關(guān)鍵崗位人員崗位輪換和強制休假暫行辦法

1、xxxxx有限公司關(guān)鍵崗位人員崗位輪換和強制休假暫行辦法第一章第一章總則總則第一條為加強內(nèi)部控制，防范操作風(fēng)險和道德風(fēng)險，特制定本辦法。第二條本辦法適用于我司各關(guān)鍵崗位。第三條本辦法所稱關(guān)鍵崗位是指在業(yè)務(wù)運營過程中處于關(guān)鍵環(huán)節(jié)且涉及風(fēng)險控制點，承擔(dān)較高風(fēng)險責(zé)任，根據(jù)有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)進行重點管理和監(jiān)督的工作崗位。關(guān)鍵崗位依據(jù)崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)處理權(quán)限、業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)、發(fā)生風(fēng)險概率和可能發(fā)生的損失等因素認定。崗位輪換是指根據(jù)風(fēng)險控制工作需要，有計劃地

2、安排關(guān)鍵崗位工作人員定期或不定期調(diào)換工作崗位的一種制度安排。強制休假是指根據(jù)風(fēng)險控制工作需要，在不事先征求本人意見和不提前告知本人的情況下，臨時強制要求關(guān)鍵崗位人員在規(guī)定期限內(nèi)休假并暫停行使職權(quán)，同時對其進行離崗審計的一種制度安排。第四條崗位輪換和強制休假工作遵循“集中管理、分級負責(zé)，統(tǒng)籌規(guī)劃、分步實施，加強監(jiān)督、落實責(zé)任”的原則。第二章第二章崗位輪換輪換第五條崗位輪換期限（一）定期輪換。關(guān)鍵崗位人員在同一崗位連續(xù)工作時間達到輪換期限，

3、須實施崗位輪換。依據(jù)崗位承擔(dān)的風(fēng)險責(zé)任和業(yè)務(wù)復(fù)雜程度等因素，輪換期限分為1年、2年、3年、4年、5年共5個檔次。（二）不定期輪換。組織實施機構(gòu)根據(jù)實際工作需要可以不定（三）根據(jù)分管領(lǐng)導(dǎo)或公司決定；（四）其他工作需要。第十二條強制休假工作流程（一）制定實施方案。組織實施機構(gòu)制定強制休假的具體方案，方案應(yīng)包括休假時間、代職安排、工作交接、離崗審計方式等內(nèi)容。（二）宣布休假決定。強制休假決定以書面形式通知強制休假人員。為確保實施效果，在強制休

4、假決定正式公布前，有關(guān)機構(gòu)和知情人要嚴格保密。（三）落實交接手續(xù)。組織實施機構(gòu)按有關(guān)規(guī)定辦理強制休假人員與代職人員的交接手續(xù)并限期離崗，未經(jīng)組織實施機構(gòu)許可，強制休假人員在強制休假期間須暫停行使其職權(quán)，不得返回工作崗位，也不得向公司內(nèi)其他人員發(fā)出任何工作指令或處理有關(guān)工作。交接工作在指定專人的監(jiān)督下實行。（四）實施離崗審計。組織實施機構(gòu)根據(jù)具體情況專門組織審計力量對強制休假人員實施離崗審計，并出具書面審計報告。組織實施機構(gòu)在審計期間，有

5、權(quán)要求強制休假人員隨時回公司提供有關(guān)資料或進行必要的情況說明。強制休假人員應(yīng)當(dāng)與組織實施機構(gòu)保持通暢聯(lián)系，按要求配合做好有關(guān)離崗審計工作。第十三條強制休假的時間原則上不超過10個工作日，強制休假按照實際離崗天數(shù)折半抵扣帶薪年休假，但抵扣天數(shù)一般不超過5天。第四章第四章管理管理監(jiān)督第十四條崗位輪換和強制休假由綜合管理部和相關(guān)業(yè)務(wù)部門分工負責(zé)。綜合管理部會同各部門制定崗位輪換計劃，確定強制休假人選，負責(zé)督促部門實施崗位輪換和強制休假制度，并