中國自然壟斷性行業(yè)收入規(guī)范與規(guī)制改革研究.pdf

1、中國的改革開放已接近30年，隨著國民經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，中國居民的收入水平也有了大幅度的提高。但是伴隨著中國居民總體收入水平的提高，居民收入水平的實際差距卻在不斷加大，而中國的行業(yè)收入差距問題是導(dǎo)致居民收入差距不斷擴(kuò)大的重要原因。在中國行業(yè)收入差距問題當(dāng)中，以中國自然壟斷性行業(yè)為代表的壟斷性行業(yè)的收入問題表現(xiàn)的更為明顯。雖然中國在電力、電信、鐵路運輸?shù)茸匀粔艛嘈孕袠I(yè)進(jìn)行了包括了橫縱向拆分等內(nèi)容的引入競爭的規(guī)制改革并取得了一定成效，但是上述行

2、業(yè)壟斷性經(jīng)營的基本格局并未根本改變，而其行業(yè)收入與其它競爭性行業(yè)收入差距也在不斷擴(kuò)大。新華網(wǎng)就曾指出：根據(jù)國家統(tǒng)計局的數(shù)據(jù)，電力、電信、水氣供應(yīng)等行業(yè)職工的平均工資是其他競爭性行業(yè)職工平均工資的2-3倍，如果考慮到工資外收入和職工福利待遇上的差異，實際收入差距可能在5-10倍之間。實際上自然壟斷性行業(yè)的實際利潤率比賬面利潤率更高，而身處自然壟斷性行業(yè)職工的實際收入可能會比新華網(wǎng)的調(diào)查結(jié)果更高。目前，國內(nèi)對壟斷性行業(yè)收入問題的研究主要是從

3、收入分配的角度實證分析壟斷與行業(yè)職工高收入的相關(guān)性，從而指出壟斷性行業(yè)的收入問題與行業(yè)的行政壟斷性或者自然壟斷性有關(guān)。同時，由于存在“所有者缺位”和“內(nèi)部人控制”問題，壟斷性行業(yè)在利益分配上更傾向于個人，因此憑借壟斷地位獲取的行業(yè)高收入最終轉(zhuǎn)化為壟斷行業(yè)職工的高收入。但是，中國自然壟斷性行業(yè)的收入問題遠(yuǎn)沒有上述研究所揭示的理論框架那么簡單，因為中國自然壟斷性行業(yè)(也包括煙草、鹽業(yè)等非自然壟斷性壟斷行業(yè))從建立之初就由政府投資建立并在政府

4、嚴(yán)格的進(jìn)入規(guī)制和價格規(guī)制體制下運營，因此對于該問題的研究必須加入規(guī)制制度變量，即在中國政府規(guī)制的現(xiàn)行制度條件下進(jìn)行重新研究。本文將中國自然壟斷性行業(yè)的收入問題研究分解為五個部分：一是對中國自然壟斷性行業(yè)收入問題的現(xiàn)狀進(jìn)行描述，并提出“每元工資增加值”的概念來判定中國電力等自然壟斷性行業(yè)職工收入的合理性并以此提出中國自然壟斷性行業(yè)職工收入的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)；二是構(gòu)造了在政府規(guī)制條件下導(dǎo)致中國自然壟斷性行業(yè)收入問題的多因素貢獻(xiàn)的指標(biāo)體系，并使用主成

5、分因子分析法和相關(guān)矩陣賦權(quán)法測量了多因素貢獻(xiàn)的程度以及各因素之間的相關(guān)關(guān)系；三是從規(guī)制制度(行政壟斷制度)的供需角度分析了中國自然壟斷性行業(yè)收入問題產(chǎn)生的主要制度性原因；四是初步將X非效率理論引入到自然壟斷性行業(yè)收入問題的研究當(dāng)中，并分析了導(dǎo)致中國自然壟斷性行業(yè)收入問題的國有壟斷在位廠商經(jīng)營者的內(nèi)部分配目標(biāo)函數(shù)；五是提出了從制度上解決中國自然壟斷性行業(yè)收入問題的規(guī)制改革思路和政策建議。在第一部分中(第2章)，首先通過國家統(tǒng)計局關(guān)于行業(yè)收

6、入1998-2005年的數(shù)據(jù)描述了中國行業(yè)收入差距問題的現(xiàn)狀，說明中國自然壟斷性行業(yè)職工的平均收入不僅在絕對數(shù)量上遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其他行業(yè)，而且這種收入差距的增長率有不斷增加的趨勢。然后提出了“每元工資增加值”概念來衡量中國自然壟斷性行業(yè)職工平均收入的合理性。從中國自然壟斷性行業(yè)中挑選出電力、煤氣和供水行業(yè)同美國、英國的相同行業(yè)進(jìn)行“每元工資增加值”指標(biāo)的計算比較，發(fā)現(xiàn)按照中國國家統(tǒng)計局公開的行業(yè)收入統(tǒng)計數(shù)據(jù)計算，中國的電力、煤氣以及供水業(yè)的“

7、每元工資增加值”均高于美國、英國相同行業(yè)的水平，但是國家統(tǒng)計局公開的關(guān)于中國電力、煤氣和供水業(yè)的行業(yè)職工平均收入數(shù)據(jù)并不能反映其實際的收入水平，因此本部分輔助某省電力行業(yè)職工收入調(diào)查問卷所得數(shù)據(jù)，按照中國電力等行業(yè)的公開收入數(shù)據(jù)的2-10倍對其“每元工資增加值”進(jìn)行逐次調(diào)整。結(jié)果發(fā)現(xiàn)當(dāng)將國家統(tǒng)計局關(guān)于中國電力等行業(yè)職工平均收入數(shù)據(jù)調(diào)整為2倍時，中國電力等自然壟斷性行業(yè)職工收入的不合理性就已經(jīng)開始顯現(xiàn)，即中國電力等行業(yè)的“每元工資增加值”

8、開始低于美國、英國的相同行業(yè)。當(dāng)將國家統(tǒng)計局關(guān)于中國電力等行業(yè)職工平均收入數(shù)據(jù)調(diào)整為8倍時，中國電力等自然壟斷性行業(yè)職工的“每元工資增加值”就趨近于1，意味著該行業(yè)中的勞動力價格與勞動力價值持平，即該行業(yè)內(nèi)從業(yè)勞動力新創(chuàng)造的價值是零。當(dāng)將國家統(tǒng)計局關(guān)于中國電力等行業(yè)職工收入數(shù)據(jù)調(diào)整為9倍以上時，中國電力等自然壟斷性行業(yè)職工的“每元工資增加值”就小于1，這意味著該行業(yè)支付給其職工每1元工資只能帶來不足1元的增加值，也意味著該行業(yè)職工勞動的

9、實際產(chǎn)出要低于其所獲得的勞動報酬，而差額部分在某種程度上意味著國有資產(chǎn)的損失。因此，自然壟斷性行業(yè)高收入問題不僅僅是一個行業(yè)收入不合理的問題，可能還涉及到國有資產(chǎn)流失以及保值增值的問題。同時本部分的研究也為自然壟斷性行業(yè)收入規(guī)范提供了參考依據(jù)。在第二部分中(第3章)，在前人測算導(dǎo)致中國行業(yè)收入差距因素貢獻(xiàn)度的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了在中國規(guī)制制度條件下導(dǎo)致中國自然壟斷性行業(yè)收入問題的多因素理論指標(biāo)體系。在導(dǎo)致中國自然壟斷性行業(yè)收入問題的多因素理論

10、指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，經(jīng)過整理計算形成包括了中國自然壟斷性行業(yè)收入問題的可供使用的簡化的多因素指標(biāo)2004年面板數(shù)據(jù)，使用主成分因子分析法和相關(guān)矩陣賦權(quán)法分析了多因素的貢獻(xiàn)程度以及相互關(guān)系。通過實證發(fā)現(xiàn)以“行業(yè)國有資產(chǎn)比重”和“行業(yè)集中度”指標(biāo)為代表的進(jìn)入規(guī)制是造成中國自然壟斷性行業(yè)收入問題產(chǎn)生的最主要原因。同時，自然壟斷性行業(yè)這種初始投資規(guī)模巨大、單位產(chǎn)品邊際成本較低以及多產(chǎn)品聯(lián)合生產(chǎn)所導(dǎo)致的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng)對于行業(yè)間收入問題的產(chǎn)生

11、也具有一定的影響。最后，中國自然壟斷性行業(yè)職工的高收入并不表明該類行業(yè)職工比其他行業(yè)職工具有更高的人力資本存量，甚至該類行業(yè)的高額工資福利收入與其人力資本存量呈現(xiàn)巨大的背離關(guān)系，也可能意味著該類行業(yè)存在著勞動力要素進(jìn)入壁壘，阻礙了人力資本存量高的勞動力向高額工資福利收入行業(yè)的合理流動。在第三部分中(第4章)，在總結(jié)自然壟斷性行業(yè)基本特征以及動態(tài)變化理論的基礎(chǔ)上，指出在需求和技術(shù)條件已經(jīng)發(fā)生變化的情況下，自然壟斷性特征的邊界也發(fā)生了相應(yīng)的

12、變化，而中國自然壟斷性行業(yè)的規(guī)制制度并沒有隨著這種變化而出現(xiàn)實質(zhì)性的調(diào)整，而且這種以“自然壟斷”為理由的規(guī)制制度已經(jīng)演變成與“行政壟斷”實質(zhì)相同的代名詞。表面上中國自然壟斷性行業(yè)的進(jìn)入規(guī)制是造成該行業(yè)收入問題的直接原因，但是隱藏在表象背后的是中國自然壟斷性行業(yè)規(guī)制制度(行政壟斷)形成并運行的深層次機(jī)制問題，正是這種行政壟斷制度供給均衡并運行的機(jī)制導(dǎo)致了中國自然壟斷性行業(yè)的收入問題。本部分在Stigler等所開創(chuàng)的規(guī)制制度供求理論的基礎(chǔ)上

13、，重新對中國自然壟斷性行業(yè)運營中所涉及到的各利益集團(tuán)主體目標(biāo)函數(shù)及其行為特征進(jìn)行抽象歸納，修正原有的經(jīng)濟(jì)性規(guī)制模型以及委托代理理論的假設(shè)前提，初步構(gòu)建了中國自然壟斷性行業(yè)在位廠商尋求規(guī)制(行政壟斷)制度保護(hù)的制度需求模型，中國自然壟斷性行業(yè)主管部門(規(guī)制者)提供規(guī)制(行政壟斷)制度保護(hù)的制度供給模型，中國自然壟斷性行業(yè)規(guī)制者(行業(yè)主管部門)經(jīng)濟(jì)規(guī)制目標(biāo)函數(shù)模型。在第四部分中(第5章)，在總結(jié)前人在X非效率基本理論以及應(yīng)用性研究的基礎(chǔ)上，

14、將X非效率理論引入到對自然壟斷性廠商的收入問題研究當(dāng)中，將自然壟斷性廠商的現(xiàn)實邊際成本曲線與潛在邊際成本曲線分開，并將自然壟斷性廠商的壟斷定價與潛在的邊際成本的差額分解為資源配置效率損失以及生產(chǎn)效率損失，并且初步討論了對X非效率的測算問題。同時討論了中國自然壟斷性行業(yè)在位國有壟斷廠商內(nèi)部分配機(jī)制對于中國自然壟斷性行業(yè)收入問題產(chǎn)生的影響，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建了中國自然壟斷性行業(yè)在位國有壟斷廠商經(jīng)營者的內(nèi)部分配目標(biāo)函數(shù)。將中國自然壟斷性行業(yè)在位國

15、有壟斷廠商經(jīng)營者的內(nèi)部分配目標(biāo)分解為可以權(quán)衡的政治收益目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)收益目標(biāo)，并建立了兩者相互替代關(guān)系的無差異曲線，由此說明在目前中國的行業(yè)規(guī)制制度下，除非經(jīng)營者完全不顧及其政治收益以及由此可能帶來的風(fēng)險，否則經(jīng)營者應(yīng)該在一定程度上要保證自然壟斷性行業(yè)國有資產(chǎn)的保值增值。中國自然壟斷性行業(yè)在位國有壟斷廠商經(jīng)營者的內(nèi)部分配的目標(biāo)函數(shù)也意味著這種權(quán)衡在一方面加劇了行業(yè)收入差距，但是在另一方面也限制了行業(yè)收入差距的無限制擴(kuò)大。在第五部分中(第6章

16、)，提出了從制度上解決中國自然壟斷性行業(yè)收入問題的規(guī)制改革思路和政策建議。主要討論了對中國自然壟斷性行業(yè)進(jìn)行打破壟斷、引進(jìn)競爭以及產(chǎn)權(quán)多元化改革的思路、對中國自然壟斷性行業(yè)規(guī)制機(jī)構(gòu)與國有壟斷在位廠商人事管理制度的反思、以及對于中國自然壟斷性行業(yè)規(guī)制機(jī)構(gòu)的改革建議等。并且指出國內(nèi)外對于該問題的研究更多的是對于規(guī)制改革的技術(shù)層面分析，探討規(guī)制手段上的優(yōu)劣和規(guī)制技術(shù)上設(shè)計，但本文認(rèn)為造成中國自然壟斷性行業(yè)收入問題的本質(zhì)根源在于規(guī)制制度設(shè)置本身