基于db總承包模式的評標指標體系研究碩士論文

1、<p>　　基于DB總承包模式的評標指標體系研究</p><p><b>　　摘 要</b></p><p>　　DB（Design-Build）總承包模式作為一種先進的建筑承發(fā)包模式，從20世紀80年代開始，這種模式在美國、日本、新加坡等發(fā)達國家受到越來越多業(yè)主的青睞，并且得到了廣泛的應用，說明DB模式在國際市場中具有旺盛的生命力。而且在應用上，DB模式

2、的涉及范圍不僅包括了私人投資的項目，而且也廣泛應用于政府投資的基礎公共設施項目。DB總承包作為一種相較于DBB（Design-Bid-Build）模式而言優(yōu)勢明顯的模式，它在我國未來的建設市場上一定具有非常可觀的市場份額。</p><p>　　在目前我國的招標環(huán)境下業(yè)主選擇應用DB總承包模式，衡量DB總承包商的標準對業(yè)主來說就顯得尤為重要,對DB總承包商而言，也有利于促使其改進技術，學習先進的項目管理方法。本論文

3、所構建的評標指標體系是從DB模式是設計和施工相結合的這一特性出發(fā)，構建評價DB承包商的準則層、子準則層，并通過詳細的指標因素篩選過程:即因素來源（148個因素）、因素剔除（62個因素）、因素歸類（與商務、技術、管理各自相關）及因素整合（20個因素）得出與評價DB總承包商的指標因素層。對DB總承包建設項目進行科學合理的評標指標體系研究及指標權重的合理分配，在業(yè)主規(guī)定的范圍內，使有實力的總承包商發(fā)揮其商務、技術、管理優(yōu)勢，使綜合實力最強的總

4、承包商中標。</p><p>　　關鍵詞：DB總承包 招標環(huán)境 評標指標體系 因素篩選</p><p>　　A Study of Bidding Evaluation Index System Based on Design-Build General Contracting Mode</p><p><b>　　ABSTRACT</b>&

5、lt;/p><p>　　The DB General Contracting Mode,as an advanced construction contract model,has been a favor by more and more owners in America,Japan and Singapore which are developed countries since the 80s,with wi

6、de range of applications.It completely shows that DB model has its strong vitality in the international market.When it comes to it application,DB model includes not only private investment projects,but also widely usage

7、of government investment in basic public infrastructure projects."As a more advant</p><p>　　At present our country's tendering environment owner choose application DB turnkey model,measuring the sta

8、ndard of the general contractor DB for owner is particularly important,and for the general contractor of DB,also helps prompt its improvement techniques,learn the advanced project management methods.The bid evaluation in

9、dex system constructed in this paper,is based on the characteristic that DB mode is the combination of design and construction and it constructs the rule layer and the next l</p><p>　　Key Words:DB General Co

10、ntracting Tendering Environment Bidding Evaluation Index System Index Factor Screening</p><p><b>　　目 錄</b></p><p><b>　　第一章 緒論1</b></p><p>　　1.1 研究背景和意

11、義1</p><p>　　1.1.1 研究背景1</p><p>　　1.1.2 研究意義2</p><p>　　1.2 文獻綜述2</p><p>　　1.2.1 DB總承包模式的發(fā)展歷程2</p><p>　　1.2.2 國外對DB模式的研究及其應用情況3</p><p>　　1

12、.2.3 國內對DB模式的研究及其應用情況5</p><p>　　1.3 本文研究的內容及方法6</p><p>　　1.3.1研究內容6</p><p>　　1.3.2研究方法6</p><p>　　1.4 技術路線圖6</p><p>　　第二章 DB總承包模式的相關分析8</p><

13、;p>　　2.1 DB模式與其它模式的比較8</p><p>　　2.1.1 DB模式與DBB模式的比較8</p><p>　　2.1.2 DB模式與CM模式的比較10</p><p>　　2.1.3 DB模式與EPC模式的比較12</p><p>　　2.1.4 DB模式與PMC模式的比較12</p><

14、p>　　2.2 DB總承包模式的特點及類型分析13</p><p>　　2.2.1 DB總承包模式的優(yōu)點和局限性13</p><p>　　2.2.2 確定DB模式下的總承包類型13</p><p>　　2.3 我國DB總承包模式應用前景和招標環(huán)境15</p><p>　　2.3.1 DB模式在我國應用前景分析15</p&

15、gt;<p>　　2.3.2 DB模式應用的招標環(huán)境16</p><p>　　第三章 DB總承包模式下的評標指標體系構建18</p><p>　　3.1 DB總承包模式下的評標方法18</p><p>　　3.2 評標指標體系建立的原則及其評標準則分析18</p><p>　　3.2.1 DB模式下評標指標體系建立的原則

16、18</p><p>　　3.2.2 DB模式下評標準則的分析19</p><p>　　3.3 指標因素的篩選22</p><p>　　3.3.1指標因素初選的方法22</p><p>　　3.3.2指標因素來源23</p><p>　　3.3.3指標因素剔除27</p><p>　

17、　3.3.4指標因素歸類29</p><p>　　3.3.5指標因素整合30</p><p>　　3.4 評標指標體系的確定31</p><p>　　第四章 案例分析33</p><p>　　4.1 工程概況33</p><p>　　4.2 評標指標體系的應用33</p><p>　

18、　4.2.1 模糊層次分析法確定評標指標權重33</p><p>　　4.2.2 模擬評標36</p><p><b>　　結論與展望41</b></p><p><b>　　參考文獻42</b></p><p><b>　　附 錄44</b></p>

19、;<p><b>　　致 謝45</b></p><p><b>　　外文資料46</b></p><p><b>　　中文譯文50</b></p><p><b>　　第一章 緒論</b></p><p>　　1.1 研究背景和

20、意義</p><p>　　1.1.1 研究背景</p><p>　　傳統(tǒng)的承發(fā)包模式（Design-Bid-Build，DBB）已有百年歷史，目前仍然是一種通用的模式，并且在我國是一種主要的承發(fā)包模式。但隨著工程類型的復雜多樣化、業(yè)主要求的變化以及承包商管理水平的不斷提高，許多新型的、先進的承發(fā)包模式不斷出現(xiàn)，而每種管理模式都有其優(yōu)勢和相應的生存空間，不可能也不應該用一種模式代替所有模式。

21、如今我國已加入世貿組織的一員，建筑市場也要進一步與國際接軌，我們要學習和應用先進的總承包模式，這樣才能引領我國建筑施工企業(yè)走向世界。</p><p>　　目前，在世界建筑業(yè)中，實行工程項目建設總承包是一種潮流趨勢。世界上著名的德國豪赫蒂夫公司（Hochtief AG）、瑞典的斯勘斯卡公司（Skanska AB）以及中國交通建設股份有限公司、中國建筑股份有限公司等225家大型工程公司中，大都具有總承包的能力。國際上

22、建設項目的業(yè)主大多采用總承包的形式來招標。美國設計-建造學會（DBIA）的研究也表明，在美國，截止到2002年，采用設計-施工（Design-Build，DB）總承包模式的項目市場份額已接近40%[1]，預計到2015年將達到55%，這種模式將超過傳統(tǒng)DBB模式而占據主要的建筑市場（見圖1.1）。根據工程新聞記錄（Engineering News-Record，ENR），在新加坡，從1992到1996年期間采用DB合同的政府工程每年合同

23、額分別是0.74、2.32、4.56、11.39和10.95億新元，可見增長速度之快[2]。在香港，著名的汲水門大橋（主跨430米，邊跨160米）和汀九大橋（主跨448米及475米的三塔式，邊跨為127米）成功應用了DB模式[3,4]。近20年來，DB總承包模式的應用領域己發(fā)展到高技術建筑、辦公樓</p><p>　　圖1.1 美國主要工程建設模式市場份額趨勢圖</p><p>　　Fig

24、.1.1 Trends for market share of project delivery systems in America</p><p>　　資料來源：美國設計-建造學統(tǒng)計和預測，自行繪制</p><p>　　在我國，DB總承包模式的研究和發(fā)展起步較晚，并沒有形成規(guī)模應用。面對日益競爭激烈的國際和國內建筑市場，采用先進的承發(fā)包管理模式，學習西方發(fā)達國家的管理技術，與國際慣例接

25、軌，是我國建筑企業(yè)發(fā)展的必由之路。由于DB總承包模式具有單一職責、降低造價、縮短工期等一系列優(yōu)點，它將成為我國今后工程總承包的一種應用模式。此外，DB總承包模式作為一種先進的項目管理模式，它能避免設計、施工脫節(jié)和相互制約的現(xiàn)象；有利于設計、施工整體方案的優(yōu)化；有利于設計、施工合理交叉與動態(tài)連接，能夠有效地對工程全過程進行進度、費用和質量的綜合控制；此外，還可以提高管理水平，創(chuàng)造更好的社會效益。因此，在我國的工程建設項目上應大力施行DB總

26、承包模式，加速DB總承包模式在我國境內的推廣與使用。</p><p>　　國外對DB總承包模式的研究與運用已經非常成熟，從早期的理論研究到現(xiàn)代的大規(guī)模的實證研究，都表明了這一模式特有的優(yōu)越性，促進了其在工程項目建設中的廣泛應用。但是，在目前我國的招標環(huán)境下業(yè)主選擇應用DB總承包模式，衡量DB總承包商的標準對業(yè)主來說就顯得尤為重要。評標指標體系是業(yè)主考核DB承包商優(yōu)劣的重要因素，因此，在實施DB模式的前提下對評標指

27、標體系的研究具有導向的作用，這正是本文研究的問題所在。</p><p>　　1.1.2 研究意義</p><p>　　對承包商來講，面對國內外建筑市場的激烈競爭，只有不斷提高管理水平和技術水平，與國際慣例接軌，增強企業(yè)競爭力，方能在市場競爭大潮中立于不敗之地。深入研究DB總承包模式，對深化我國工程建設項目組織實施方式改革，加快與國際承發(fā)包模式接軌，提高工程建設項目管理水平，保證工程質量和投

28、資效益，以及規(guī)范建筑市場秩序具有重要的意義：</p><p>　?。?）推行DB總承包能夠使設計和施工緊密結合，保證在施工過程中既能正確貫徹設計意圖，還能在保證工程質量的前提下根據實際需要不斷優(yōu)化設計方案，有利于節(jié)省投資。</p><p>　?。?）構建科學合理的評標指標體系來考核DB承包商，可大大提高業(yè)主的投資效益，促進DB模式的應用和發(fā)展。</p><p>　　

29、（3）構建科學、合理的評標指標體系有利于促進DB承包商改進設計和施工技術及管理方法，長遠發(fā)展來看，有利于我國建筑市場的良性發(fā)展。</p><p><b>　　1.2 文獻綜述</b></p><p>　　1.2.1 DB總承包模式的發(fā)展歷程</p><p>　　DB總承包模式在歷史上的發(fā)展經歷了“合”－分－合三個階段。</p>&

30、lt;p>　　1．“合”，設計和施工的職責合二為一</p><p>　　公因前1795年～公因前1750年，古巴比倫帝國的統(tǒng)治者、世界上最早城市的締造者漢謨拉比制定了一部法典《漢謨拉比法典》。在這部法典中雖未提及“設計”一詞，但是當時的建筑當時很多建筑的建造都是采用邊做邊改的“設計”和施工的做法。它的根源來自于古代“營建師”（Master Builder）的概念，即設計和施工由一個人負責[5]。</p

31、><p>　　2．分，設計施工專業(yè)分工</p><p>　　18世紀中后期的工業(yè)革命的爆發(fā)極大地促進了生產力的發(fā)展，它的一個明顯特點就是促進了整個生產過程的分工明細。由于設計和施工的工作性質完全不同，前者是腦力勞動，后者是體力勞動，使得設計和施工行業(yè)成了分工的首要對象。因此，工業(yè)革命引發(fā)了設計和施工的分離。19世紀中期，設計專業(yè)人員和建筑施工人員之間出現(xiàn)了清晰的界限。1852年，土木工程師們成

32、立了美國土木工程師和建造師協(xié)會（ASCE），后分離成為美國土木工程師協(xié)會和美國建造師師協(xié)會。這些協(xié)會組織的成立反映了設計師們試圖脫離那些帶有時代烙印的建筑商，進一步促進了設計和施工的分離。1953年，美國頒布的米勒法案是促進了設計專業(yè)完全從承建隊伍中分離出來的重要原因[5]。該法案要求各承建商在承接金額超過10萬美因的聯(lián)邦政府項目中必須提交兩份保函：履約保函和支付工料費保函，使得專業(yè)設計公司被排除在承建隊伍之外，法律使設計施工最終分離。

33、</p><p>　　3．合，現(xiàn)代設計-施工總承包商出現(xiàn)</p><p>　　隨著市場經濟的不斷發(fā)展，利益最大化對市場主體的主導作用越來越大。按照現(xiàn)行制度，設計和施工是兩個相對獨立的階段。設計單位也無須為工程實施負責，為實現(xiàn)利益最大化的目的，使得一些設計單位缺乏社會責任心，缺少控制造價、解決資源的內在動力，隨意擴大構造物規(guī)模。而施工單位對不合理的設計不予否定，甚至“請求”設計單位變更設計，

34、增加工程量來達到彼此的利益最大化。在這種情況下，勢必導致成本高昂，資源浪費甚至是以破壞環(huán)境為代價。因此，設計施工總承包的出現(xiàn)，就是將兩個不同的利益主體組合在一起成為利益共同體，利用經濟發(fā)展規(guī)律，促使其發(fā)揮各自的技術和管理優(yōu)勢，從而達到優(yōu)化設計、降低造價和節(jié)約資源以及保護環(huán)境的目的。</p><p>　　1.2.2 國外對DB模式的研究及其應用情況</p><p>　　美國建筑師協(xié)會（Ame

35、rican Institute of Architect，AIA）認為DB總承包是由一個機構同時負責設計和施工，并與業(yè)主簽訂負工程全部責任的單一契約，此設計施工機構同時提出設計及施工報價，并在工程進行初期即獲施工委托，設計與施工有可能并行作業(yè)[6]。</p><p>　　在英國、美國、新加坡等發(fā)達國家，對DB總承包模式的研究的機構和協(xié)會比較多，資金投入也比較大，例如里丁大學（University of Readi

36、ng）、英國的皇家特許測量師學會（Royal Institution of Chartered Surveyor，RICS），美國的設計－施工學會（Design-Build Institute of American）、建筑師學會（American Institute of Architects），新加坡國立大學的相關學者也對DB總承包模式做了不同程度的研究。以下是學者們對DB這一模式的研究情況，見表1.1：</p>&l

37、t;p>　　表1.1 國外學者對DB模式的研究</p><p>　　Fig.1.1 The research of DB mode from the foreign scholars</p><p>　　資料來源：參考文獻[6]，自行整理并編制成表</p><p>　　20世紀80年代以來，在境外建筑市場，DB模式無論在工程總量還是占總體建設市場的比例都經歷了

38、持續(xù)、高速的增長。以下選取美國、英國、日本、新加坡四個國家對這一模式的應用情況，見表1.2：</p><p>　　表1.2 DB模式在發(fā)達國家的應用情況</p><p>　　Table 1.2 The DB mode in the application of developed countries </p><p>　　資料來源：參考文獻[6]，自行整理,編制成表

39、</p><p>　　1.2.3 國內對DB模式的研究及其應用情況</p><p>　　在中國大陸，DB總承包屬于工程總承包的一種。原建設部在2003年2月13日公布了《關于培育發(fā)展工程總承包和工程項目管理企業(yè)的指導意見》（建市[2003]30號)。該意見指出“工程總承包是指從事工程總承包的企業(yè)受業(yè)主委托，按照合同約定對工程項目的勘察、設計、采購、施工、試運行（竣工驗收）等實行全過程或若干

40、階段的承包?！倍O計-施工總承包（DB）是“指工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔工程項目設計和施工，并對承包工程的質量、安全、工期、造價全面負責?！?lt;/p><p>　　雖然DB總承包模式在我國國內發(fā)展較晚，但是國內也有研究機構和學者對DB總承包模式進行過研究并取得一些成果，如同濟大學工程管理研究所、華東建筑設計院等單位聯(lián)合進行過研究，天津大學的張水波、同濟大學的孫繼德對DB模式都發(fā)表過綜述性的文章。他們指出這種模

41、式的關鍵技術是如何進行招標、評標，指出我國目前要研究的問題[1,7]，</p><p>　?。?）對我國已經采用這種模式的項目進行大規(guī)模的調查，總結經驗和教訓；</p><p>　?。?）研究適合這種模式的項目環(huán)境；</p><p>　?。?）研究這種模式招標文件的編制方法以及選擇承包商的標準和程序；</p><p>　?。?）編制適用我國的

42、這種模式的標準合同文本；</p><p>　?。?）研究這種模式下的總承包所具備的能力。</p><p>　　從目前DB總承包模式在國內的應用來看，國內對這種模式應用的項目很少，主要是由于對這方面經驗的不足和缺乏建筑市場等各項條件不成熟，以及應用中未能理解和掌握DB總承包模式的運作規(guī)律造成的。在我國實業(yè)項目中，有一些項目在應用DB總承包模式時，就是因為未能理解和掌握DB總承包模式的運作規(guī)律

43、，才在建設中出現(xiàn)了不應有的失誤，造成了很大的經濟損失。例如1987年6月，中國有色金屬華昌公司經投標承包了香泗鐵路專用線，承包內容包括初步設計、施工圖設計、工程建設及保駕運營一年，工程承包投資3550萬元，工期2年3個月，要求1989年底竣工，結果1994年4月才正式交工，最終工程項目總造價6230萬元[8]。當然目前在我國也有成功應用DB總承包模式的項目，這對DB總承包模式在我國的推廣應用具有很大的借鑒意義。例如2002~2004年進

44、行的柳州雙沖橋項目，這個項目在增加橋面寬6.9米的情況下，還降低投資4332萬元，并提前兩個月通車[9]。</p><p>　　另外，深圳市政府與業(yè)界對DB總承包模式的認知逐漸深入，并在深圳逐步推行。從2001年始，深圳在軌道交通建設中率先開展DB模式總承包的試點，深圳地鐵一期羅湖站及口岸/車站綜合交通樞紐土建圍護結構工程、地鐵3號線分標段土建及常規(guī)設備安裝工程等大型公共建設項目都相繼采用了DB總承包模式，DB總

45、承包模式在深圳的實踐應用邁出了重要的一步。目前，深圳地鐵3號線工程已經進入了收尾階段，設計施工總承包合同模式在經過實踐之后證明是成功的[10]，一期工程已于2010年12月28日試運營，二期工程預計在今年的6月30號建成通車。</p><p>　　雖然DB總承包模式在我國有成功應用的例子，但更多的是在探索階段，并沒有形成大規(guī)模應用。業(yè)主在選擇這一模式招標時，缺乏相應的評判標準去選擇DB總承包商。因此，為推動DB模

46、式在我國的有效應用，有必要建立一套相應的評判標準為業(yè)主選擇DB總承包商提供依據，即本論文要深入研究的評標指標體系。</p><p>　　1.3 本文研究的內容及方法</p><p><b>　　1.3.1研究內容</b></p><p>　　DB總承包模式作為一種先進的承發(fā)包模式，是發(fā)達國家和地區(qū)應用比較多的一種承發(fā)包模式，但在國內對這種承發(fā)包

47、模式的應用還比較少。對DB總承包模式的研究，尤其是對這種模式的評標指標體系的研究，評出最有利于業(yè)主的承包商具有重要意義和應用價值。因此本論文對DB模式進行了較深入的研究，結合我國目前工程建設的具體情況，主要研究內容如下：</p><p>　?。?）通過DB模式與其它模式的比較初步得出DB模式下評標主要考慮的標準。</p><p>　?。?）分析DB總承包模式，確定DB模式下的總承包類型；結

48、合DB模式在我國所處的招標環(huán)境，指出構建科學合理的評標指標體系對這一模式應用的必要性并確立DB模式的評標指標體系。</p><p>　　（3）通過案例分析的形式應用所確定的評標指標體系。</p><p><b>　　1.3.2研究方法</b></p><p>　　本文在研究過程中采用理論與案例結合的方法研究，力圖做到理論與實際相結合，從而全面、

49、正確地描述所要研究問題。具體研究方法如下：</p><p>　　（1）文獻資料收集法：通過網絡、書、期刊等途徑進入相關資料的搜集，然后進行分析、整理來形成自己的理論和思路。</p><p>　?。?）比較分析法：比較分析類似文獻并總結，從而整理出對本文所研究問題有用的資料。</p><p>　?。?）信息沉淀法：通過搜索引擎窮盡式搜索，選擇對本論文可能有用的文獻，然

50、后進行分析，選取出有參考價值的文獻，最后進行指標因素的摘取。</p><p>　?。?）因素篩選法：通過信息沉淀法得到的指標因素進行篩選得到的指標因素，并進行因素剔除、分類及整合等步驟得到與本論文關系密切的指標因素。</p><p>　　（5）案例分析法和模糊層次分析法。</p><p><b>　　1.4 技術路線圖</b></p>

51、;<p>　　根據本論文所確定的研究問題及研究內容，在研究方法的理論支持下，對應該如何確定DB總承包模式的評標指標體系的過程作了如下研究技術路線，見圖1.2所示：</p><p>　　圖1.2 技術路線圖</p><p>　　Fig.1.2 The roadmapping of technology</p><p><b>　　資料來源：自行

52、繪制</b></p><p>　　第二章 DB總承包模式的相關分析</p><p>　　2.1 DB模式與其它模式的比較</p><p>　　2.1.1 DB模式與DBB模式的比較</p><p>　　在目前的建筑市場上，傳統(tǒng)的DBB模式仍是世界上應用最廣泛的承包方式，這種承包方式在我國更是如此[11]。這種傳統(tǒng)的DBB模式中，業(yè)

53、主將工程的設計與施工業(yè)務分為設計標與施工標，并分別發(fā)包給設計與施工單位，由此就限制了設計與施工的交流，承包商在項目前期決策階段無法直接參與設計的可施工性研究[12]，而DB總承包模式恰恰是集設計與施工于承包商一體，從而使到設計與施工更好的銜接。由于設計與施工的分離，隨著工程項目復雜性的增加，DBB的承包模式也就暴露出很多不可彌補的缺點：</p><p>　　（1）建設工期長：設計全部完成或主要部分完成后才能進行招

54、標，整個招標過程通常要經過“資格預審－招標－投標－評標－合同談判－簽約”等過程，這樣就無形中導致項目建設工期的延長；</p><p>　　（2）設計變更多：由于地質條件的復雜性和設計人員缺乏施工經驗，導致設計圖缺乏可建造性，施工時再進行設計變更，往往造成承包商向業(yè)主索賠，導致不必要的經濟糾紛。</p><p>　?。?）責任歸屬不明確：工程出現(xiàn)問題時，施工方和設計方往往互相推委責任，造成業(yè)

55、主因爭端和訴訟遭受損失；</p><p>　?。?）要求業(yè)主的管理水平相當高：業(yè)主要與設計單位、施工單位、監(jiān)理單位、供貨商簽訂合同，導致業(yè)主的合同管理、組織協(xié)調工作量非常大。</p><p>　　在DBB模式中，工程的設計與施工業(yè)務分別交由不同的廠商來執(zhí)行，在DB模式中，工程的設計與施工業(yè)務則統(tǒng)一交由一個DB承包商來執(zhí)行[12]。這兩種模式在組織程序和執(zhí)行程序上都有不同點，但是執(zhí)行程序都可

56、以分為三個階段：前期階段、發(fā)包階段和施工階段。兩種模式的不同見表2.1所示：</p><p>　　表2.1 DB與DBB的比較</p><p>　　Table 2.1 The DB compared with DBB</p><p>　　資料來源：參考文獻[13]，自行整理并編制</p><p>　　圖2.1 DB模式組織程序圖</p&

57、gt;<p>　　Fig.2.1 The organization program diagram of DB mode</p><p>　　資料來源：參考文獻[13]，自行繪制</p><p>　　圖2.2 DBB模式組織程序圖</p><p>　　Fig. 2.2 The organization program diagram of DBB mo

58、de</p><p>　　資料來源：參考文獻[13]，自行繪制</p><p>　　由上表2.1可得出：傳統(tǒng)模式下，業(yè)主將設計工作和施工工作交給設計單位和施工單位形成三角關系，在這種關系下，設計單位只負責設計工作，而施工單位只負責在設計好的圖紙和限定的資金條件下完成工程的施工；DB模式下，業(yè)主將設計和施工的全部工作交給設計施工承包商，承包商不僅要搞設計，也要進行施工工作，即使有些工作是通過

59、分包的方式委托給分包商完成，但是總承包商也要對分包部分的質量向業(yè)主負責。因此，DB總承包模式對DBB承包商來說，能把設計和施工并行作業(yè)，協(xié)調性更好，它打破由傳統(tǒng)“設計-發(fā)包-施工”的線性作業(yè)流程，設計作業(yè)流程被分為兩部分，一部分由總承包商在投標的時候提出，另一部分則在中標后提出。</p><p>　　因此，業(yè)主如果在招標中采用DBB模式，在評標過程中需要按項目情況制定關于設計階段和施工階段的評標指標因素按招標文件

60、規(guī)定的評標辦法及其評判標準分別選擇設計單位和施工單位，而在DB模式下，則是設計與施工這二者指標因素的有效結合。</p><p>　　2.1.2 DB模式與CM模式的比較</p><p>　　CM模式（Construction-Management）是上個世紀七十年代出現(xiàn)于西方國家的一種模式。如果要采用這種模式，需要增加除業(yè)主、施工單位和設計單位外的另一個單位，即：CM單位。它是由業(yè)主委托C

61、M單位，以一個承包商的的身份，采取有條件的“邊設計、邊施工”，即Fast-Track（快速路徑）的生產組織方式，來進行施工管理，直接指揮施工活動，在一定程度上影響設計活動，而它與業(yè)主的合同通常采用“成本+利潤”方式的這樣一種承發(fā)包模式所謂Fast-Track是指在設計結束之前，當工程某些部分的施工設計已經完成，即先進行該部分施工招標，從而使這部分工程施工提前到項目尚處于設計階段時即開始。它與DB模式的區(qū)別在組織結構、合同類型、設計和施工

62、之間的關系這三者中明顯有區(qū)別，如下表2.2所示：</p><p>　　表2.2 DB與CM的比較</p><p>　　Table 2.2 The DB compared with CM</p><p>　　資料來源于參考文獻[14],自行整理并編制</p><p>　　從上表2.2中可知，在CM模式下，要求CM單位非常熟悉施工工藝、施工成本，

63、并且能向設計單位提供合理化建議，還要求CM單位具有很高的組織和管理能力。然而，這種模式沒有從根本上改變設計與施工的分離的狀態(tài)，只不過協(xié)調矛盾由業(yè)主轉給了CM單位。業(yè)主采用CM模式更多的是考核CM單位的管理方面和施工方面的能力，見圖2.3所示：</p><p>　　圖2.3 CM評價指標體系</p><p>　　Fig.2.3 CM evaluation index system</p

64、><p>　　資料來源：參考文獻[15],自行整理并繪制</p><p>　　因此，業(yè)主在采用DB模式的前提下選擇DB總承包商的評判標準時，除了考慮DB投標人的管理能力和施工能力外還需要考慮設計方面的能力。</p><p>　　2.1.3 DB模式與EPC模式的比較</p><p>　　EPC（Engineering-Procurement-Co

65、nstruction）模式是近年來在實踐中發(fā)展起來的一種新的承發(fā)包模式，1999年，國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC）認識到這種模式與設計-施工模式的區(qū)別和它的廣泛應用前景，將原來的《設計－施工和交鑰匙合同條件》劃分為《工程設備和設計－施工合同條件》和《設計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件》兩本單獨的合同條件，從而確立了EPC交鑰匙模式在承發(fā)包模式中的獨立地位。EPC模式是由承包商進行全部設計、采購和施工，提供了一個配備完善的設施

66、。在這種意義上的，它除了承包商的工作范圍更廣外，在其他方面很接近DB模式，可認為是DB模式下的延伸。但是兩者還是有些區(qū)別的，主要的區(qū)別在于兩者的適用范圍是不一樣的，具體比較見表2.3：</p><p>　　表2.3 DB與EPC的比較</p><p>　　Table 2.2 The DB compared with EPC</p><p>　　資料來源：參考文獻[1

67、5~17],自行整理并編制</p><p>　　因此，如果業(yè)主選擇采用EPC模式，在評審EPC承包商的過程中還應該比較多的考慮采購方面的指標因素。</p><p>　　2.1.4 DB模式與PMC模式的比較</p><p>　　PMC（Project-Management-Contractor）模式是指受業(yè)主委托對項目進行全面管理的項目管理承包商，在業(yè)主確定的PMC

68、工作范圍內，對EPC或EP+C實行全過程管理。在這個過程中，業(yè)主決定項目的目標和策略，作為業(yè)主的延伸機構，PMC負責管理項目。PMC模式與DB模式所不同的是，DB模式下承包商的風險較大，PMC模式下項目管理承包商的風險較小，但是PMC施工現(xiàn)場管理協(xié)調困難[17]。PMC模式作為一種新的項目建設方式，更完整的說法應該是FEL（Front-End-Loading，即項目前期工作）+EPC，即具有相應的資質、人才和經驗的項目管理承包商，受業(yè)主

69、委托，作為業(yè)主的代表或業(yè)主延伸，幫助業(yè)主在項目前期策劃、可行性研究、項目定義、計劃、融資方案，以及設計、采購、施工、試運行等整個實施過程中有效的控制工程質量、進度和費用，保證項目成功實施。</p><p>　　因此，若業(yè)主采用PMC模式，則業(yè)主對PMC承包商的評審因素除了要考慮EPC方面指標因素外還要涉及投標人對項目的前期策劃方案、可行性研究報告質量、融資方案等因素。因此而言，采用DB模式的情況下，業(yè)主需要考慮的

70、因素則省了很多。</p><p>　　2.2 DB總承包模式的特點及類型分析</p><p>　　2.2.1 DB總承包模式的優(yōu)點和局限性</p><p>　　通過以上2.1節(jié)對DB總承包模式與DBB、CM、EPC、PMC模式的比較，可以得出DB總承包模式具有以下優(yōu)點和局限性，見表2.4：</p><p>　　表2.4 DB模式的優(yōu)點和局限性

71、</p><p>　　Table 2.4 The strengths and limitations of DB mode</p><p>　　資料來源：參考文獻[13~17],自行整理并編制</p><p>　　由上表2.4可以看出DB總承包模式的明顯優(yōu)點，而DB模式的局限性，DBB、CM、EPC、PMC通過前面的分析中也可知道，這些模式也無可避免或多或少的存在著

72、。</p><p>　　2.2.2 確定DB模式下的總承包類型</p><p>　　DB模式下的總承包招標工作從項目建議書之后就可展開，因此其類型可以從可行性研究、初步設計、技術設計及施工圖設計開始，當施工圖設計完成以后再進行工程總承包，這種模式就變成了施工總承包。因此，可以將這樣就可以將DB模式總承包劃分為4種類型，不同的階段使用不同的DB模式總承包，見圖2.4所示：</p>

73、<p>　　圖2.4 DB模式總承包的類型</p><p>　　Fig.2.4 The type of general contracting DB mode</p><p>　　資料來源：參考文獻[18],自行繪制</p><p>　　在我國大陸，由于DB模式的應用相對于美國、英國、新加坡、日本等國家來說較少，業(yè)主對建設工程的管理水平也不高，因此選擇

74、哪種類型以適合業(yè)主的要求是很重要的。</p><p>　　1．DB模式下的項目總承包1</p><p>　　這種類型下的總承包在項目的可行性研究階段開始。顯然，它不適合沒有類似項目的資料、工程造價較高且不容易確定工程投資額、地質條件復雜且隱蔽工程多的建設項目。否則，用這種總承包類型對業(yè)主和承包商的風險都很大：對業(yè)主而言，不能全面深刻的認識自己的投資項目和確定項目的建設方案及項目投資額；對承

75、包商而言，每個承包商都要進行地質勘查、方案設計評估、并做進一步的設計方能確定工程造價以進行投標，即使投入充足的人力、物力、財力，也可能最后以投標失敗告終，導致承包商進行投標的積極性不高。</p><p>　　2．DB模式下的項目總承包2</p><p>　　采用DB模式的業(yè)主為投標者提供詳盡的地質勘查資料，使所有參加投標的承包商不需要再重復性的進行地質勘查，提高承包商的投標積極性。由于業(yè)主

76、投入了一定的資金，從而減少了承包商準備投標書所需的資金和時間，與此同時降低了承包商的投標風險，因此工程對承包商來說更具有吸引力，在一定程度上促進了有效競爭。這種項目總承包類型中，業(yè)主通過詳盡的可行性研究，可以較深入的了解項目的建設方案和投資估算；業(yè)主在地下工程的勘查方面投入了很大的資金精力，但能夠使承包商不需要為下一步設計做過多的假設，對承包商來講降低了投標報價的風險[19]。業(yè)主參與了可行性研究階段，有利于將投資估算做的更為準確，便于

77、業(yè)主的投資決策。當然，承包商投標時還可以進一步優(yōu)化業(yè)主提供的可行性研究設計方案，以此來提出對業(yè)主更有價值的方案，加大承包商的中標概率，使綜合實力最強的承包商有機會中標，發(fā)揮其技術優(yōu)勢。這種類型的項目DB總承包適用于不同規(guī)模的工程，因此本論文采用這種DB模式的項目工程總承包。</p><p>　　DB模式下的項目總承包3</p><p>　　這種類型是業(yè)主獲得項目核準后，業(yè)主進行詳細的可行性

78、研究后，繼續(xù)完成項目的初步設計，最后由業(yè)主組織人員編制完標書進行招標。業(yè)主應根據批準的可行性研究報告和可靠的設計基礎資料來編制初步設計文件，它的設計、總概算深度應滿足相應的要求。由于業(yè)主參與了這些過程，因此業(yè)主很清楚項目的總投資和建設方案，承包商只是在初步設計的基礎上進行下一步的工作而降低了承包商的風險，這對承包商來說無疑是有利的。但是，這就要求業(yè)主花很長的時間準備初步設計，在方案確定以后，承包商只是被動的完成業(yè)主尚未完成的設計，不利于

79、實力強的承包商發(fā)揮其技術實力，業(yè)主得到的技術方案也不一定是最好的[18]。這種類型適用于不同規(guī)模的工程，也是可行的。</p><p>　　DB模式下的項目總承包4</p><p>　　這種項目總承包類型一般針對技術復雜的工程。業(yè)主在招標前需要比“DB模式下的項目總承包3”多完成技術設計的內容后才能組織人員編制完招標文件后進行招標。技術設計是在初步設計和詳細的調查研究資料的基礎上進行編制的，

80、是為進一步解決初步設計中的重大技術問題服務的，如：工藝流程、建筑結構等，從而使工程建設項目的設計更具體、更完善、技術指標更好。由于承包商在投標前只是進行施工圖設計，中標后進行施工，所以這對承包商來說風險大大的降低了，但是這種類型的項目總承包也相應的限制了承包商的技術發(fā)揮，它只要在施工圖設計中多注意細部設計、滿足業(yè)主的美學要求即可。同時，因為業(yè)主花了大量的時間進行招標準備工作，所以這種類型不可避免的影響了建設總工期。這種類型的項目總承包比

81、較適合技術非常復雜的工程項目，不適合一般的工程項目。</p><p>　　因此，結合以上對DB總承包模式類型分析，確定“DB模式下的項目總承包2”作為編制招標程序的依據，即由業(yè)主自己或業(yè)主聘請專業(yè)的咨詢部門做詳細的可行性研究，然后再進行招標。這種總承包類型使有實力的承包商極大程度的發(fā)揮其技術優(yōu)勢，使綜合實力最強的承包商中標，這樣便能夠使DB模式的優(yōu)點得到最大發(fā)揮，使招標過程中業(yè)主和承包商承擔的風險合理。在“DB模

82、式下的項目總承包2”下，如果業(yè)主在可行性研究階段聘請專業(yè)的造價工程師協(xié)助其進行如招標與評標、設計與施工管理、直至工程的竣工投產等工作，有利于業(yè)主掌握工程管理的連續(xù)性和高效性。這也是原建設部《關于培育發(fā)展工程總承包和工程項目管理企業(yè)的指導意見》所提倡的，符合DB工程承包的精神。</p><p>　　2.3 我國DB總承包模式應用前景和招標環(huán)境</p><p>　　2.3.1 DB模式在我國應

83、用前景分析</p><p>　　對于工程總承包，建市[2003]30號文指出：“工程總承包和工程項目管理是國際通行的工程建設項目組織實施方式。積極推行工程總承包和工程項目管理，是深化我國工程建設項目組織實施方式改革，提高工程建設管理水平，保證工程質量和投資效益，規(guī)范建筑市場秩序的重要措施；是勘察、設計、施工、監(jiān)理企業(yè)調整經營結構，增強綜合實力，加快與國際工程承包和管理方式接軌，適應社會主義市場經濟發(fā)展和加入世界貿

84、易組織后新形勢的必然要求；是貫徹黨的十六大關于‘走出去’的發(fā)展戰(zhàn)略，積極開拓國際承包市場，帶動我國技術、機電設備及工程材料的出口，促進勞務輸出，提高我國企業(yè)國際競爭力的有效途徑?！币虼?，政府部門對于工程總承包持一種培育和發(fā)展的態(tài)度。</p><p>　　自我國2003年加入WTO以來，國內建設市場與國際建設市場得到進一步接軌，工程建設市場正在發(fā)生深刻變化，工程建設和管理日益走向專業(yè)化，這是市場發(fā)展的必然趨勢。工程

85、建設項目由業(yè)主自己成立建設指揮部進行管理的傳統(tǒng)模式難以實現(xiàn)專業(yè)化管理，而且建設項目投資省、建設工期短、技術和質量水平高的壓力越來越大，業(yè)主必然要求降低或轉移投資和建設風險[12]。因此，工程總承包正好順應了市場發(fā)展的必然趨勢和業(yè)主的客觀要求。</p><p>　　目前，我國經濟發(fā)展和城鎮(zhèn)化提高帶來的交通、水利、能源、公共服務等方面的基礎設施需求依然龐大；鐵道部、各省交通部門等涉及基礎設施投資的部門，均在2008年

86、“四萬億”大投資計劃中提出了本部門擴大投資的計劃，其中涉及的部分新開工項目需要在“十二五”中前期才能完成，這就保證了短期內基建規(guī)模仍將保持平穩(wěn)增長；全球經濟危機的影響尚未完全消除，政策層面不會急于抑制投資規(guī)模，宏觀層面更希望“引導投資、調整結構”，基礎設施投資是涉及民生的重要行業(yè)，也是鼓勵發(fā)展的行業(yè)。因此，目前，市場主流機構對我國未來五年經濟增速預測的均值是8%，預計未來五年建筑業(yè)總產值年均增長在21%，而且基建行業(yè)投資將保持穩(wěn)定增長[

87、20]。DB總承包作為一種相較于傳統(tǒng)模式DBB而言優(yōu)勢明顯的模式，對建設行業(yè)的發(fā)展極具重要性，而且在應用上，DB模式的涉及范圍不僅包括了私人投資的項目，而且也廣泛運用于政府投資的基礎公共設施項目[12]。因此，結合DB模式的優(yōu)勢，它在我國未來的建設市場上一定具有非?？捎^的市場額。</p><p>　　2.3.2 DB模式應用的招標環(huán)境</p><p>　　由于我國對DB總承包模式的研究和應

88、用起步相對發(fā)達國家和地區(qū)來說較晚，在對DB總承包模式的招標中缺少法律地位和相應的配套措施，同時在目前的國情下，組織不配套、缺乏融資能力和極缺完善管理的人才，這也是目前DB總承包模式在我國應用較小的原因。但是目前相關法規(guī)和技術標準正在不斷的完善之中，包括《建筑法》的修改完善、工程總承包合同范本、招標投標等相關法規(guī)都已提到議事日程。2003年3月公布的《關于培育發(fā)展工程總承包和工程項目管理企業(yè)的指導意見》（建市[2003]30號文）、200

89、4年11月公布的《建設工程項目管理試行辦法》（建市[2004]200號文）和2005年8月1日施行的《建設項目工程總承包管理規(guī)范》（GBT50358-2005）無疑為DB總承包模式下工程項目的開展創(chuàng)造良好的政策環(huán)境。建設推廣DB模式環(huán)境的根本目的就在于增強中國建筑企業(yè)的競爭力，打破無差別化經營的僵局，提高中國建筑從業(yè)人員的能力，使中國建筑行業(yè)更良性地發(fā)展[21]。隨著我國國民經濟的向前發(fā)展和“十二五”規(guī)劃的大力推進，相信將來會有更多有利

90、于我國建筑業(yè)健康發(fā)展的相關法律法規(guī)及條文出臺。</p><p>　　雖然國家提倡對建筑工程實行工程總承包，國家有關部委也頒發(fā)了一些推行工程總承包的法規(guī)文件，但在入門的門檻上還是缺少法律定位。比較明顯的就是資質的定位和劃分與推行工程總承包背道而駛。我國建筑業(yè)的資質定位是工程監(jiān)理、咨詢、設計、施工條塊分割，各權鼎立，相當部分建設方把一項工程劃分成設計、施工、監(jiān)理等分別進行招投標。目前我國實行的新資質類別中，大部分是按

91、部門劃分的。與此相關的在工程建設過程中及竣工驗收時，管理部門還是按照設計、施工、監(jiān)理條塊檢查和備案[22]。這種“分工不明、政出多門”的市場準入辦法和相互交叉管理方式造成行業(yè)壟斷和市場分割，引發(fā)建筑市場混亂，這也是部分工程總承包企業(yè)原本有條件建立卻陷入難產的重要原因。而一些基礎設施項目，牽連多個省市，一些建設單位為了能讓工程早點上馬，又使人人都能分到“一杯美羹”，將一項工程切割成十幾個相同的標段招標，擺平關系，這就是社會上流傳的“國情”

92、之一。</p><p>　　因此，為使DB總承包招標能順利實施，并達到預期的目標，需要明確“設計-施工總承包招標的范圍、設計-施工總承包投標企業(yè)的能力、工程總承包的招標、投標和評標的配套法律、法規(guī)”[23]。鑒于評標是招標過程中的重要一環(huán)，而評標又是通過具體的、相應的指標體系來表現(xiàn)，它是業(yè)主用來衡量DB承包商優(yōu)劣的重要依據，因為承包商的優(yōu)劣與整個項目的造價、質量及環(huán)保問題關系重大。DB總承包模式下涉及的設計及施工

93、比較復雜，指標因素繁多，這就造成了評標工作的繁瑣，而我國DB總承包的發(fā)展相對不成熟，在這個“分工不細，政出多門”的招標環(huán)境下，構建出科學、合理的評標指標體系是整個評標工作的關鍵，這樣既能為業(yè)主選擇出一個最有價值的DB總承包商，又能促進行業(yè)的競爭和發(fā)展，使我國建筑業(yè)更好更快地與國際接軌。</p><p>　　第三章 DB總承包模式下的評標指標體系構建</p><p>　　3.1 DB總承包模

94、式下的評標方法</p><p>　　依據《評標委員會和評標方法暫行規(guī)定》（第12號令）第二十九條及第三十條規(guī)定：“評標方法包括經評審的最低投標價法、綜合評估法或者法律、行政法規(guī)允許的其他評標方法；其中經評審的最低投標價法的一般適用于具有通用技術、性能標準或者招標人對其技術、性能沒有特殊要求的招標項目[24]?！币虼耍浽u審的最低投標價法適用于工程技術水平一般、施工難度不大的中小型工程。而采用DB模式的工程項目大多

95、具有工程技術復雜、施工難道大的特點，所以DB總承包模式下的工程項目的招標適宜選用綜合評估法。</p><p>　　由前面2.1.3小節(jié)的分析中，DB模式下的項目一般采用公開招標。按照慣例，公開招標的項目在評標前一般都選擇資格預審。百分制評分法是綜合評估法的主要表現(xiàn)形式[25]。百分制評分的評標過程如下：投標人通過資格預審后，評標委員會對投標文件的評標價、技術能力、管理水平等進行綜合評價打分，得分由高到低排序，最后

96、推薦得分最高的投標人為中標候選人。根據招標項目的實際情況，依據其不同特點，可采用無標底招標和有標底招標兩種形式：</p><p><b>　　1．無標底招標</b></p><p>　　評標價得分計算方法如下：在通過資格預審后，計算所有投標文件的評標價的平均值，現(xiàn)場隨機確定的若干個百分點作為調整系數，然后，將該平均值下降調整系數作為評標基準價，當投標文件的評標價低于或

97、高于評標基準價時，按設定的計算準則進行量化。</p><p><b>　　2．有標底招標</b></p><p>　　標底應在開標時公布，在評標過程中作為參考，不作為決定廢標的直接依據。評標價得分計算方法如下：計算所有資格預審的投標文件的評標價的平均值，將標底同評標價的平均值進行復合，得到復合標底；現(xiàn)場隨機確定的若干個百分點作為調整系數，然后，將該復合標底下降調整系數

98、作為評標基準價，當投標文件的評標價低于或高于評標基準價時，按不同比例扣分，當投標文件的評標價等于評標基準價時得滿分。</p><p>　　DB模式下，在綜合評估法的評標操作過程中，關鍵在于評標指標體系的構建并對評標指標權重的確定。指標權重確定的方法采用模糊層次分析法，及其過程將在第四章通過案例的形式詳細說明，本論文案例采用公開無標底招標。它們都是在嚴格貫徹綜合評估法并針對DB模式下進行的。該方法結合百分制由評標委

99、員會根據投標人的投標文件內容參照評標指標體系中的每一項指標因素進行等級評判，每個等級有對應的分數（以百分為最高限）。</p><p>　　3.2 評標指標體系建立的原則及其評標準則分析</p><p>　　3.2.1 DB模式下評標指標體系建立的原則</p><p>　　建設項目中，無論業(yè)主選擇DBB、CM、EPC還是PMC等模式，業(yè)主都需要通過相應的審核指標來選擇

100、最合適的承包商使項目的工程造價、工期、質量、安全、環(huán)境保護等目標滿足業(yè)主要求，并滿足社會方面的需求，DB模式也不例外。在DB總承包模式下，上述目標通過總承包商來實現(xiàn)?？偝邪痰耐稑藞髢r、工期，技術水平和管理水平是決定能否達到上述目標的決定性因素，業(yè)主通過最后的評標，選擇出能夠達到這些目標的總承包商。</p><p>　　DB作為一種新興的總承包模式在我國應用的時間并不長，在本文確定將“DB模式下的項目總承包2”作

101、為研究對象的前提下，構建出能科學的、合理的、客觀的反映投標人實力的評標指標體系，有利于為主選擇最有價值的DB承包商，同時也為DB模式在我國的推廣與應用提供參照標準。評標指標體系是對被評價對象進行全面的考察，它應當在評價目標明確的條件下，盡可能多側面、深刻地刻劃被評價對象的各個方面。因此DB總承包模式評標指標體系建立的原則如圖3.1所示：</p><p>　　圖3.1 DB總承包模式評標指標體系建立的原則示意圖&l

102、t;/p><p>　　Fig.3.1 The building principle diagram of DB turnkey model evaluation index system</p><p>　　資料來源：參考文獻[11,13~17]，自行整理、總結并繪制成圖</p><p>　　3.2.2 DB模式下評標準則的分析</p><p>

103、　　評標指標的選取與具體DB總承包模式有關，并且直接關系到評標的結果。為了能科學評價DB總承包商，設置科學的、合理的、客觀的評標指標體系是科學評價承包商的前提。DB模式下的評標指標體系必須能夠全面地反映評價對象的本質特點，從不同層次和不同角度來衡量參與投標的DB承包商的綜合實力，以保證綜合評價的全面性和可信度，并且能夠將評價目標與評價指標有機地聯(lián)系起來，組成一個層次分明的整體，同時同一層次上的各指標之間相互獨立，盡可能避免明顯的包含關系

104、，力求減少指標間的關聯(lián)度；要有穩(wěn)定的數據來源，并且確實可以進行實際計算和評價。</p><p>　　DB總承包的投標文件主要包括商務標和技術標這兩大部分。商務標通常包括投標報價和工期方面的內容，技術標通常包括管理（計劃、組織、控制）和技術（設計、施工、人員與設備）方面的內容。業(yè)主通過對參加投標的DB總承包商的商務標和技術標進行評審，前者可以看出要為工程項目支付的成本和耗費的工期，后者可以看出總承包商是否能夠高質量

105、的完成工程，是否能夠順利的完成工程。以下分別從商務指標、管理指標和技術指標三個方面進行分析。</p><p><b>　　1．商務指標</b></p><p>　　商務標的評審是以控制工程造價為目的[26]。因此，對DB總承包商而言，其投標報價和工期是業(yè)主評判投標書是否合格的一個重要因素。在滿足業(yè)主招標要求的條件下，投標者的報價可能基于不同的設計方案。因此，在考慮投標

106、者的工程報價的同時還應考慮投標者投標報價組成的合理性（見圖3.2）。</p><p>　　圖3.2 商務指標分解圖</p><p>　　Fig.3.2 Business index decomposition figure</p><p><b>　　資料來源：自行繪制</b></p><p><b>　　2．