)一步改變，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力得到了一定的提高。
　　其中，研發(fā)和設(shè)計(jì)能力是至關(guān)重要的，研發(fā)和設(shè)計(jì)能力的不足被認(rèn)為是中國(guó)高級(jí)汽車行業(yè)的關(guān)鍵抑制因素，這些同樣制衡了汽車制造商以及其零部件供應(yīng)商，對(duì)于本地汽車制造商和供應(yīng)商而言，這是眾所周知的技術(shù)短缺。為鼓勵(lì)合資企業(yè)，穩(wěn)定自制率，政府提出了有利于從國(guó)際汽車制造商培養(yǎng)技術(shù)轉(zhuǎn)移、發(fā)展國(guó)內(nèi)研發(fā)能力的政策。

10、r>　　由于中國(guó)的汽車制造商普遍缺乏研發(fā)能力，國(guó)外制造商、他們的合資企業(yè)合作伙伴或許可證供應(yīng)商雖然提供了產(chǎn)品設(shè)計(jì)、工裝、生產(chǎn)設(shè)備和生產(chǎn)方面的專業(yè)知識(shí)，但是這恰恰體現(xiàn)出了其自身對(duì)于國(guó)外技術(shù)的持續(xù)依賴性，
　　由于外商直接投資對(duì)東道國(guó)經(jīng)濟(jì)有正面和負(fù)面這兩方面的影響，因此外商直接投資對(duì)本地經(jīng)濟(jì)的影響在經(jīng)濟(jì)文獻(xiàn)中是一個(gè)重要的議題。國(guó)外投資理論和實(shí)踐方面在經(jīng)濟(jì)中的影響、對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響，對(duì)有效投資政策發(fā)展的影響和外商直接投資正面與負(fù)面的分析已經(jīng)

11、引起了E. Borensztein, J. Dunning, B. Xu, R. E. Lipsey, M. Porter,和P. Fisher.等學(xué)者的注意。
　　研究外商直接投資對(duì)發(fā)展該組織的理論和方法基礎(chǔ)，優(yōu)化引進(jìn)外資過程和有效利用外資有著顯著的貢獻(xiàn)。然而，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，如果能夠?qū)崿F(xiàn)這樣一個(gè)產(chǎn)業(yè)政策模型，將有效解決借貸問題并且能夠減少負(fù)面影響。
　　20世紀(jì)80年代經(jīng)濟(jì)改革開放以來，中國(guó)新興行業(yè)增長(zhǎng)迅速，中國(guó)仍然是外國(guó)資

12、本進(jìn)入最多的發(fā)展中國(guó)家。甚至在最近一次全球金融危機(jī)前后，流入國(guó)內(nèi)的外商直接投資流量持續(xù)上升，在許多跨國(guó)企業(yè)（MNEs）發(fā)現(xiàn)自己身處困境時(shí)，中國(guó)仍然是良好的投資目的地。
　　在過去的三十年里，中國(guó)汽車工業(yè)實(shí)現(xiàn)了前所未有的增長(zhǎng)，使中國(guó)成為世界最大的汽車制造商。汽車產(chǎn)業(yè)是中國(guó)的六大產(chǎn)業(yè)之一。改革開放以來，汽車產(chǎn)業(yè)更是迅速發(fā)展，并在工業(yè)生產(chǎn)、進(jìn)出口和就業(yè)方面占據(jù)大比例份額。汽車產(chǎn)業(yè)是一個(gè)支柱產(chǎn)業(yè)，與其他行業(yè)有廣泛聯(lián)系，同時(shí)也為就業(yè)創(chuàng)造貢獻(xiàn)

13、（在中國(guó)，每八個(gè)工作中就有一個(gè)是與汽車產(chǎn)業(yè)相關(guān)的）。汽車產(chǎn)業(yè)是發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步的主要驅(qū)動(dòng)力，還跨越許多相鄰的行業(yè)。對(duì)于許多發(fā)展中國(guó)家來說，對(duì)中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的了解為他們提供了前進(jìn)的方向標(biāo)。
　　在中國(guó)，汽車產(chǎn)業(yè)是全面現(xiàn)代化和基于外國(guó)直接投資發(fā)展的一個(gè)例子。中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的第一階段指的是二十世紀(jì)中葉。50年代在蘇聯(lián)的支持下才出現(xiàn)了中國(guó)汽車工業(yè)的先驅(qū)。第一汽車廠始建于1953，1950到1980年產(chǎn)生的

14、汽車模型都是借鑒于蘇聯(lián)汽車。
　　中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的第二階段開始于1984年德國(guó)大眾汽車公司和上海公司簽署協(xié)議成立合資公司。中國(guó)政府通過提供免除土地租金、廉價(jià)的勞動(dòng)力和減免稅收來吸引外國(guó)制造商。到目前為止，幾乎所有主要的全球汽車制造商（通用，福特，豐田，戴姆勒克萊斯勒，尼桑雷諾，標(biāo)致雪鐵龍，本田和寶馬）已經(jīng)在中國(guó)設(shè)立一個(gè)或更多的合資企業(yè)，然后出現(xiàn)了很多新工廠。而且政府從大的國(guó)際公司那里購買許可證和技術(shù)。汽車工業(yè)國(guó)外總投資超過200

15、億美元?，F(xiàn)在，中國(guó)正試圖購買汽車行業(yè)中所有可用的資產(chǎn)。
　　在第三階段，中國(guó)開始投資國(guó)內(nèi)汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。用嚴(yán)格的進(jìn)口配額和高額關(guān)稅來維持自己的汽車工業(yè)。于是外國(guó)制造商開始出售舊模型的專利。中國(guó)購買國(guó)外技術(shù)，并開發(fā)自己的新一代汽車。
　　有相當(dāng)多的文獻(xiàn)研究了外商直接投資對(duì)中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)的影響。Buckley等人（2007）通過包含五個(gè)子行業(yè)的屏面數(shù)據(jù)集發(fā)現(xiàn)，從1995年到1999年，外國(guó)資本進(jìn)入在提高勞動(dòng)生產(chǎn)率方面起到了積極作用

16、（汽車改裝，汽車裝配，汽車制造，汽車發(fā)動(dòng)機(jī)及汽車零件）。趙和王（2007）發(fā)現(xiàn)民營(yíng)汽車企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率有正面溢出效應(yīng)。同樣的，人力資本和研發(fā)利用改進(jìn)的外商直接投資溢出效應(yīng)在增長(zhǎng)，而技術(shù)差距卻恰恰相反。Li等人（2012）發(fā)現(xiàn)，1998年到2009年這段時(shí)間內(nèi)，國(guó)內(nèi)企業(yè)外商直接投資的溢出效應(yīng)只存在于在汽車零部件分部門，而汽車行業(yè)的其他四個(gè)子行業(yè)（汽車改裝，汽車裝配，汽車制造，汽車引擎）并沒有表現(xiàn)出顯著的溢出效應(yīng)?；?995年到2004年的