外國直接投資(FDI)對中國汽車產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化的影響.pdf

1、在文獻中，外商直接投資對經(jīng)濟增長的影響是最具有爭議的話題之一。有關外商直接投資的研究表明，在國家經(jīng)濟一體化的過程中，外商直接投資對東道國的經(jīng)濟發(fā)展具有兩面性的作用。預計東道國經(jīng)濟產(chǎn)生直接影響，同樣也會因為生產(chǎn)力和競爭力的增長，對本地生產(chǎn)商產(chǎn)生間接影響。由于跨國企業(yè)的不斷建立，本地生產(chǎn)商則通過不同的渠道或機制，受益于于溢出效應。溢出作為決定性因素已經(jīng)在文獻中得以確認，但是政府部門在其中所扮演的角色卻被忽略了。
　　由于外商直接投資對

2、東道國表現(xiàn)出的正反兩方面的影響所導致的分歧，我們需要制定這樣一項工業(yè)政策確保實現(xiàn)外商直接投資和創(chuàng)造潛力的同時消除外商直接投資短期與長期的負面影響。通過外商直接投資的先進技術(shù)的應用、積極的參與，使得趕超發(fā)展戰(zhàn)略和進口替代政策得以實施。
　　政府通過規(guī)劃、規(guī)范、調(diào)解、刺激、創(chuàng)造吸收能力等方法，誘導出外商直接投資的積極溢出影響。顯然，該角色的組成將取決于從資本主義類型到某一特定國家創(chuàng)業(yè)人才特點和聚焦行業(yè)特點的一系列的測定。
　　而

3、相對于現(xiàn)代化較為缺乏的工業(yè)領域也產(chǎn)生了一些不同的觀點。一些研究人員認為應優(yōu)先考慮經(jīng)常被稱為經(jīng)濟發(fā)展“領頭羊”的汽車工業(yè)，事實上，隨著高科技在汽車工業(yè)中的應用，汽車工業(yè)已然成為了經(jīng)濟發(fā)展中的一個關鍵領域，同時也具有著重要的戰(zhàn)略意義。
　　雖然中國汽車行業(yè)發(fā)展時間不長，國家政策卻一直對其有積極的影響，中國的汽車工業(yè)市場集中度低，汽車市場的科技應用有待進一步提高。從1986年開始，中國開始將汽車行業(yè)作為支柱產(chǎn)業(yè)，使得汽車行業(yè)成為了一個資

4、金密集型產(chǎn)業(yè)，但在中國汽車行業(yè)開始發(fā)展的頭五年，已經(jīng)暴露出了諸如技術(shù)水平低、資金短缺等問題，因此對外商直接投資的吸引已經(jīng)成為了發(fā)展中國汽車行業(yè)和使其現(xiàn)代化的一條重要途徑。在引進了將近30年的外資后，中國的汽車行業(yè)已經(jīng)取得了長足的發(fā)展。
　　外商直接投資通過在國際汽車制造商和中國合作伙伴之間建立聯(lián)盟和合資企業(yè)的形式，使得中國的汽車行業(yè)外商直接投資得到了極大的發(fā)展。這些普遍主導中國高端市場的國際汽車制造商主要集中在為中國這個大型、快速

5、增長的市場制造汽車，而中國國內(nèi)汽車制造商則占有了中國低端市場，努力提高設計和質(zhì)量，以擴大汽車銷往海外。
　　外商直接投資不但為中國引進了先進的技術(shù)和管理經(jīng)驗，還影響了中國經(jīng)濟發(fā)展的不平衡。已有研究發(fā)現(xiàn)，中國汽車行業(yè)的外商直接投資顯著地促進了中國
　　的經(jīng)濟發(fā)展、產(chǎn)業(yè)進步和就業(yè)率的增長。但是與此同時，大多數(shù)外商直接投資都來自于亞洲周邊國家，僅有很少高質(zhì)量的外商直接投資愿意帶來先進科技，因此，為了提高外商直接投資利用率，吸引更高

6、質(zhì)量的外商直接投資，中國試圖通過良好的競爭環(huán)境和相關政策來鼓勵企業(yè)提高外商直接投資吸收能力。
　　到了20世紀90年代中期，中國的汽車行業(yè)得到了高度保護。仿照20世紀70年代韓國的工業(yè)發(fā)展，政府在1994年7月正式宣布了“汽車工業(yè)產(chǎn)業(yè)政策”，代表了中國打算開發(fā)和鞏固中國本土汽車產(chǎn)業(yè)的決心了而在此同時，由于對資金、技術(shù)和管理需求的增加，不得不迅速提升落后產(chǎn)業(yè)，這就使得當局不得不吸引外商直接投資。然而，由于運行實踐觸發(fā)了一系列的限制措

7、施，其中最核心的就是高關稅和非關稅壁壘、篩選、外資股權(quán)限制和當?shù)胤殖梢蟆Ｖ袊囆袠I(yè)的工業(yè)、貿(mào)易和投資政策都集中在了一點，其主要目標是：通過和諧的行業(yè)組織，推動本土產(chǎn)業(yè)應用統(tǒng)一，早期的政策有許多副作用，這導致了一些計劃外的結(jié)果。因此，自20世紀90年代末，中國在一定程度上放松管制，使得中國經(jīng)濟走向開放，走向了全球化。
　　自從中國2002年加入了WTO之后，幾乎其他所有的全球汽車制造商都入駐了中國，雖然和本地供應商合作已經(jīng)不再是

8、硬性規(guī)定，但是本地和國際開發(fā)商之間的合作已經(jīng)勾勒出了一個復雜的組織合作圖。這也不是沒有問題，雖然這種結(jié)構(gòu)有助于增長中國制造商的技術(shù)水平和經(jīng)驗，帶動了本地企業(yè)的初步發(fā)展，培育了一批本地供應商，但是卻沒有提高本地企業(yè)的產(chǎn)品開發(fā)能力，即本地供應商在這些合資企業(yè)中幾乎沒有任何的產(chǎn)品開發(fā)活動。此外，這種復雜的合作關系也大大加大了管理操作的困難。
　　盡管艱難地遵循著苛刻的國外投資和世界貿(mào)易組織的市場規(guī)定，不少業(yè)內(nèi)專家認為中國的汽車行業(yè)依然存

9、在結(jié)構(gòu)上和技術(shù)上的弱點。而中國的汽車行業(yè)已經(jīng)隨著中國經(jīng)濟開放得到了迅速的發(fā)展，結(jié)構(gòu)和工藝上將進一步改變，國際競爭力得到了一定的提高。
　　其中，研發(fā)和設計能力是至關重要的，研發(fā)和設計能力的不足被認為是中國高級汽車行業(yè)的關鍵抑制因素，這些同樣制衡了汽車制造商以及其零部件供應商，對于本地汽車制造商和供應商而言，這是眾所周知的技術(shù)短缺。為鼓勵合資企業(yè)，穩(wěn)定自制率，政府提出了有利于從國際汽車制造商培養(yǎng)技術(shù)轉(zhuǎn)移、發(fā)展國內(nèi)研發(fā)能力的政策。

10、r>　　由于中國的汽車制造商普遍缺乏研發(fā)能力，國外制造商、他們的合資企業(yè)合作伙伴或許可證供應商雖然提供了產(chǎn)品設計、工裝、生產(chǎn)設備和生產(chǎn)方面的專業(yè)知識，但是這恰恰體現(xiàn)出了其自身對于國外技術(shù)的持續(xù)依賴性，
　　由于外商直接投資對東道國經(jīng)濟有正面和負面這兩方面的影響，因此外商直接投資對本地經(jīng)濟的影響在經(jīng)濟文獻中是一個重要的議題。國外投資理論和實踐方面在經(jīng)濟中的影響、對經(jīng)濟的影響，對有效投資政策發(fā)展的影響和外商直接投資正面與負面的分析已經(jīng)

11、引起了E. Borensztein, J. Dunning, B. Xu, R. E. Lipsey, M. Porter,和P. Fisher.等學者的注意。
　　研究外商直接投資對發(fā)展該組織的理論和方法基礎，優(yōu)化引進外資過程和有效利用外資有著顯著的貢獻。然而，從長遠來看，如果能夠?qū)崿F(xiàn)這樣一個產(chǎn)業(yè)政策模型，將有效解決借貸問題并且能夠減少負面影響。
　　20世紀80年代經(jīng)濟改革開放以來，中國新興行業(yè)增長迅速，中國仍然是外國資

12、本進入最多的發(fā)展中國家。甚至在最近一次全球金融危機前后，流入國內(nèi)的外商直接投資流量持續(xù)上升，在許多跨國企業(yè)（MNEs）發(fā)現(xiàn)自己身處困境時，中國仍然是良好的投資目的地。
　　在過去的三十年里，中國汽車工業(yè)實現(xiàn)了前所未有的增長，使中國成為世界最大的汽車制造商。汽車產(chǎn)業(yè)是中國的六大產(chǎn)業(yè)之一。改革開放以來，汽車產(chǎn)業(yè)更是迅速發(fā)展，并在工業(yè)生產(chǎn)、進出口和就業(yè)方面占據(jù)大比例份額。汽車產(chǎn)業(yè)是一個支柱產(chǎn)業(yè)，與其他行業(yè)有廣泛聯(lián)系，同時也為就業(yè)創(chuàng)造貢獻

13、（在中國，每八個工作中就有一個是與汽車產(chǎn)業(yè)相關的）。汽車產(chǎn)業(yè)是發(fā)達國家和發(fā)展中國家宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定增長和技術(shù)進步的主要驅(qū)動力，還跨越許多相鄰的行業(yè)。對于許多發(fā)展中國家來說，對中國汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的了解為他們提供了前進的方向標。
　　在中國，汽車產(chǎn)業(yè)是全面現(xiàn)代化和基于外國直接投資發(fā)展的一個例子。中國汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的第一階段指的是二十世紀中葉。50年代在蘇聯(lián)的支持下才出現(xiàn)了中國汽車工業(yè)的先驅(qū)。第一汽車廠始建于1953，1950到1980年產(chǎn)生的

14、汽車模型都是借鑒于蘇聯(lián)汽車。
　　中國汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的第二階段開始于1984年德國大眾汽車公司和上海公司簽署協(xié)議成立合資公司。中國政府通過提供免除土地租金、廉價的勞動力和減免稅收來吸引外國制造商。到目前為止，幾乎所有主要的全球汽車制造商（通用，福特，豐田，戴姆勒克萊斯勒，尼桑雷諾，標致雪鐵龍，本田和寶馬）已經(jīng)在中國設立一個或更多的合資企業(yè)，然后出現(xiàn)了很多新工廠。而且政府從大的國際公司那里購買許可證和技術(shù)。汽車工業(yè)國外總投資超過200

15、億美元。現(xiàn)在，中國正試圖購買汽車行業(yè)中所有可用的資產(chǎn)。
　　在第三階段，中國開始投資國內(nèi)汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。用嚴格的進口配額和高額關稅來維持自己的汽車工業(yè)。于是外國制造商開始出售舊模型的專利。中國購買國外技術(shù)，并開發(fā)自己的新一代汽車。
　　有相當多的文獻研究了外商直接投資對中國汽車產(chǎn)業(yè)的影響。Buckley等人（2007）通過包含五個子行業(yè)的屏面數(shù)據(jù)集發(fā)現(xiàn)，從1995年到1999年，外國資本進入在提高勞動生產(chǎn)率方面起到了積極作用

16、（汽車改裝，汽車裝配，汽車制造，汽車發(fā)動機及汽車零件）。趙和王（2007）發(fā)現(xiàn)民營汽車企業(yè)勞動生產(chǎn)率有正面溢出效應。同樣的，人力資本和研發(fā)利用改進的外商直接投資溢出效應在增長，而技術(shù)差距卻恰恰相反。Li等人（2012）發(fā)現(xiàn)，1998年到2009年這段時間內(nèi)，國內(nèi)企業(yè)外商直接投資的溢出效應只存在于在汽車零部件分部門，而汽車行業(yè)的其他四個子行業(yè)（汽車改裝，汽車裝配，汽車制造，汽車引擎）并沒有表現(xiàn)出顯著的溢出效應?；?995年到2004年的