我國上市公司證券違法違規(guī)行為實證研究.pdf

1、　　近幾年來，我國上市公司的證券違法違規(guī)行為愈演愈烈，對我國證券市場及國民經(jīng)濟的發(fā)展和社會穩(wěn)定造成了較大負(fù)面影響，引起了社會各界的普遍關(guān)注。本人對此進行了長期、認(rèn)真、深入的思考，謀求探究出其根源，并提出相應(yīng)的對策和建議，以期能對促進我國證券市場和國民經(jīng)濟的良性、健康發(fā)展，維護社會的穩(wěn)定有所裨益。
　　本文主要運用實證分析的方法，將定性分析與定量分析結(jié)合在一起，對上市公司證券違法違規(guī)行為進行全面、深入的系統(tǒng)研究。本文認(rèn)為，我國上市公

2、司的證券違法違規(guī)行為有其思想意識和制度性的根源，也有公司治理、證券監(jiān)管和自律及行為當(dāng)事人責(zé)任追究方面的原因；應(yīng)當(dāng)堅持打防并舉和標(biāo)本兼顧、重在治本的原則，大力改進和端正各相關(guān)方面的思想意識，努力消除上市公司證券違法違規(guī)行為的制度性根源，切實提高上市公司的治理水平，強化多方位的監(jiān)督、約束，切實加大對相關(guān)當(dāng)事人的責(zé)任追究力度，以有效減少和防范上市公司的證券違法違規(guī)行為。
　　目前，尚未發(fā)現(xiàn)有就此一方面問題進行專門、深入系統(tǒng)研究的文獻(xiàn)資料