××銀行關(guān)鍵崗位人員崗位輪換和強制休假實施細則

1、1銀行關(guān)鍵崗位人員崗位輪換和強制休假銀行關(guān)鍵崗位人員崗位輪換和強制休假實施細則實施細則第一章第一章總則第一條第一條為完善我行內(nèi)部控制和管理體系，強化崗位監(jiān)督和約束，防范操作風(fēng)險和道德風(fēng)險，根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》、《中國銀監(jiān)會關(guān)于印發(fā)〈商業(yè)銀行操作風(fēng)險管理指引〉的通知》、《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關(guān)于加大防范操作風(fēng)險工作力度的通知》等有關(guān)制度規(guī)定，結(jié)合我行實際，特制定本實施細則。第二條第二條關(guān)鍵崗位是指在業(yè)務(wù)運營過程中處于關(guān)鍵環(huán)節(jié)且

2、涉及風(fēng)險控制點，承擔(dān)較高風(fēng)險責(zé)任，根據(jù)有關(guān)規(guī)定應(yīng)當進行重點管理和監(jiān)督的易發(fā)風(fēng)險崗位。關(guān)鍵崗位依據(jù)崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)處理權(quán)限、業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)、發(fā)生風(fēng)險概率和可能發(fā)生的損失等因素認定，分為管理類關(guān)鍵崗位及操作類關(guān)鍵崗位。（一）管理類關(guān)鍵崗位總行部門正、副總經(jīng)理；分（支）行正、副行長及行長助理；二級支行行長；分（支）行財會部經(jīng)理；分（支）行公司銀行部經(jīng)理及個人銀行部經(jīng)理。（二）操作類關(guān)鍵崗位：對公客戶經(jīng)理崗、個人客戶經(jīng)理崗、財務(wù)核算崗、重要空白憑證

3、管理崗、印章管理崗、清算崗等。詳見附件一《銀行關(guān)鍵崗位一覽表》。第二章第二章崗位輪換崗位輪換31、管理類關(guān)鍵崗位人員（1）在同一機構(gòu)同一崗位連續(xù)任職滿4年的分行正、副行長及行長助理，必須進行輪崗；（2）在同一機構(gòu)同一崗位連續(xù)任職滿3年的支行正、副行長及行長助理；總行部門正、副總經(jīng)理；分（支）行財會部經(jīng)理、公司銀行部經(jīng)理及個人銀行部經(jīng)理，必須輪崗。（3）2年1次：在同一機構(gòu)同一崗位連續(xù)工作滿2年的委派會計主管、授信審批官，必須進行輪崗。2

4、、操作類關(guān)鍵崗位人員（1）在同一機構(gòu)同一崗位連續(xù)工作滿3年的：財務(wù)核算崗……（供參考，待完善）（供參考，待完善）（2）2年1次：在同一機構(gòu)同一崗位連續(xù)工作滿2年的：空白重要憑證管理崗、密押崗、授權(quán)崗、外匯控制文件經(jīng)辦崗、事后監(jiān)督中心經(jīng)辦崗、清算崗、對帳崗、空白卡保管崗、作廢卡保管崗……必須輪崗（供參考，待完善）（供參考，待完善）（3）因客戶經(jīng)理崗位特殊性，其崗位輪換受到一定制約，為此，客戶經(jīng)理崗位輪換采取每3年更換1次管戶的方式進行。（