經(jīng)濟(jì)性規(guī)制與社會(huì)性規(guī)制

1、經(jīng)濟(jì)性規(guī)制與 社會(huì)性規(guī)制,規(guī)制(管制——regulation):,植草益：社會(huì)公共機(jī)構(gòu)依照一定的規(guī)則對(duì)企業(yè)的活動(dòng)進(jìn)行限制的行為。 Daniel F. Spulber:政府規(guī)制是行政機(jī)構(gòu)制定并執(zhí)行的直接干預(yù)市場(chǎng)機(jī)制或間接改變企業(yè)和消費(fèi)者供需決策的一般規(guī)則或特殊行為。,規(guī)制的涵義,規(guī)制的主體是政府機(jī)構(gòu)規(guī)制的客體是各種經(jīng)濟(jì)主體規(guī)制的主要依據(jù)和手段是各種規(guī)則或制度,規(guī)制的分類,按照規(guī)制的手段劃分：可以分為

2、直接規(guī)制和間接規(guī)制。按照規(guī)制的性質(zhì)和內(nèi)容劃分：可以分為經(jīng)濟(jì)性規(guī)制和社會(huì)性規(guī)制。,經(jīng)濟(jì)性規(guī)制,在自然壟斷和存在信息偏在的領(lǐng)域，為了防止發(fā)生資源配置低效率和確保利用者的公平利用，政府機(jī)關(guān)用法律權(quán)限，通過許可和認(rèn)可等手段，對(duì)企業(yè)的進(jìn)入、退出、價(jià)格、服務(wù)的數(shù)量與質(zhì)量、投資、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等有關(guān)行為加以規(guī)制。,社會(huì)性規(guī)制,以保障勞動(dòng)者和消費(fèi)者的安全、健康、衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)、防止災(zāi)害為目的，對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量和伴隨著提供它們而產(chǎn)生的各種活動(dòng)制定一定標(biāo)準(zhǔn)，

3、并禁止、限制特定行為的規(guī)制。,規(guī)制理論的變遷,公共利益理論利益集團(tuán)理論激勵(lì)規(guī)制理論,公共利益理論,基本假設(shè)存在市場(chǎng)失靈政府是仁慈的政府是無(wú)所不知、無(wú)所不能的,公共利益理論,公共利益理論把政府看作是公共利益的代表，應(yīng)公眾矯正市場(chǎng)活動(dòng)造成的無(wú)效率和不公平的要求來(lái)提供規(guī)制，以保護(hù)全體公眾的利益，提高整個(gè)社會(huì)的福利水平。,公共利益理論,規(guī)制的依據(jù)壟斷公共物品外部性信息不對(duì)稱,公共利益理論,施蒂格勒（1962）：規(guī)制并未實(shí)現(xiàn)理論

4、預(yù)期的效果波斯納（1974）：規(guī)制并不局限于具有自然壟斷性或外部性的行業(yè)阿弗契、約翰遜（1962）：規(guī)制不一定是解決市場(chǎng)失靈的有效方式（A-J效應(yīng)）,利益集團(tuán)理論,利益集團(tuán)(Interest group)，又稱壓力集團(tuán)（Pressure group），是指有某種共同的目標(biāo)并試圖對(duì)公共政策施加影響的個(gè)人的有組織的實(shí)體。,利益集團(tuán)理論,利益集團(tuán)理論強(qiáng)調(diào)利益集團(tuán)通過尋求規(guī)制來(lái)增進(jìn)集團(tuán)（私人）的利益，從而強(qiáng)調(diào)利益集團(tuán)在公共政策形成中發(fā)揮的重

5、要作用,利益集團(tuán)理論,早期的利益集團(tuán)理論本特利，特魯曼規(guī)制俘獲理論Stigler and Friedland（1962）：《規(guī)制者能規(guī)制什么》規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論施蒂格勒模型、佩爾茲曼模型、貝克爾模型等,激勵(lì)規(guī)制理論,激勵(lì)規(guī)制理論興起的原因傳統(tǒng)規(guī)制的低效率競(jìng)爭(zhēng)無(wú)法完全替代規(guī)制,激勵(lì)規(guī)制理論,激勵(lì)規(guī)制理論的成果引入信息不對(duì)稱以委托—代理理論打開規(guī)制機(jī)構(gòu)“黑箱”,自然壟斷與經(jīng)濟(jì)性規(guī)制,早期自然壟斷的定義約翰·斯圖亞特&

6、#183;穆勒：“地租是自然壟斷的結(jié)果”。托馬斯·法勒：1.提供社會(huì)所需的必需品或服務(wù)；2.廠址有天然優(yōu)勢(shì)；3.產(chǎn)品不可貯存；4. 存在規(guī)模收益；5. 需要協(xié)調(diào)的供給安排，而供給制度只能在壟斷條件下才能實(shí)現(xiàn)。,自然壟斷與經(jīng)濟(jì)性規(guī)制,自然壟斷——傳統(tǒng)觀點(diǎn)：一是規(guī)模經(jīng)濟(jì)性二是大量的沉沒成本,自然壟斷與經(jīng)濟(jì)性規(guī)制,自然壟斷——現(xiàn)代觀點(diǎn):成本函數(shù)弱增性規(guī)模經(jīng)濟(jì)既不是自然壟斷的必要條件,也不是充分條件。,自然壟斷與經(jīng)濟(jì)

7、性規(guī)制,自然壟斷的可維持性與規(guī)制需求:,,,自然壟斷與經(jīng)濟(jì)性規(guī)制,自然壟斷與經(jīng)濟(jì)性規(guī)制,自然壟斷邊界的變遷市場(chǎng)需求變化導(dǎo)致自然壟斷邊界變遷供給技術(shù)變化導(dǎo)致自然壟斷邊界變遷,自然壟斷與經(jīng)濟(jì)性規(guī)制,規(guī)制的基本目標(biāo):實(shí)現(xiàn)資源的有效配置提高企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)效率避免收入再分配企業(yè)財(cái)務(wù)的穩(wěn)定化,經(jīng)濟(jì)性規(guī)制的內(nèi)容,投資規(guī)制價(jià)格水平規(guī)制價(jià)格結(jié)構(gòu)規(guī)制進(jìn)入規(guī)制,投資規(guī)制,投資規(guī)制投資規(guī)制包括對(duì)被規(guī)制企業(yè)的設(shè)備更新、投資擴(kuò)張、多角化行業(yè)投資以

8、及與被規(guī)制企業(yè)相關(guān)的合并規(guī)制等。投資規(guī)制的作用一是以防止投資過多（或過少）而造成價(jià)格波動(dòng)為目的；二是以采取適當(dāng)?shù)耐顿Y規(guī)制時(shí)滯來(lái)激勵(lì)企業(yè)提高生產(chǎn)效率為目的；三是使被規(guī)制的企業(yè)對(duì)投資規(guī)制充滿信心。 投資規(guī)制的問題A-J效應(yīng)規(guī)制滯后投資規(guī)制可信性,價(jià)格水平規(guī)制,價(jià)格水平規(guī)制的三維目標(biāo)促進(jìn)社會(huì)分配效率刺激企業(yè)生產(chǎn)效率維護(hù)企業(yè)發(fā)展?jié)摿r(jià)格水平規(guī)制主要模型投資回報(bào)率模型R(∑piqi)=C+S(RB)價(jià)格上限模型Pt

9、+1=Pt(1+RPI-X),價(jià)格結(jié)構(gòu)規(guī)制,價(jià)格結(jié)構(gòu)規(guī)制價(jià)格結(jié)構(gòu)規(guī)制的目標(biāo)是監(jiān)督企業(yè)把許多共同成本合理地分?jǐn)偟礁鞣N產(chǎn)品或服務(wù)中，由不同類型客戶承擔(dān)，即價(jià)格結(jié)構(gòu)與需求結(jié)構(gòu)相適應(yīng)線性定價(jià)定額價(jià)格同一從量?jī)r(jià)格,價(jià)格結(jié)構(gòu)規(guī)制,非線性定價(jià)兩部定價(jià)價(jià)格=基本費(fèi)+從量費(fèi)高峰負(fù)荷定價(jià)差別定價(jià)一級(jí)價(jià)格差別：若壟斷企業(yè)完全了解每個(gè)消費(fèi)者對(duì)任何數(shù)量的產(chǎn)品愿意支付的最高價(jià)格，就可以對(duì)每一單位數(shù)量的產(chǎn)品分別制定差別價(jià)格，使消費(fèi)者剩余完全轉(zhuǎn)移為企

10、業(yè)利潤(rùn)。二級(jí)價(jià)格差別：把產(chǎn)品或服務(wù)分成若干數(shù)量組，按組制定不同價(jià)格，如數(shù)量折扣。三級(jí)價(jià)格差別：在不同的市場(chǎng)上對(duì)同種產(chǎn)品或服務(wù)制定不同的價(jià)格。,價(jià)格結(jié)構(gòu)規(guī)制,多產(chǎn)品定價(jià)拉姆士?jī)r(jià)格 在高于邊際成本定價(jià)時(shí)，價(jià)格的提高與每一市場(chǎng)需求彈性的絕對(duì)值成反比動(dòng)態(tài)定價(jià)（V-F機(jī)制） 企業(yè)各種產(chǎn)品價(jià)格的加權(quán)平均值不能超過綜合價(jià)格水平（總收入除以總產(chǎn)量），而且當(dāng)期各種產(chǎn)品價(jià)格不能使前一期收益超過前一期總成本交叉補(bǔ)貼 企業(yè)以壟斷

11、業(yè)務(wù)的高利潤(rùn)來(lái)彌補(bǔ)競(jìng)爭(zhēng)型業(yè)務(wù)的微利或虧損,進(jìn)入規(guī)制,進(jìn)入規(guī)制的雙重性對(duì)新企業(yè)進(jìn)入實(shí)行嚴(yán)格控制，以避免重復(fù)建設(shè)、過度競(jìng)爭(zhēng)和導(dǎo)致行業(yè)內(nèi)企業(yè)的不可持續(xù)性等問題；需要適度設(shè)定新企業(yè)進(jìn)入的“門檻”，通過直接或間接的途徑發(fā)揮競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用。,進(jìn)入規(guī)制,可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論1981年鮑莫爾就職美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)主席時(shí)提出，認(rèn)為只要政府放松進(jìn)入規(guī)制，新企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的潛在競(jìng)爭(zhēng)威脅自然會(huì)迫使產(chǎn)業(yè)內(nèi)原有壟斷企業(yè)提高效率。假設(shè)條件企業(yè)進(jìn)入退出自由，且不存在技術(shù)、

12、成本等方面的劣勢(shì)新企業(yè)能根據(jù)現(xiàn)有價(jià)格水平評(píng)估盈利性潛在進(jìn)入者能采取“打了就跑”的策略,進(jìn)入規(guī)制,可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論的內(nèi)容在可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上不存在超額利潤(rùn)在可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上不存在任何形式的低效率爭(zhēng)議在位企業(yè)做出反應(yīng)前，進(jìn)入者能否獲利沉沒成本不為零進(jìn)入者撇脂戰(zhàn)略導(dǎo)致低效率,自然壟斷產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng),馬歇爾沖突與有效競(jìng)爭(zhēng)有效競(jìng)爭(zhēng)的標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)收益大于競(jìng)爭(zhēng)成本適度競(jìng)爭(zhēng)符合規(guī)模經(jīng)濟(jì)要求,自然壟斷產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng),特許投標(biāo)理論在政府規(guī)制中引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制

13、，通過拍賣的形式，讓多家企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)在某產(chǎn)業(yè)或業(yè)務(wù)領(lǐng)域中的獨(dú)家經(jīng)營(yíng)權(quán)（即特許經(jīng)營(yíng)權(quán)），在一定的質(zhì)量要求下，由提供最低報(bào)價(jià)的企業(yè)取得特許經(jīng)營(yíng)權(quán)。,自然壟斷產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng),特許投標(biāo)理論的問題競(jìng)爭(zhēng)不足投標(biāo)者的串通合謀某家企業(yè)擁有戰(zhàn)略性優(yōu)勢(shì)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓與沉沒成本特許經(jīng)營(yíng)合同的條款與管理問題完全合同與不完全合同合同有效期,自然壟斷產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng),區(qū)域間比較競(jìng)爭(zhēng)理論（標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)理論）如果某個(gè)自然壟斷產(chǎn)業(yè)是由若干家地區(qū)性企業(yè)壟斷經(jīng)營(yíng)的，政府可以通過比較

14、不同地區(qū)性企業(yè)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效，以經(jīng)營(yíng)效率較高的企業(yè)的經(jīng)營(yíng)成本為基準(zhǔn)，并考慮各地區(qū)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境差異，在此基礎(chǔ)上制定規(guī)制價(jià)格，促使各地區(qū)性企業(yè)為降低成本，增加利潤(rùn)而開展間接競(jìng)爭(zhēng)。,自然壟斷產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng),區(qū)域間比較競(jìng)爭(zhēng)理論的問題各企業(yè)不一定在基本相同的環(huán)境下經(jīng)營(yíng)企業(yè)之間可能串謀,自然壟斷產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng),自然壟斷產(chǎn)業(yè)的直接競(jìng)爭(zhēng)自然壟斷業(yè)務(wù)與非自然壟斷業(yè)務(wù)的區(qū)分一體化經(jīng)營(yíng)與范圍經(jīng)濟(jì)交叉補(bǔ)貼與不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng),規(guī)制與競(jìng)爭(zhēng)的比較,規(guī)制機(jī)構(gòu)與反壟斷機(jī)構(gòu)的差異

15、控制權(quán)與控制程序的差異事前干預(yù)與事后干預(yù)的差異信息結(jié)構(gòu)的差異機(jī)構(gòu)獨(dú)立性的差異規(guī)制與競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系競(jìng)爭(zhēng)不能完全替代規(guī)制多重監(jiān)督機(jī)構(gòu)可減少規(guī)制俘獲可能性事前干預(yù)和事后干預(yù)的分工可提高監(jiān)督效率,自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制改革,放松規(guī)制,引入競(jìng)爭(zhēng),自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制改革,進(jìn)行激勵(lì)規(guī)制改革區(qū)域間競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格上限規(guī)制成本調(diào)整合同特許投標(biāo)制度,社會(huì)性規(guī)制: 外部性理論,外部性的定義：Baumol和Oates（1982）：

16、條件1，當(dāng)某個(gè)經(jīng)濟(jì)主體（設(shè)為A）的效用或生產(chǎn)函數(shù)包括了一些實(shí)際（即非貨幣的）變量，其取值由忽略對(duì)A的福利影響的其他主體（個(gè)體、企業(yè)、政府）決定時(shí)，外部效應(yīng)就出現(xiàn)了； 條件2，其活動(dòng)影響他人效用水平或進(jìn)入他人生產(chǎn)函數(shù)的經(jīng)濟(jì)主體，如果沒有以補(bǔ)償?shù)男问綖槠浠顒?dòng)獲得（支付）等于對(duì)他人造成的效益（或費(fèi)用）的價(jià)值量，就會(huì)產(chǎn)生外部效應(yīng)。Daniel F. Spulber（1989）: 在兩個(gè)當(dāng)事人缺乏

17、任何相關(guān)的經(jīng)濟(jì)交易的情況下，由一個(gè)當(dāng)事人向另一個(gè)當(dāng)事人所提供的物品束。 Jacob Viner 將外部性分為貨幣外部性和技術(shù)外部性兩種情況加以定義。,外部性理論,外部性的影響與社會(huì)性規(guī)制必要性邊際社會(huì)成本-邊際私人成本=邊際外部成本,外部性理論,解決外部性的思路：庇古稅理論：通過政府對(duì)邊際私人成本小于邊際社會(huì)成本的生產(chǎn)者征稅，對(duì)邊際私人收益小于邊際社會(huì)收益的生產(chǎn)者進(jìn)行補(bǔ)貼的方式來(lái)消除外部性?？扑估碚摚和ㄟ^明確產(chǎn)權(quán)和對(duì)初始產(chǎn)權(quán)的交

18、易重組，外部性可以有效地被內(nèi)部化。,社會(huì)性規(guī)制:信息不對(duì)稱理論,信息不對(duì)稱有關(guān)交易的信息在交易者之間分布不對(duì)稱，一方比另一方占有較多的相關(guān)信息，處于信息優(yōu)勢(shì)地位，另一方則處于信息劣勢(shì)地位。信息不對(duì)稱產(chǎn)生的原因社會(huì)分工造成的不同市場(chǎng)交易者擁有的知識(shí)不對(duì)稱信息搜尋成本的影響擁有信息優(yōu)勢(shì)者對(duì)信息的壟斷,信息不對(duì)稱理論,逆向選擇問題信息不對(duì)稱在達(dá)成合同之前的影響道德風(fēng)險(xiǎn)達(dá)成合同或契約后，交易一方追求自身利益而做出對(duì)另一方不利的行

19、動(dòng),信息不對(duì)稱理論,緩解信息不對(duì)稱的途徑：信息傳遞與信息甄別信息傳遞方式廣告產(chǎn)品“三包”信譽(yù),社會(huì)性規(guī)制：環(huán)境規(guī)制,命令與控制（技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、排放標(biāo)準(zhǔn)）命令與控制政策是指政府通過立法或制定行政部門的規(guī)章、制度來(lái)確定環(huán)境規(guī)制的目標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)，并以行政命令的方式要求企業(yè)遵守，對(duì)于違反相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)進(jìn)行處罰。這種規(guī)制政策目前在世界各國(guó)環(huán)境規(guī)制中應(yīng)用最為廣泛。命令與控制政策有兩類主要的政策工具：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)。,環(huán)境規(guī)制,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)

20、標(biāo)準(zhǔn)主要是對(duì)企業(yè)治理污染或生產(chǎn)采用的技術(shù)做出詳細(xì)規(guī)定，并強(qiáng)制企業(yè)執(zhí)行。 績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)污染企業(yè)的產(chǎn)量、排污量或排污強(qiáng)度實(shí)行限制。,環(huán)境規(guī)制,經(jīng)濟(jì)手段（稅收、補(bǔ)貼、可交易許可證等）基于市場(chǎng)（Market—based）的環(huán)境規(guī)制政策并不規(guī)定污染控制水平或技術(shù)，而是通過市場(chǎng)信號(hào)來(lái)引導(dǎo)企業(yè)做出行為決策，在企業(yè)追求自身利益的過程中實(shí)現(xiàn)污染控制目標(biāo)。這類政策的實(shí)施能為企業(yè)提供經(jīng)濟(jì)上的激勵(lì)，因此也被稱為經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策（Economic in

21、centive policies）。,環(huán)境規(guī)制,環(huán)境稅費(fèi)環(huán)境稅費(fèi)是庇古稅理論在環(huán)境規(guī)制中的應(yīng)用。根據(jù)征收對(duì)象的不同，環(huán)境稅費(fèi)可分為排污稅費(fèi)、使用者稅費(fèi)、產(chǎn)品稅費(fèi)。 補(bǔ)貼政策補(bǔ)貼是“一種對(duì)直接（部分的）減污成本的償還或者是對(duì)每單位排污減少的固定支付”?？山灰自S可證在可交易許可證機(jī)制下，政府通過界定排污的權(quán)利，或者說(shuō)界定使用環(huán)境容納能力的權(quán)利，并允許權(quán)利的市場(chǎng)交易來(lái)實(shí)現(xiàn)減污資源的最優(yōu)配置。押金—返還政策押金—返還政策是在使用

22、者購(gòu)買可能會(huì)對(duì)環(huán)境造成污染的商品時(shí)對(duì)其征收一定數(shù)額的押金，當(dāng)商品被交送到指定地點(diǎn)加以回收時(shí)再將押金返還給交送者。,環(huán)境規(guī)制,信息披露和參與機(jī)制信息披露機(jī)制通過公開企業(yè)或產(chǎn)品的相關(guān)信息，通過產(chǎn)品市場(chǎng)、資本市場(chǎng)、勞動(dòng)力市場(chǎng)、立法執(zhí)法體系以及其它相關(guān)利益集團(tuán)來(lái)對(duì)污染企業(yè)或規(guī)制機(jī)構(gòu)施加壓力，以達(dá)到環(huán)境規(guī)制目標(biāo)。信息披露機(jī)制包括三類主要的政策工具：環(huán)境標(biāo)簽、信息公開計(jì)劃或項(xiàng)目、環(huán)境認(rèn)證。 參與機(jī)制旨在通過引導(dǎo)各利益集團(tuán)參與環(huán)境規(guī)制政策的制定