跨行政區(qū)流域水污染府際博弈研究.pdf

1、水資源短缺和流域水污染是我國(guó)面臨的重要環(huán)境問(wèn)題?？缧姓^(qū)流域水污染是一種越界外部性，受流域自然整體性和流動(dòng)性的影響，某一行政區(qū)的污染通常可以通過(guò)水體向另一個(gè)或多個(gè)行政區(qū)轉(zhuǎn)移。流域水污染的跨區(qū)域性和可轉(zhuǎn)移性使以水行政主管部門(mén)為主的、區(qū)域分割式的水資源管理體制無(wú)法滿足流域水污染綜合防治的要求。研究如何設(shè)計(jì)能夠滿足博弈參與人激勵(lì)相容和參與約束的協(xié)同治理機(jī)制，使流域走上可持續(xù)發(fā)展之路，是建設(shè)資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會(huì)的重要內(nèi)容，也是建設(shè)的生態(tài)文

2、明的重要保障。
　　 本文首先介紹了我國(guó)流域水污染治理面臨的困境：一方面是流域水污染防治的法律法規(guī)以及財(cái)政投入大量增長(zhǎng)，國(guó)家和社會(huì)對(duì)水污染帶來(lái)的巨大危害認(rèn)識(shí)越來(lái)越充分；另一方面是流域水環(huán)境的持續(xù)惡化，條文規(guī)則表現(xiàn)出越來(lái)越大的無(wú)效性。本文通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)、基礎(chǔ)理論的梳理和流域水污染治理困境的現(xiàn)實(shí)考察，發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致流域水污染持續(xù)惡化和治理失效的關(guān)鍵不僅有傳統(tǒng)理論上所認(rèn)為的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、企業(yè)的自私排污行為、環(huán)境監(jiān)管體制等因素，更有在現(xiàn)有

3、制度環(huán)境下的府際博弈的非理性均衡因素。
　　 其次，本文將制度理解為博弈規(guī)則，對(duì)府際博弈的機(jī)理進(jìn)行了分析。根據(jù)《環(huán)境保護(hù)法》、《水法》和《水污染防治法》等相關(guān)法律規(guī)定，我國(guó)實(shí)行的是區(qū)域管理與流域管理相結(jié)合、以區(qū)域管理為主的流域管理體制。這種管理體制要求地方政府對(duì)本地水環(huán)境質(zhì)量負(fù)責(zé)，而對(duì)流域污染的跨行政區(qū)性缺乏關(guān)注。流域管理制度、參與人的信息結(jié)構(gòu)和利益沖突與流域性質(zhì)的不適應(yīng)性使體制上的缺陷進(jìn)一步放大，并最終使嵌入到政治和經(jīng)濟(jì)雙重競(jìng)

4、爭(zhēng)中的府際博弈成為跨行政區(qū)流域水污染的深層次原因。
　　 第三，從跨行政區(qū)流域水污染的府際博弈模型出發(fā)，對(duì)中央政府和地方政府，以及地方政府之間在流域水污染治理中的行動(dòng)、支付、戰(zhàn)略和均衡進(jìn)行了分析。研究表明，流域上游的地方政府具有搭便車的機(jī)會(huì)主義傾向，流域公共產(chǎn)品自愿供給博弈的納什均衡小于帕累托最優(yōu)的供給量，而當(dāng)下游政府采取“以牙還牙”的承諾行動(dòng)時(shí)，博弈均衡受到一定影響。在中央政府和地方政府的政策博弈中，地方政府執(zhí)行中央流域治理政

5、策的概率與中央政府的監(jiān)管成本成反比，而與中央政府的處罰成正比。中央政府和地方政府的信號(hào)博弈模型表明，不同類型的地方政府傾向于發(fā)出同樣的信號(hào)，以期獲得中央政府相同的獎(jiǎng)勵(lì)。府際聯(lián)盟博弈的Shapley值表明，地方政府在聯(lián)盟博弈中獲得的收益要大于中央政府。
　　 第四，利用七大流域面板數(shù)據(jù)和湘江個(gè)案對(duì)跨行政區(qū)流域水污染的府際博弈進(jìn)行了實(shí)證分析。結(jié)果表明地方政府對(duì)環(huán)境執(zhí)法有重要影響。面對(duì)地方政府的保護(hù)主義，中央政府的流域限批政策使地方政

6、府面臨巨大的壓力而不得不對(duì)本行政區(qū)的污染進(jìn)行治理。但是，中央政府和地方政府在環(huán)境管理動(dòng)力機(jī)制的差異，以及在流域水污染治理上財(cái)權(quán)和事權(quán)的不明晰使流域水污染治理投資不足。湘江流域的個(gè)案分析同樣證明了在跨行政區(qū)流域水污染中府際博弈的存在，中央和湖南省政府的重視，使湘江流域沿岸地方政府簽訂了治理目標(biāo)責(zé)任書(shū)和環(huán)境協(xié)議，治理進(jìn)入到合作化的軌道。
　　 最后，本文提出了改變博弈規(guī)則有利于使流域水污染治理擺脫目前困境的結(jié)論。流域污染治理的責(zé)任制