我國公用事業(yè)市場化過程中政府監(jiān)管問題研究.pdf

1、公用事業(yè)市場化已成為一種世界潮流。就我國公用事業(yè)而言，傳統(tǒng)的政府壟斷經(jīng)營帶來的種種弊病對我國公用事業(yè)市場化改革提出了要求：市場化已成為我國公用事業(yè)改革的必然。由于公用事業(yè)具有基礎(chǔ)性、地區(qū)壟斷性、公益性等特點(diǎn)，是一個(gè)典型的市場失靈領(lǐng)域，因此，市場化過程中政府對公用事業(yè)進(jìn)行監(jiān)管必須而且必要，這就需要我國盡快建立與市場化相適應(yīng)的公用事業(yè)監(jiān)管體系。目前，我國公用事業(yè)監(jiān)管體系脫胎于舊的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，在公用事業(yè)監(jiān)管制度、監(jiān)管體制、監(jiān)管政策和監(jiān)管手段

2、等方面都具有明顯的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)烙印，與公用事業(yè)市場化要求不相適應(yīng)，這將嚴(yán)重阻礙公用事業(yè)市場化改革的順利進(jìn)行。如何重構(gòu)我國公用事業(yè)監(jiān)管體系，以適應(yīng)公用事業(yè)市場化改革的需要，促進(jìn)我國公用事業(yè)健康發(fā)展，是本文研究的主要目的。
　　 本文采取借鑒與發(fā)展相結(jié)合、國際比較、抽象理論和具體案例分析相結(jié)合的研究方法，運(yùn)用公共經(jīng)濟(jì)學(xué)、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)以及監(jiān)管經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，遵循從理論到實(shí)踐，從抽象到具體的研究思路。沿著“公用事業(yè)市場化背景下為什么需要監(jiān)管，如何

3、進(jìn)行監(jiān)管，發(fā)達(dá)國家從哪些方面進(jìn)行監(jiān)管，我國面對公用事業(yè)市場化應(yīng)該如何進(jìn)行監(jiān)管”這一邏輯思路進(jìn)行研究。
　　 本文從我國公用事業(yè)市場化的客觀必然性分析入手，接著從供給與需求角度著重研究了公用事業(yè)市場化背景下為什么需要監(jiān)管，即監(jiān)管的必要性問題，以及如何監(jiān)管，即監(jiān)管的政策體系問題；然后評(píng)析了英國、美國、新加坡等發(fā)達(dá)國家公用事業(yè)市場化過程中的監(jiān)管機(jī)構(gòu)、監(jiān)管政策和監(jiān)管手段等方面的異同，提出了我國構(gòu)建公用事業(yè)監(jiān)管體系的可借鑒之處：繼而總結(jié)并

4、梳理了我國公用事業(yè)監(jiān)管體系存在的問題和不足，探討了我國公用事業(yè)市場化背景下構(gòu)建監(jiān)管體系的基本思路和改革建議；最后以天津開發(fā)區(qū)為例，分析了公用事業(yè)監(jiān)管的現(xiàn)狀和問題，提出了建立和完善公用事業(yè)監(jiān)管體系的具體建議。
　　 本文共分為七章，其結(jié)構(gòu)和主要內(nèi)容按順序安排如下：
　　 第一章緒論部分。介紹了論文的中心思想、主要內(nèi)容、研究思路，研究方法等內(nèi)容，重點(diǎn)考察了國外公用事業(yè)監(jiān)管理論發(fā)展邏輯，以及我國監(jiān)管和公用事業(yè)監(jiān)管的主要理論觀點(diǎn)

5、，對已有的理論進(jìn)行了簡單評(píng)述，為深入研究我國公用事業(yè)監(jiān)管做好理論鋪墊。
　　 第二章討論了公用事業(yè)的有關(guān)理論問題。首先在分析整理現(xiàn)有文獻(xiàn)對公用事業(yè)研究成果的基礎(chǔ)上，對本文研究的公用事業(yè)的概念和范圍進(jìn)行了界定，進(jìn)而對公用事業(yè)所具有的特征進(jìn)行了分析和描述，最后對公用事業(yè)市場化改革的可行性和必要性進(jìn)行了分析，提出了一些公用事業(yè)市場化可供選擇的方法。
　　 第三章從監(jiān)管的供給與需求角度，討論了市場化后公用事業(yè)監(jiān)管的必要性及監(jiān)管的

6、主要政策體系。首先在整理現(xiàn)有對監(jiān)管的概念研究的基礎(chǔ)上，提出了監(jiān)管及公用事業(yè)監(jiān)管的內(nèi)涵，并分析了公用事業(yè)監(jiān)管所具有的特征。公用事業(yè)市場化后同樣存在自然壟斷、外部性和信息不對稱等市場失靈的現(xiàn)象，因此提出了市場化后不是放松對公用事業(yè)的監(jiān)管，而是應(yīng)該加強(qiáng)對公用事業(yè)的監(jiān)管。在對傳統(tǒng)的一些監(jiān)管政策進(jìn)行總結(jié)和提煉的基礎(chǔ)上，分析了公用事業(yè)政府監(jiān)管的主要政策體系，包括進(jìn)入監(jiān)管政策、價(jià)格監(jiān)管政策和普遍服務(wù)監(jiān)管政策等。
　　 第四章主要對英國、美國和

7、新加坡三個(gè)國家市場化后如何進(jìn)行監(jiān)管的實(shí)證研究。本章分別對三個(gè)國家公用事業(yè)市場化模式、監(jiān)管法律法規(guī)的制定、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的建立、社會(huì)監(jiān)督機(jī)制的形成、以及主要的監(jiān)管政策和方法等監(jiān)管體系進(jìn)行了介紹和簡單評(píng)述。繼而在對三國在監(jiān)管體系方面的共同點(diǎn)和不同點(diǎn)進(jìn)行比較、分析的基礎(chǔ)上，提出了對我國公用事業(yè)市場化實(shí)施監(jiān)管的若干借鑒和啟示。
　　 第五章主要分析了我國目前公用事業(yè)監(jiān)管體系的現(xiàn)狀和問題。本章主要對我國目前公用事業(yè)監(jiān)管的法律制度、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、監(jiān)管

8、政策以及對監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督的現(xiàn)狀進(jìn)行了總結(jié)和回顧，對存在的問題進(jìn)行了分析，旨在為我國公用事業(yè)市場化背景下建立新的政府監(jiān)管體系提供依據(jù)。
　　 第六章主要研究了如何建立與公用事業(yè)市場化相適應(yīng)的監(jiān)管體系。首先提出了我國公用事業(yè)市場化背景下構(gòu)建監(jiān)管體系的目標(biāo)和原則，然后從監(jiān)管的法律制度體系、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)立、監(jiān)管的政策體系，以及對監(jiān)管過程的監(jiān)督等方面，提出構(gòu)建新型公用事業(yè)監(jiān)管體系的政策建議。
　　 第七章案例分析，主要研究了天津開發(fā)