越界水污染規(guī)制——對中國跨行政區(qū)流域污染的考察.pdf

1、跨行政區(qū)流域污染是我國當前水資源危機中的嚴重問題之一，長期的流域污染治理并沒有改善流域整體的水質(zhì)，跨行政區(qū)的水污染沖突日益激化?？缧姓^(qū)流域污染是一種越界外部性，這種外部性的解決不能單純依靠環(huán)境的末端治理技術，必須從社會經(jīng)濟因素出發(fā)，就流域污染的內(nèi)在原因及越界外部性的規(guī)制方案進行考察，從而建立具有持續(xù)效果的環(huán)境管理制度。空間維度的環(huán)境經(jīng)濟學研究雖然注意到了流域污染的越界現(xiàn)象和環(huán)境規(guī)制的政府層級問題，但這一新興的研究領域?qū)υ浇缢廴镜囊?guī)制

2、制度問題的考察依然有待深入。處在制度轉型時期的中國為考察財政分權背景下流域越界污染的規(guī)制問題提供了一個極有特色的研究案例，對中國越界水污染規(guī)制問題的研究不僅能夠彌補現(xiàn)有理論研究的不足，還能夠為我國水污染規(guī)制制度的發(fā)展變革提供借鑒。 本文以我國跨行政區(qū)流域污染為研究對象，通過對我國流域污染及其規(guī)制效果的經(jīng)驗考察和理論分析來研究越界水污染規(guī)制制度的治理效率和變革趨勢。本文首先對中國流域污染的規(guī)制現(xiàn)狀進行了實證研究，對我國越界水污染的

3、影響因素進行了探討。在此基礎上，本文構建了一個“均衡污染”模型，以1994—2002年中國各省的面板數(shù)據(jù)為樣本，對中國省級水污染規(guī)制加以考察。研究表明，以污染定價為主要特征的省級政府規(guī)制對控制本區(qū)域污染具有顯著影響，但省級規(guī)制存在明顯的地區(qū)差異。越界外部性是影響地區(qū)規(guī)制差異的重要因素之一。上游地區(qū)存在放松環(huán)境規(guī)制，搭便車將水污染轉移到下游的傾向。 基于上述經(jīng)驗研究成果，本文以新制度經(jīng)濟學的產(chǎn)權理論為基礎，結合國際流域治理實踐，對

4、越界水污染的環(huán)境規(guī)制制度、環(huán)境規(guī)制結構和環(huán)境規(guī)制工具進行了理論探討。本文的研究表明：用水順序權和水環(huán)境屬性的公共物品性質(zhì)是國家擁有流域水資源所有權的經(jīng)濟原因，對水污染的規(guī)制可以視為國家對水資源環(huán)境屬性擁有所有權的體現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制的政府層級反映了水資源環(huán)境屬性所有權的具體管理方式。 結合越界水污染的單向外部性特點，本文的理論研究部分首先改進了以往文獻對越界污染的建模方式，對單向越界污染下的集中規(guī)制結構和分權規(guī)制結構下的規(guī)制效率進行了

5、比較分析，得出了在要素流動下分權規(guī)制有效性的結論。 其次，在上述理論研究基礎上，本文探討了越界水污染的地區(qū)合作規(guī)制制度和流域補償機制的問題，討論流域補償原則與成本分攤方案、合作規(guī)制的穩(wěn)定性等問題。隨后展開了對越界污染的環(huán)境規(guī)制工具研究，討論跨越行政區(qū)邊界的水權、水定價、水權交易以及環(huán)境責任問題，突破了以往在單一政府下討論環(huán)境規(guī)制工具的局限。 最后，本文對越界污染的非政府規(guī)制進行了分析，探討對越界水污染的自愿規(guī)制動因、方式

6、及其效果，提出了越界水污染的多中心治理方案。以往的污染規(guī)制研究沒有考慮政府之外的規(guī)制主體，在實踐過程中所出現(xiàn)的水用戶、消費者團體以及非政府組織的污染規(guī)制行為在環(huán)境經(jīng)濟學理論中缺乏系統(tǒng)探討，本文力求在此問題上有所突破。研究表明，自愿規(guī)制并不一定與經(jīng)濟理性相沖突，自愿規(guī)制在一定程度上能夠補充政府環(huán)境規(guī)制的不足，實現(xiàn)對越界污染的有效治理。對流域越界污染的規(guī)制需要從控制走向合作，逐步實現(xiàn)真正意義上的廣泛參與。 本文共分八章。第一章導論就

7、研究緣起、研究意義和本文的結構安排進行說明。第二章對越界污染的性質(zhì)及其規(guī)制特點進行分析，并對有關越界污染的經(jīng)濟學研究文獻進行了梳理，對相關文獻已有的成果和不足之處進行了總結，進而確定了本文的研究方向。第三章就中國跨行政區(qū)流域污染問題進行考察，就越界水污染的外部性特點、財政分權下的政府規(guī)制取向和水污染環(huán)境規(guī)制績效進行案例分析和理論研究。第四章展開了對越界水污染規(guī)制制度的詳細研究，從環(huán)境產(chǎn)權的角度對環(huán)境規(guī)制制度的選擇加以解釋，并給出了單向流

8、域越界污染條件下集中規(guī)制與分權規(guī)制的分析框架，討論具有外溢效應的地方性公共物品的供給問題。第五章則是在第四章研究成果的基礎上，就地區(qū)合作與流域補償問題進行探討。第六章進而對越界水污染的規(guī)制工具進行考察。第四章到第六章的研究在探討有效的政府規(guī)制制度的同時，也揭示了政府規(guī)制在我國越界水污染治理問題上的局限性。第七章結合市場經(jīng)濟轉軌條件下公共管理的發(fā)展趨勢，對越界水污染的自愿規(guī)制問題加以探討。本章主要考察水用戶、利益團體或者非政府機構(NGO