銀行關鍵崗位人員崗位輪換和強制休假實施細則

1、1liao××銀行關鍵崗位人員崗位輪換和強制 休假實施細則第一章 第一章 總 則第一條 第一條 為完善我行內(nèi)部控制和管理體系，強化崗位監(jiān)督和約束，防范操作風險和道德風險，根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》 、 《中國銀監(jiān)會關于印發(fā)〈商業(yè)銀行操作風險管理指引〉的通知》 、 《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關于加大防范操作風險工作力度的通知》等有關制度規(guī)定，結(jié)合我行實際，特制定本實施細則。第二條 第二條 關鍵崗位是指在業(yè)務運營過程中

2、處于關鍵環(huán)節(jié)且涉及風險控制點，承擔較高風險責任，根據(jù)有關規(guī)定應當進行重點管理和監(jiān)督的易發(fā)風險崗位。關鍵崗位依據(jù)崗位職責、業(yè)務處理權(quán)限、業(yè)務流程環(huán)節(jié)、發(fā)生風險概率和可能發(fā)生的損失等因素認定，分為管理類關鍵崗位及操作類關鍵崗位。（一）管理類關鍵崗位總行部門正、副總經(jīng)理；分（支）行正、副行長及行長助理；二級支行行長；分（支）行財會部經(jīng)理；分（支）行公司銀行部經(jīng)理及個人銀行部經(jīng)理。（二）操作類關鍵崗位：對公客戶經(jīng)理崗、個人客戶經(jīng)理崗、財務核算崗

3、、重要空白憑證管理崗、印章管理崗、清算崗等。詳見附件一《××銀行關鍵崗位一覽表》 。33 年 1 次、2 年 1 次。1、管理類關鍵崗位人員（1）在同一機構(gòu)同一崗位連續(xù)任職滿 4 年的分行正、副行長及行長助理，必須進行輪崗；（2）在同一機構(gòu)同一崗位連續(xù)任職滿 3 年的支行正、副行長及行長助理；總行部門正、副總經(jīng)理；分（支）行財會部經(jīng)理、公司銀行部經(jīng)理及個人銀行部經(jīng)理，必須輪崗。（3）2 年 1 次：在同一機構(gòu)同一崗位

4、連續(xù)工作滿 2 年的委派會計主管、授信審批官，必須進行輪崗。2、操作類關鍵崗位人員（1）在同一機構(gòu)同一崗位連續(xù)工作滿 3 年的：財務核算崗……（供參考，待完善） （供參考，待完善）（2）2 年 1 次：在同一機構(gòu)同一崗位連續(xù)工作滿 2 年的：空白重要憑證管理崗、密押崗、授權(quán)崗、外匯控制文件經(jīng)辦崗、事后監(jiān)督中心經(jīng)辦崗、清算崗、對帳崗、空白卡保管崗、作廢卡保管崗…… 必須輪崗（供參考，待完善） （供參考，待完善）（3）因客戶經(jīng)理崗位特殊性，