企業(yè)權(quán)力機(jī)制、層次結(jié)構(gòu)與貿(mào)易非均衡發(fā)展.pdf

1、當(dāng)前，貿(mào)易理論的研究熱點(diǎn)已經(jīng)從宏觀領(lǐng)域深入到微觀領(lǐng)域，從流通領(lǐng)域轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)領(lǐng)域，探討微觀企業(yè)行為對(duì)貿(mào)易發(fā)展的影響意義深遠(yuǎn)。本文針對(duì)全球分散化生產(chǎn)條件下南北貿(mào)易非均衡發(fā)展的現(xiàn)象，從全球生產(chǎn)組織控制視角，發(fā)展并運(yùn)用了一個(gè)國際生產(chǎn)與貿(mào)易中的企業(yè)權(quán)力理論及其分析框架，來解釋當(dāng)前發(fā)展中國家面臨著貿(mào)易非均衡發(fā)展的不利態(tài)勢(shì)，并為中國貿(mào)易發(fā)展中的現(xiàn)實(shí)問題提供新的解釋和政策啟示。本文的主要觀點(diǎn)和結(jié)論如下： 首先，本文發(fā)展了一個(gè)國際生產(chǎn)與貿(mào)易中的企

2、業(yè)權(quán)力理論及其分析框架。 (1)在新理論的提出上。本文認(rèn)為，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)下企業(yè)的本質(zhì)及組織形式都發(fā)生了變化，構(gòu)建新的企業(yè)權(quán)力理論既需要滿足企業(yè)的生產(chǎn)性、組織性和交易性特征，也需要兼顧等級(jí)企業(yè)內(nèi)各生產(chǎn)單位之間的權(quán)威關(guān)系和網(wǎng)絡(luò)下各獨(dú)立企業(yè)之間的權(quán)力影響關(guān)系。由此，本文將企業(yè)權(quán)力界定為一個(gè)企業(yè)或企業(yè)集團(tuán)憑借和利用組織內(nèi)特定的資源和能力而形成的對(duì)其他主體的一種控制能力(力量)或特殊的影響力。然后，論文從無形資產(chǎn)、物質(zhì)資產(chǎn)和組織資源三個(gè)層

3、面構(gòu)建企業(yè)權(quán)力體系，即通過結(jié)合Barney(1991)的基于資源的企業(yè)能力理論和Gereffi(1999)全球價(jià)值鏈理論，提出一個(gè)“鏈接權(quán)”(指因?qū)I(yè)化分工和企業(yè)能力高低而體現(xiàn)在價(jià)值鏈條中所擁有的節(jié)點(diǎn)位勢(shì)權(quán)力)理論，并與GHM產(chǎn)權(quán)理論(Grossman andHart,1986；Hart and Moore,1990)、Rajan&Zingales(1998)的進(jìn)入權(quán)理論相結(jié)合，將企業(yè)權(quán)力的具體形式依次稱之為鏈接權(quán)、所有權(quán)、進(jìn)入權(quán)；相應(yīng)

4、的權(quán)力機(jī)制依次為：能力控制、所有權(quán)或股權(quán)控制、組織機(jī)制控制。三種權(quán)力相互補(bǔ)充，并通過貿(mào)易、FDI組織方式聯(lián)結(jié)起來，共同構(gòu)成全球生產(chǎn)與貿(mào)易中的企業(yè)權(quán)力理論。 (2)在分析框架的構(gòu)建上。本文認(rèn)為，國際生產(chǎn)與貿(mào)易中的企業(yè)權(quán)力分析框架應(yīng)該以一種綜合的方式展開：既要探討企業(yè)權(quán)力機(jī)制影響貿(mào)易非均衡發(fā)展的內(nèi)在機(jī)理，也要分析權(quán)力的層次結(jié)構(gòu)是如何影響全球生產(chǎn)與貿(mào)易的性質(zhì)與發(fā)展的，為企業(yè)權(quán)力的影響或存在提供一個(gè)直接認(rèn)識(shí)。因此，本文將企業(yè)權(quán)力現(xiàn)象納入

5、到“權(quán)力機(jī)制一權(quán)力結(jié)構(gòu)”的分析框架中考察，并且嘗試采用一種新的分析范式，即將國際生產(chǎn)與貿(mào)易活動(dòng)視為一種市場(chǎng)導(dǎo)向下的企業(yè)權(quán)力約束行為，尋求企業(yè)權(quán)力約束與市場(chǎng)機(jī)制的整合方法。 其次，論文從權(quán)力機(jī)制層面論證了企業(yè)權(quán)力影響貿(mào)易非均衡發(fā)展的內(nèi)在機(jī)理。 (1)從物質(zhì)資產(chǎn)角度論證最終產(chǎn)品商的企業(yè)所有權(quán)機(jī)制是影響南北貿(mào)易結(jié)構(gòu)失衡的微觀組織根源。通過融合GHM產(chǎn)權(quán)理論方法和HK(1985)一體化均衡方法，論文指出：①最終產(chǎn)品商通過對(duì)加工企

6、業(yè)所有權(quán)安排，將中間投入品按照自身意愿在國內(nèi)與國外、一體化與外包組織方式之間進(jìn)行權(quán)衡選擇。②最終產(chǎn)品商利用企業(yè)所有權(quán)安排和對(duì)貿(mào)易組織結(jié)構(gòu)的選擇與控制，影響了南北貿(mào)易模式的不對(duì)稱變化，一定條件下會(huì)導(dǎo)致北方國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)演變?yōu)橘Y本和勞動(dòng)都是凈進(jìn)口的國家。③貿(mào)易逆差的存在并沒有改變北方國在全球貿(mào)易中的比較優(yōu)勢(shì)和中心地位。 (2)從組織機(jī)制角度論證最終產(chǎn)品商對(duì)供應(yīng)商的進(jìn)入權(quán)組織控制，是影響各國貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)非均衡發(fā)展的重要機(jī)制。通過一個(gè)進(jìn)入

7、權(quán)約束下的多國模型，論文指出：①最終產(chǎn)品商通過限制進(jìn)入、數(shù)量調(diào)整來激發(fā)供應(yīng)商做出事前定制投資、事前轉(zhuǎn)移投資和事后最優(yōu)專用性投資。②進(jìn)入權(quán)控制對(duì)供應(yīng)商專用性投資激勵(lì)和貿(mào)易地理方向的影響，造成南方國貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)的劣勢(shì)地位和動(dòng)態(tài)性質(zhì)。③進(jìn)入權(quán)控制實(shí)際上是最終產(chǎn)品商在全球分散生產(chǎn)與貿(mào)易過程中企業(yè)權(quán)力尋租的一種方式。 (3)從無形資產(chǎn)角度論證企業(yè)鏈接權(quán)的能力控制是影響各國貿(mào)易增長模式分化的組織根源。通過一個(gè)鏈接權(quán)約束下的多國模型，論文指出

8、：①高鏈節(jié)(高能力)企業(yè)擁有對(duì)生產(chǎn)過程的分解權(quán)，由此也被賦予較高的討價(jià)還價(jià)權(quán)力和相應(yīng)的分配事后組織租金的權(quán)力。②不完全契約條件下，上端企業(yè)憑借鏈接權(quán)的能力控制抽取下級(jí)供應(yīng)商的租金分享，鏈節(jié)越高，抽取的租金越多。③鏈節(jié)分解權(quán)控制和層級(jí)租金激勵(lì)以及由此強(qiáng)化的投入品要素報(bào)酬不均等條件，是導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)下南北貿(mào)易增長模式產(chǎn)生明顯分化的三個(gè)直接因素。④企業(yè)鏈接權(quán)控制作為高端企業(yè)生產(chǎn)性尋租的一種方式，更富有隱蔽性。 最后，論文從權(quán)力結(jié)構(gòu)層面揭示了

9、企業(yè)權(quán)力的層次結(jié)構(gòu)是影響各國垂直專業(yè)化貿(mào)易非均衡發(fā)展的微觀組織基礎(chǔ)。 論文指出：①在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)下，企業(yè)權(quán)力在空間結(jié)構(gòu)上具有橫向同級(jí)性和縱向?qū)哟涡裕v向?qū)哟涡匀匀皇瞧髽I(yè)權(quán)力的最主要特點(diǎn)。②按照企業(yè)權(quán)力大小和地理空間關(guān)系，全球生產(chǎn)與貿(mào)易中的企業(yè)權(quán)力體系可以劃分為全球?qū)哟?、跨國層次和國家層次等三個(gè)層級(jí)。③中、韓、美三國的垂直分離價(jià)值指數(shù)、份額指數(shù)和變化趨勢(shì)均表明，三國的垂直專業(yè)化貿(mào)易呈現(xiàn)出分層發(fā)展趨勢(shì)，并與其企業(yè)權(quán)力層次結(jié)構(gòu)相對(duì)應(yīng)

10、。④垂直專業(yè)化貿(mào)易分層或說非均衡發(fā)展是一種常態(tài)，呈現(xiàn)出大致規(guī)律或變化趨勢(shì)。⑤中國垂直專業(yè)化低階段成長已經(jīng)完成，企業(yè)權(quán)力的低層次結(jié)構(gòu)制約了我國產(chǎn)業(yè)升級(jí)、技術(shù)進(jìn)步和外貿(mào)發(fā)展，中國不僅需要提升本國在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)權(quán)力的層次，而且還需要選擇并調(diào)整相應(yīng)的經(jīng)貿(mào)發(fā)展戰(zhàn)略。由此，本文的政策主張：一是要大力扶持和發(fā)展有為企業(yè)，二是要采取以提升企業(yè)權(quán)力結(jié)構(gòu)層次為基準(zhǔn)的“新開放型”經(jīng)貿(mào)發(fā)展戰(zhàn)略。 本文研究表明，企業(yè)權(quán)力機(jī)制、層次結(jié)構(gòu)是導(dǎo)致貿(mào)易非均

11、衡發(fā)展的微觀組織根源。這一研究的重要意義在于：①本文發(fā)展的國際生產(chǎn)與貿(mào)易中的企業(yè)權(quán)力理論，克服了現(xiàn)有的企業(yè)技術(shù)理論和企業(yè)組織理論的局限性，是對(duì)企業(yè)理論或說企業(yè)內(nèi)部權(quán)力理論的修正和拓展。②本文將G-H理論體系中關(guān)于“國內(nèi)還是國外、外包還是一體化的組織結(jié)構(gòu)選擇”問題，延伸和拓展到了關(guān)于“貿(mào)易還是FDI的組織方式選擇”問題上，并與企業(yè)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)、進(jìn)入權(quán)、鏈接權(quán)三種權(quán)力機(jī)制相結(jié)合，從企業(yè)權(quán)力行為來研究發(fā)包國的全球決策和分離決策對(duì)各承包國貿(mào)易發(fā)展

12、的影響，是對(duì)G-H理論體系補(bǔ)充和發(fā)展。③本文從全球生產(chǎn)組織控制視角，通過三種權(quán)力影響機(jī)制和企業(yè)權(quán)力的層次結(jié)構(gòu)分析，為解釋“全球貿(mào)易發(fā)展失衡問題”，提供了一個(gè)全新的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架。④本研究是以微觀生產(chǎn)組織控制決策分析為核心，結(jié)合動(dòng)態(tài)最優(yōu)化方法，對(duì)企業(yè)權(quán)力影響貿(mào)易、FDI組織方式的變化進(jìn)行均衡比較，進(jìn)而上升到福利判斷，從而找到影響貿(mào)易非均衡發(fā)展的微觀組織理論依據(jù)，為解決我國經(jīng)貿(mào)發(fā)展中的現(xiàn)實(shí)困惑和問題提供了一種新的理路和方法。特別是，論文