河北省2016年上半年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)參與者考試試題

1、河北省河北省2016年上半年年上半年證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券市券市場(chǎng)參與者參與者考試試題試試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、在債券的票面價(jià)值中，首先要規(guī)定票面價(jià)值的__。A利率B價(jià)格C存在形式D幣種2、基金管理人的最主要職責(zé)是負(fù)責(zé)__。A受托資產(chǎn)管理B基金資產(chǎn)清算和會(huì)計(jì)復(fù)核C基金資產(chǎn)的保管D基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作3、高

2、持股量股東是指配售及資本化發(fā)行后有權(quán)行使本公司股東大會(huì)（）或以上的投票權(quán)而且不是上市時(shí)管理層股東的那些股東。A3%B5%C10%D15%4、全球資產(chǎn)配置的期限在__。A1年以上B半年左右C3個(gè)月左右D1個(gè)月以內(nèi)5、最普通、最常見(jiàn)的股票是__。A優(yōu)先股股票B普通股股票C無(wú)面額股票D無(wú)記名股票6、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的__。A25%

3、B20%C15%D10%7、根據(jù)2007年上海證券交易所公布的最新行業(yè)分類，滬市841家上市公司分為_(kāi)_大行業(yè)。A214、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為40元，當(dāng)股票的市價(jià)為50元時(shí)，則該債當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價(jià)值為_(kāi)_元。A40B1600C2500D200015、股票上市申請(qǐng)過(guò)程中，證券交易所在收到發(fā)行人提交的全部上市申請(qǐng)文件后（）個(gè)交易日內(nèi)，作出是否同意上市的決定并通知發(fā)行人。A5B7C9D1016、關(guān)于發(fā)行人報(bào)表披露，下列說(shuō)法

4、錯(cuò)誤的是（）。A發(fā)行人運(yùn)行3年以上的，應(yīng)披露最近3年及1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表B發(fā)行人運(yùn)行不足3年的，應(yīng)披露最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表C發(fā)行人編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的，應(yīng)同時(shí)披露合并財(cái)務(wù)報(bào)表和母公司財(cái)務(wù)報(bào)表D發(fā)行人應(yīng)披露財(cái)務(wù)報(bào)表的編制基礎(chǔ)、合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍及變化情況17、下列對(duì)基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是__。A是相互制衡的關(guān)系B是所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系C是委托人、受益人與受托人的關(guān)系D基金份額持有人是基金

5、資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人；基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負(fù)責(zé)對(duì)所有籌集的資金進(jìn)行具體的投資決策和日常管理18、__將營(yíng)銷重點(diǎn)放在某一個(gè)或某幾個(gè)區(qū)域，追求該地區(qū)的高市場(chǎng)占有率，這類策略為大多數(shù)地方性證券公司采用。A地區(qū)集中策略B品種集中策略C客戶集中策略D時(shí)間集中策略19、以下不屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)主要功能的是__。A證券交易所的必要補(bǔ)充B是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所C及時(shí)準(zhǔn)確地傳遞上市公司的財(cái)務(wù)狀況D為按照有關(guān)法規(guī)公開(kāi)發(fā)行而