2012年證券業(yè)統(tǒng)計(jì)年定報(bào)布置培訓(xùn)會(huì)

1、2017年上海證券業(yè)統(tǒng)計(jì)年定報(bào)布置培訓(xùn)會(huì),2017年12月19日,資料核對(duì),《上海市金融業(yè)統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度》《2017年上海證券業(yè)培訓(xùn)資料》,2,報(bào)表種類,3,注：以上兩類報(bào)表由核算處布置，能源統(tǒng)計(jì)報(bào)表和勞動(dòng)工資統(tǒng)計(jì)報(bào)表等由其他處室布置，請(qǐng)各單位配合。,企業(yè)一套表聯(lián)網(wǎng)直報(bào)平臺(tái),4,網(wǎng)報(bào)平臺(tái)地址：http://ytb.stats-sh.gov.cn,5,5,* 表示部分單位。,6,6,填報(bào)要求及上報(bào)時(shí)間、方式,年、季報(bào)紙質(zhì)報(bào)表請(qǐng)蓋章后自

2、留底稿以備查詢。財(cái)務(wù)報(bào)表可交未經(jīng)審計(jì)表。,地址：威海路48號(hào)1711室 上海市統(tǒng)計(jì)局國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算處 郵編：200003聯(lián)系人：李文娟 聯(lián)系電話：53857612 聯(lián)系郵箱：liwj@mail.stats-sh.gov.cn上海統(tǒng)計(jì)網(wǎng):www.stats-sh.gov.cn,7,聯(lián)系方式,8,,,,,,,上海市統(tǒng)計(jì)局 統(tǒng)計(jì)服務(wù) http://www.stats-sh.gov.cn/html/tjfw,9,101-1 法人單

3、位基本情況,填報(bào)范圍：所有單位按法人口徑填報(bào)。部分指標(biāo)由名錄庫數(shù)據(jù)導(dǎo)入，請(qǐng)核實(shí)。如有變更，請(qǐng)修改。對(duì)于未導(dǎo)入歷史數(shù)據(jù)的指標(biāo)，請(qǐng)各單位自行填報(bào)。B307～S03指標(biāo)金融業(yè)單位免填。,9,10,組織機(jī)構(gòu)代碼(101),指由質(zhì)監(jiān)部門頒發(fā)的《中華人民共和國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼證》上的組織機(jī)構(gòu)代碼。,單位詳細(xì)名稱(102),指經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)正式使用的單位全稱。,10,統(tǒng)一社會(huì)信用代碼(109),,指由賦碼主管部門給每一個(gè)法人單位和其他組織頒發(fā)的在全

4、國(guó)范圍內(nèi)唯一的、終身不變的18位法定身份識(shí)別碼。,統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91310113773258150W,,第1位:登記管理部門代碼，9工商第2位:機(jī)構(gòu)類別代碼，工商:1企業(yè)第3-8位:登記管理機(jī)關(guān)行政區(qū)劃碼第9-17位:主體標(biāo)識(shí)碼(組織機(jī)構(gòu)代碼)第18位:校驗(yàn)碼。,12,根據(jù)企業(yè)控股大股東的單位名稱填寫，可登錄市統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站查詢(“統(tǒng)計(jì)代碼”中《統(tǒng)計(jì)管理單位名稱與代碼(JB001-2015)》) 。1.合資、合作性質(zhì)的“三資

5、企業(yè)”：原則上隨中方管理部門填寫。2.外省市企業(yè)控股，填外省市代碼(見制度附錄二p74)。3.私營(yíng)企業(yè)、外商獨(dú)資企業(yè)統(tǒng)計(jì)管理單位代碼填10個(gè)“0”。,統(tǒng)計(jì)管理單位代碼（302）,12,行業(yè)類別（103）,“主要業(yè)務(wù)活動(dòng)（或主要產(chǎn)品）”根據(jù)各單位從事的社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)性質(zhì)分類，具體填寫1-3種主要業(yè)務(wù)活動(dòng)?！靶袠I(yè)代碼”參照國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(GB/T 4754-2017)填寫，見制度附錄一P72～73，為非修改項(xiàng)。,13,14,國(guó)民經(jīng)

6、濟(jì)行業(yè)分類對(duì)照表,,,15,國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類新舊對(duì)照表,單位所在地(105)、注冊(cè)地及區(qū)劃(106),所在地：填寫單位辦公經(jīng)營(yíng)地址。 注冊(cè)地：填寫單位注冊(cè)地址。例：上海市?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）市轄區(qū) 地（區(qū)、市、州、盟）黃浦區(qū)縣（區(qū)、市、旗） 鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）上海市黃浦區(qū)威海路48號(hào)1711室街（村）、門牌號(hào) 單位位于：南京東路街道辦事處江陰路社區(qū)（居委會(huì)）“區(qū)劃代碼”:可登錄市統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站（上海市區(qū)劃名稱與代碼、城鄉(xiāng)屬性與城

7、鄉(xiāng)分類（2016） 》查詢。,16,17,17,從業(yè)人員(192),,指2017年年末在本單位工作，并取得工資或其他形式勞動(dòng)報(bào)酬的人員數(shù)，是在崗職工、勞務(wù)派遣人員及其他從業(yè)人員之和。請(qǐng)按法人口徑填報(bào)，即包含外省市分支機(jī)構(gòu)的人數(shù) 。區(qū)別于《證券業(yè)財(cái)務(wù)狀況表》(JR103-2)中的“上海地區(qū)從業(yè)人員期末人數(shù)”。,單位規(guī)模(191)—免填,18,企業(yè)主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)（193）,填報(bào)法人口徑的數(shù)據(jù)，包含外省市分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)收入和資產(chǎn)。區(qū)別于財(cái)務(wù)表

8、中的“營(yíng)業(yè)收入”和“資產(chǎn)總計(jì)”。計(jì)量單位：千元，取整數(shù)。(1)營(yíng)業(yè)收入和主營(yíng)業(yè)務(wù)收入：根據(jù)“利潤(rùn)表”中相關(guān)科目發(fā)生額填寫。是純收入，不要扣除支出。(2)資產(chǎn)總計(jì)：按“資產(chǎn)負(fù)債表”中的“資產(chǎn)總計(jì)”期末數(shù)填寫。,單位：千元，取整數(shù)。(4)稅金及附加：根據(jù)損益表中相關(guān)科目填寫，包括城市維護(hù)建設(shè)稅、印花稅、房產(chǎn)稅、車船使用稅、土地使用稅及教育費(fèi)附加等科目（包含原“稅金”中科目）。(5)主營(yíng)業(yè)務(wù)稅金及附加：如未設(shè)置該科目，以“稅金及

9、附加”代替填報(bào)。,企業(yè)主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)（193）,19,20,法定代表人（201）,指依照法律或者法人組織章程規(guī)定，代表法人行使職權(quán)的負(fù)責(zé)人。,按照企業(yè)（單位）營(yíng)業(yè)執(zhí)照制發(fā)或批準(zhǔn)成立的時(shí)間填寫。開業(yè)年份應(yīng)大于等于1800，小于等于2017。開業(yè)月份請(qǐng)?zhí)顚?位數(shù)字，如01。,開業(yè)（成立）時(shí)間(202),聯(lián)系方式（203）,固定電話與移動(dòng)電話不能皆為空。,20,21,可根據(jù)“企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照”或者“稅務(wù)登記證”上的登記注冊(cè)類型填寫。,登記注冊(cè)類

10、型（205）,企業(yè)控股情況（206）,根據(jù)企業(yè)絕對(duì)控股或相對(duì)控股的股東所屬的經(jīng)濟(jì)成分填寫。,隸屬關(guān)系（207）,指本單位隸屬于哪一級(jí)行政管理單位。,21,是否臺(tái)商投資（216）,限港澳臺(tái)商投資企業(yè)填報(bào)。,,22,,23,24,執(zhí)行會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)類別（209）,執(zhí)行企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則情況（210）,,營(yíng)業(yè)狀態(tài)（208）,機(jī)構(gòu)類型（211）,24,填“1”營(yíng)業(yè)。,選“1”企業(yè)會(huì)計(jì)制度。,選擇所執(zhí)行的企業(yè)會(huì)計(jì)制度。,填 “10企業(yè)” 。,25,企業(yè)集團(tuán)情

11、況（213）,由企業(yè)集團(tuán)母公司及成員企業(yè)填寫。(1)企業(yè)是集團(tuán)母公司選填1。(2)企業(yè)是成員企業(yè)選填2，并填寫上級(jí)法人單位組織機(jī)構(gòu)代碼和統(tǒng)一社會(huì)信用代碼。,25,26,本單位在園區(qū)(開發(fā)區(qū))(304),具體名稱、界定范圍與代碼可登錄市統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站“統(tǒng)計(jì)代碼”中查詢《開發(fā)區(qū)（園區(qū)）名稱與代碼（2016） 》。http://www.stats-sh.gov.cn/html/tjfw/201512/85369.html,26,27,投

12、資方國(guó)別或地區(qū)（310）,外商投資或港澳臺(tái)商投資企業(yè)（單位）必須填報(bào)。填報(bào)資金額比重最大的外商（港澳臺(tái)商）所屬國(guó)別或者地區(qū)。具體名稱與代碼詳見市統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站《國(guó)別（地區(qū)）名稱與代碼一覽表(2011)》。,27,28,,,,,,,上海市統(tǒng)計(jì)局 統(tǒng)計(jì)服務(wù) http://www.stats-sh.gov.cn/html/tjfw,29,對(duì)外直接投資企業(yè)（項(xiàng)目）數(shù)(311),境內(nèi)投資者直接擁有或者控制10%或以上投票權(quán)（對(duì)公司型企業(yè)）或其他等

13、價(jià)利益的境外企業(yè)（項(xiàng)目）數(shù)。,對(duì)外直接投資實(shí)際投資額(312),境內(nèi)投資者在報(bào)告期內(nèi)直接向其境外企業(yè)（項(xiàng)目）實(shí)現(xiàn)的投資。,29,30,本法人單位是否有上一級(jí)法人(214),如果有上一級(jí)法人單位，選“1 是”，并填寫上一級(jí)法人組織機(jī)構(gòu)代碼、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼和單位詳細(xì)名稱。下一級(jí)法人單位情況，請(qǐng)證券公司、基金公司、期貨公司填列上海地區(qū)子公司的情況。,30,產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位數(shù)（212）,多產(chǎn)業(yè)法人,產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位數(shù)填“1”,,免填所屬產(chǎn)業(yè)單位情

14、況,,產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位數(shù)：填“1+a+b”公司本部（1家）+在滬分支機(jī)構(gòu)（a家）+在外省市分支機(jī)構(gòu)（b家）,所屬產(chǎn)業(yè)單位情況：填“1+a”條記錄（僅填列上海地區(qū)本部和分支機(jī)構(gòu)情況）,單產(chǎn)業(yè)法人,31,所屬產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位情況,,單位類別：證券和期貨公司本部填“ 1、法人單位本部”。證券和期貨公司在滬營(yíng)業(yè)部填“2、法人單位分支機(jī)構(gòu)”。 組織機(jī)構(gòu)代碼：證券和期貨公司本部的組織機(jī)構(gòu)代碼最后一位改為“B”。從業(yè)人員期末人數(shù)：2017年末法人本部

15、及在滬分支機(jī)構(gòu)從業(yè)人數(shù)。,32,所屬產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位情況,單位詳細(xì)名稱：填寫本部或者分支機(jī)構(gòu)全稱。詳細(xì)地址：請(qǐng)務(wù)必填寫“XX區(qū)XX路XX號(hào)”。區(qū)劃代碼：本部和分支機(jī)構(gòu)地址對(duì)應(yīng)的區(qū)劃代碼，僅填寫前六位。,,33,34,分支機(jī)構(gòu)行業(yè)代碼,2017年末法人本部及在滬分支機(jī)構(gòu)從業(yè)人數(shù)。,公司本部與下屬分支機(jī)構(gòu)填寫相同的行業(yè)代碼 （根據(jù)國(guó)標(biāo)2011填寫）。證券公司本部及營(yíng)業(yè)部：6712期貨公司本部及營(yíng)業(yè)部：6729,從業(yè)人員期末人數(shù),35,經(jīng)

16、營(yíng)性單位收入（千元）,填寫2017年全年?duì)I業(yè)收入。注：多產(chǎn)業(yè)法人單位“營(yíng)業(yè)收入”=∑下屬在滬的產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位“經(jīng)營(yíng)性單位收入”+∑下屬非在滬的產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位“經(jīng)營(yíng)性單位收入”。,非經(jīng)營(yíng)性單位支出：企業(yè)免填,36,實(shí)際填報(bào)中: （1）無在外省市設(shè)立產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位的多產(chǎn)業(yè)法人單位“營(yíng)業(yè)收入”=下屬在滬的產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位“經(jīng)營(yíng)性單位收入”之和。 （2）有在外省市設(shè)立產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位的多產(chǎn)業(yè)法人單位“營(yíng)業(yè)收入”>下屬在滬的產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位“經(jīng)營(yíng)性單位

17、收入”之和。,JR104 互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)情況,填報(bào)范圍：基金公司、證券公司。基金銷售金額：基金公司填報(bào)2017年本公司直銷的基金金額，證券公司填報(bào)本公司代銷的基金金額?；鸹ヂ?lián)網(wǎng)銷售金額：基金公司填寫2017年通過本公司網(wǎng)站直銷的基金金額；證券公司填寫通過互聯(lián)網(wǎng)代銷的基金金額。,37,38,JR102 金融業(yè)業(yè)務(wù)情況,（一）開放式基金業(yè)務(wù)情況： 由持有公募基金銷售牌照的證券公司、基金管理公司和期貨公司填報(bào)。請(qǐng)?zhí)罨鸾痤~數(shù)，而不

18、是基金份額數(shù)。基金現(xiàn)金分紅不包括紅利再投資。,39,JR102 金融業(yè)業(yè)務(wù)情況,金融機(jī)構(gòu)合計(jì)≧本市投資者 本市投資者：本市轄區(qū)內(nèi)投資者買賣開放式基金的數(shù)據(jù)，可根據(jù)投資者留下的身份證、郵編或其他信息識(shí)別。代銷與直銷互不包含，不能重復(fù)統(tǒng)計(jì)。,40,(1)基金管理公司本市投資者只能填報(bào)本部柜臺(tái)直銷的開放式基金的有關(guān)數(shù)據(jù)和上海投資者直接上本公司網(wǎng)站買賣開放式基金的有關(guān)數(shù)據(jù)，不包括銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、期貨公司和獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)代理部

19、分。,JR102 金融業(yè)業(yè)務(wù)情況,41,(2)證券公司、期貨公司本市投資者填報(bào)在本市的營(yíng)業(yè)部代理開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)數(shù)據(jù),包括上海投資者使用本公司網(wǎng)站直接買賣開放式基金的有關(guān)數(shù)據(jù)，不包括本公司在外省市的營(yíng)業(yè)部代理基金業(yè)務(wù)的有關(guān)數(shù)據(jù)。,JR102 金融業(yè)業(yè)務(wù)情況,42,42,JR102 金融業(yè)業(yè)務(wù)情況,（二）證券交易所股票持有情況：由證券公司、證券系資產(chǎn)管理公司填報(bào)，包括托管在上交所和深交所所有股票數(shù)據(jù)。單位：萬元，不保留小數(shù)。(按

20、年末時(shí)點(diǎn)匯率全部轉(zhuǎn)換為人民幣)審核關(guān)系：平均股價(jià)在3～30元之間。,43,43,JR102 金融業(yè)業(yè)務(wù)情況,證券機(jī)構(gòu)合計(jì)≧經(jīng)營(yíng)地在本市證券機(jī)構(gòu)合計(jì)填寫本市及外省市證券營(yíng)業(yè)部的總和數(shù)據(jù)。經(jīng)營(yíng)地在本市只能填寫上海地區(qū)營(yíng)業(yè)部的相關(guān)數(shù)據(jù)，不包括外省市營(yíng)業(yè)部數(shù)據(jù)。,44,44,JR103-2 證券業(yè)財(cái)務(wù)狀況,,制度變化： 將“營(yíng)業(yè)稅金及附加”改為“稅金及附加”，刪掉“稅金”。 新增指標(biāo)：“應(yīng)交增值稅”、 “研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出合計(jì)”、“企業(yè)內(nèi)部的

21、日常研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出”。,45,JR103-2 證券業(yè)財(cái)務(wù)狀況,稅金及附加：根據(jù)費(fèi)用明細(xì)表和損益表中相關(guān)科目匯總填列，包括城市維護(hù)建設(shè)稅、印花稅、房產(chǎn)稅、車船使用稅、土地使用稅及教育費(fèi)附加等科目（包含原“稅金”中科目）。 應(yīng)交增值稅：填報(bào)企業(yè)當(dāng)年應(yīng)交的增值稅，應(yīng)交增值稅=銷項(xiàng)稅額-(進(jìn)項(xiàng)稅額-進(jìn)項(xiàng)稅額轉(zhuǎn)出-免抵退貨物應(yīng)退稅額)。,研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出合計(jì)：指報(bào)告期內(nèi)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)支出合計(jì)，包括企業(yè)內(nèi)部的日常研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出，當(dāng)年形成用于研發(fā)的固定

22、資產(chǎn)支出和委托外單位開展研發(fā)的經(jīng)費(fèi)支出。企業(yè)內(nèi)部的日常研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出：指報(bào)告期內(nèi)企業(yè)內(nèi)部研發(fā)活動(dòng)的直接支出，以及用于研發(fā)活動(dòng)的管理費(fèi)、服務(wù)費(fèi)以及外協(xié)加工費(fèi)等支出。不包括當(dāng)年形成用于研發(fā)的固定資產(chǎn)支出、委托外單位開展研發(fā)的經(jīng)費(fèi)支出、生產(chǎn)性活動(dòng)支出、歸還貸款支出以及購(gòu)買專利等無形資產(chǎn)支出。,46,JR103-2 證券業(yè)財(cái)務(wù)狀況,47,注意事項(xiàng)：證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司只填寫上海地區(qū)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，不包括外省市分支機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)?；鸸芾砉?、市場(chǎng)機(jī)

23、構(gòu)填報(bào)本機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)。單位：萬元，取整數(shù)。指標(biāo)“上海地區(qū)從業(yè)人員期末人數(shù)”，請(qǐng)?zhí)顚懮虾５貐^(qū)用工情況。不同于法人單位基本情況（表101-1）中的“從業(yè)人員”指標(biāo)按法人口徑填報(bào)。,JR103-2 證券業(yè)財(cái)務(wù)狀況,48,JR103-4證券投資基金財(cái)務(wù)狀況,填報(bào)單位為在本市從事基金管理活動(dòng)的基金管理公司。包括封閉式基金和開放式基金（含交易性指數(shù)基金和QDII基金）,JR202 金融業(yè)部分單位主要財(cái)務(wù)狀況,填報(bào)單位（15家）： 上海證交所

24、、上海期交所、中國(guó)金融期貨交易所、上股交、中證登上分；東方證券、光大證券、國(guó)泰君安證券、海通證券、申萬宏源證券；華安基金、富國(guó)基金、交銀施羅德基金；國(guó)泰君安期貨、海通期貨。,49,,制度變化：將“營(yíng)業(yè)稅金及附加”改為“稅金及附加”，刪掉“稅金”，新增“應(yīng)交增值稅” 。上報(bào)時(shí)間：季后10日。,JR202 金融業(yè)部分單位主要財(cái)務(wù)狀況,46,JR202 金融業(yè)部分單位主要財(cái)務(wù)狀況,所有指標(biāo)填報(bào)口徑均為上海地區(qū)，不包括外省市分支機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)