河北省2016年上半年證券從業(yè)資格考試證券市場參與者考試試題

1、河北省河北省2016年上半年年上半年證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券市券市場參與者參與者考試試題試試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、在債券的票面價值中，首先要規(guī)定票面價值的__。A利率B價格C存在形式D幣種2、基金管理人的最主要職責是負責__。A受托資產(chǎn)管理B基金資產(chǎn)清算和會計復核C基金資產(chǎn)的保管D基金資產(chǎn)的投資運作3、高

2、持股量股東是指配售及資本化發(fā)行后有權行使本公司股東大會（）或以上的投票權而且不是上市時管理層股東的那些股東。A3%B5%C10%D15%4、全球資產(chǎn)配置的期限在__。A1年以上B半年左右C3個月左右D1個月以內(nèi)5、最普通、最常見的股票是__。A優(yōu)先股股票B普通股股票C無面額股票D無記名股票6、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的__。A25%

3、B20%C15%D10%7、根據(jù)2007年上海證券交易所公布的最新行業(yè)分類，滬市841家上市公司分為__大行業(yè)。A214、如果某可轉換債券面額為2000元，轉換價格為40元，當股票的市價為50元時，則該債當前的轉換價值為__元。A40B1600C2500D200015、股票上市申請過程中，證券交易所在收到發(fā)行人提交的全部上市申請文件后（）個交易日內(nèi)，作出是否同意上市的決定并通知發(fā)行人。A5B7C9D1016、關于發(fā)行人報表披露，下列說法

4、錯誤的是（）。A發(fā)行人運行3年以上的，應披露最近3年及1期的資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表B發(fā)行人運行不足3年的，應披露最近1期的資產(chǎn)負債表和現(xiàn)金流量表C發(fā)行人編制合并財務報表的，應同時披露合并財務報表和母公司財務報表D發(fā)行人應披露財務報表的編制基礎、合并財務報表范圍及變化情況17、下列對基金份額持有人與管理人之間的關系認識錯誤的是__。A是相互制衡的關系B是所有者和經(jīng)營者之間的關系C是委托人、受益人與受托人的關系D基金份額持有人是基金

5、資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人；基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負責對所有籌集的資金進行具體的投資決策和日常管理18、__將營銷重點放在某一個或某幾個區(qū)域，追求該地區(qū)的高市場占有率，這類策略為大多數(shù)地方性證券公司采用。A地區(qū)集中策略B品種集中策略C客戶集中策略D時間集中策略19、以下不屬于場外交易市場主要功能的是__。A證券交易所的必要補充B是證券發(fā)行的主要場所C及時準確地傳遞上市公司的財務狀況D為按照有關法規(guī)公開發(fā)行而