中國(guó)港口費(fèi)率、投資和差異化規(guī)制研究.pdf

1、港口作為水陸運(yùn)輸?shù)倪B接點(diǎn)，不僅在交通運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)中起著極其重要的作用，而且在經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過程中也扮演著舉足輕重的角色，現(xiàn)已成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。近年來隨著我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和對(duì)外貿(mào)易的飛速發(fā)展，我國(guó)的港口也經(jīng)歷了前所未有的發(fā)展。港口在特定區(qū)域內(nèi)的壟斷地位使國(guó)家對(duì)港口的規(guī)制成為必要，在港口產(chǎn)業(yè)的實(shí)踐中，已有一些規(guī)制的嘗試。隨著壟斷行業(yè)規(guī)制模式的改變，我國(guó)港口的規(guī)制模式也經(jīng)歷從中央規(guī)制到地方規(guī)制的改變，對(duì)我國(guó)港口、國(guó)民經(jīng)濟(jì)乃至整個(gè)社會(huì)的發(fā)展產(chǎn)生了

2、深遠(yuǎn)的影響。在此過程中，我國(guó)港口也暴露出為爭(zhēng)奪貨源競(jìng)相壓價(jià)、連續(xù)虧損、無序惡性競(jìng)爭(zhēng)和盲目重復(fù)建設(shè)嚴(yán)重等問題。相比其它壟斷產(chǎn)業(yè)而言，港口產(chǎn)業(yè)具有自身的特點(diǎn)，因此如何建立適合港口產(chǎn)業(yè)的規(guī)制體系，規(guī)制模式的改變對(duì)港口經(jīng)營(yíng)乃至整個(gè)社會(huì)有何影響等已成為業(yè)界議論的熱點(diǎn)，港口規(guī)制的研究已引起理論界和實(shí)踐部門的重視。但關(guān)于港口規(guī)制的主要內(nèi)容，港口規(guī)制的準(zhǔn)則和分析方法，各因素對(duì)港口規(guī)制效果的影響，以及港口規(guī)制模式對(duì)港口經(jīng)營(yíng)及社會(huì)福利的影響等方面一直未有系

3、統(tǒng)的研究成果。對(duì)此，本文在建立港口規(guī)制分析框架的基礎(chǔ)上，就全文統(tǒng)一的港口規(guī)制模型，通過逐步增加規(guī)制決策變量的方法對(duì)港口規(guī)制模型進(jìn)行擴(kuò)展，并對(duì)港口費(fèi)率、投資和經(jīng)營(yíng)差異化這三方面的規(guī)制進(jìn)行研究。 本文以委托代理理論和動(dòng)態(tài)博弈方法為基礎(chǔ)，主要的研究工作包括如下內(nèi)容： 1.根據(jù)國(guó)內(nèi)外港口管理體制的發(fā)展歷程，總結(jié)出兩種主要的港口規(guī)制模式：中央模式和地方模式。通過對(duì)兩種港口規(guī)制模式的特點(diǎn)對(duì)比，指出影響港口規(guī)制模式的主要因素有港口的技

4、術(shù)條件、規(guī)模、經(jīng)營(yíng)范圍和政府對(duì)港口經(jīng)營(yíng)者的關(guān)注程度。在此基礎(chǔ)上，提出港口規(guī)制的主要內(nèi)容有費(fèi)率、投資和經(jīng)營(yíng)差異化程度這三個(gè)方面。 2.建立了全文統(tǒng)一的港口規(guī)制模型。在港口投資和經(jīng)營(yíng)差異化程度既定的情況下，得出了兩種港口規(guī)制模式下港口費(fèi)率的規(guī)制準(zhǔn)則，并詳細(xì)分析了兩種規(guī)制模式下各因素對(duì)港口規(guī)制效果的影響。通過對(duì)兩種港口規(guī)制模式下港口經(jīng)營(yíng)和社會(huì)福利的比較得知：在港口投資和經(jīng)營(yíng)差異化程度既定的情況下，（1）多數(shù)情況下，貨主碼頭的費(fèi)率要高于

5、公用碼頭費(fèi)率（不管是中央規(guī)制還是地方規(guī)制），但規(guī)制模式對(duì)公用碼頭的費(fèi)率影響不定；（2）多數(shù)情況下，港口經(jīng)營(yíng)者偏好地方規(guī)制模式，因?yàn)樵谠撃Ｊ较赂劭诮?jīng)營(yíng)者的利潤(rùn)較高；（3）多數(shù)情況下，中央規(guī)制模式下港口的服務(wù)需求量較高；（4）規(guī)制模式對(duì)社會(huì)福利的影響不定。 3.對(duì)港口投資和經(jīng)營(yíng)差異化程度既定下的港口規(guī)制模型進(jìn)行擴(kuò)展，放松了港口投資不變這個(gè)前提。在考慮港口投資的情況下，建立了兩種港口規(guī)制模式下港口費(fèi)率和投資的規(guī)制準(zhǔn)則，并詳細(xì)分析了考慮

6、港口投資時(shí)兩種規(guī)制模式下各因素對(duì)港口規(guī)制效果的影響。通過對(duì)兩種港口規(guī)制模式下港口經(jīng)營(yíng)和社會(huì)福利的比較得知：考慮港口投資時(shí)，（1）規(guī)制模式對(duì)港口費(fèi)率的影響不定；（2）地方規(guī)制模式下港口的總投資較大，因此地方規(guī)制模式有利于調(diào)動(dòng)港口投資的積極性；（3）多數(shù)情況下，港口經(jīng)營(yíng)者偏好地方規(guī)制模式，因?yàn)樵谠撃Ｊ较赂劭诮?jīng)營(yíng)者的利潤(rùn)較高；（4）多數(shù)情況下，地方規(guī)制時(shí)港口的服務(wù)需求量較高；（5）多數(shù)情況下，地方規(guī)制時(shí)社會(huì)福利較高。 4.對(duì)上述經(jīng)營(yíng)差

7、異化程度既定下的港口規(guī)制模型進(jìn)行再次擴(kuò)展，放松了港口經(jīng)營(yíng)差異化程度不變這個(gè)前提。在同時(shí)考慮港口投資和改變港口經(jīng)營(yíng)差異化程度的情況下，建立了兩種港口規(guī)制模式下港口費(fèi)率、投資和的經(jīng)營(yíng)差異化程度的規(guī)制準(zhǔn)則，并詳細(xì)分析了同時(shí)考慮港口投資和改變港口經(jīng)營(yíng)差異化程度時(shí)兩種規(guī)制模式下各因素對(duì)港口規(guī)制效果的影響。通過對(duì)兩種港口規(guī)制模式下港口經(jīng)營(yíng)和社會(huì)福利的比較得知：同時(shí)考慮港口投資和改變港口經(jīng)營(yíng)差異化程度時(shí)，（1）中央規(guī)制模式下港口費(fèi)率較高；（2）規(guī)制模

8、式的變化對(duì)港口投資的影響不定；（3）地方規(guī)制模式下港口的差異化程度較高；（4）規(guī)制模式的變化對(duì)港口經(jīng)營(yíng)者的利潤(rùn)影響不定；（5）地方規(guī)制模式下港口的服務(wù)需求量較高；（6）地方規(guī)制模式下社會(huì)福利較高。 5.以1997-2005年我國(guó)港口管理體制改變前后吞吐量排名前十位港口的面板數(shù)據(jù)以及相關(guān)的國(guó)家經(jīng)濟(jì)和運(yùn)輸數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，運(yùn)用回歸和隨機(jī)前沿分析等統(tǒng)計(jì)方法就我國(guó)港口規(guī)制模式的改變對(duì)港口經(jīng)營(yíng)和社會(huì)福利的影響進(jìn)行實(shí)證分析，驗(yàn)證了本文關(guān)于港口規(guī)制

9、模式的改變對(duì)港口經(jīng)營(yíng)和社會(huì)福利影響的理論模型。 本論文的創(chuàng)新點(diǎn)包括： 1.在研究港口規(guī)制模式的框架方面，建立了分析港口規(guī)制模式的總體框架。根據(jù)國(guó)內(nèi)外港口管理體制改革的經(jīng)歷將港口規(guī)制模式總結(jié)為中央規(guī)制和地方規(guī)制兩種，并指出影響港口規(guī)制模式的因素和港口規(guī)制的主要內(nèi)容。 2.在研究港口規(guī)制模式的方法方面，構(gòu)建了基于動(dòng)態(tài)博弈理論的港口規(guī)制模型。在統(tǒng)一的港口規(guī)制模型的基礎(chǔ)上，通過逐步增加規(guī)制決策變量的方法對(duì)港口規(guī)制模型進(jìn)行

10、擴(kuò)展。其中對(duì)于中央規(guī)制模型，運(yùn)用委托代理理論，特別是將同時(shí)考慮港口費(fèi)率、投資和經(jīng)營(yíng)差異化規(guī)制的問題轉(zhuǎn)化為二維逆向選擇問題，并運(yùn)用最優(yōu)控制理論方法進(jìn)行解決；對(duì)于地方規(guī)制模型，將其總結(jié)為地方政府同貨主之間的三階段動(dòng)態(tài)博弈模型，并運(yùn)用逆向歸納法進(jìn)行解決。 3.在研究港口規(guī)制模式的結(jié)果方面，得出了符合中國(guó)港口實(shí)際情況的結(jié)論。本文給出各種情況時(shí)兩種港口規(guī)制模式下港口費(fèi)率、投資和經(jīng)營(yíng)差異化規(guī)制的準(zhǔn)則，分析了港口經(jīng)營(yíng)者邊際裝卸成本、港口服務(wù)需