企業(yè)核心技術(shù)管理

1、企業(yè)核心技術(shù)管理企業(yè)核心技術(shù)管理第一章發(fā)行人基本情況調(diào)查發(fā)行人名稱：索引號：調(diào)查目標(biāo)和調(diào)查程序是否適用調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問題索引號備注第一節(jié)發(fā)行人的歷史沿革一、調(diào)查目標(biāo)1、發(fā)行人設(shè)立前，主發(fā)起人的歷史演變情況二、調(diào)查內(nèi)容及方法1、取得主發(fā)起人關(guān)于其歷史沿革的說明，要求其填報(bào)主發(fā)起人歷史沿革情況調(diào)查表（表11），并根據(jù)情況分別取得主發(fā)起人設(shè)立、變更等相關(guān)環(huán)節(jié)的政府批準(zhǔn)文件、營業(yè)執(zhí)照、工商登記表等，了解主發(fā)起人是否經(jīng)歷過改制、名稱變更、主營業(yè)務(wù)變

2、更、重大收購兼并、隸屬關(guān)系及控制人變動等情況，并收集相關(guān)證明文件和資料；第二節(jié)發(fā)行人的設(shè)立及股本演變情況一、調(diào)查目標(biāo)1、發(fā)行人的設(shè)立是否規(guī)范；2、發(fā)行人的股本變化的行為和程序是否合法、規(guī)范；二、調(diào)查內(nèi)容及方法（一）發(fā)行人的設(shè)立查閱發(fā)行人律師對此問題的調(diào)查清單，與律師進(jìn)行溝通，就調(diào)查的范圍和方法，進(jìn)行協(xié)調(diào)，進(jìn)行統(tǒng)一調(diào)查。1、取得發(fā)行人設(shè)立的所有文件，包括發(fā)起人協(xié)議、資產(chǎn)評估報(bào)告（含評估機(jī)構(gòu)資格證書及評估確認(rèn)文件）、驗(yàn)資報(bào)告（含驗(yàn)資機(jī)構(gòu)和經(jīng)

3、辦會計(jì)師資格證書）、政府有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立文件、政府有權(quán)部門關(guān)于股權(quán)設(shè)置的批準(zhǔn)文件、創(chuàng)立大會會議紀(jì)錄和重點(diǎn)關(guān)注出資的確定性形；7、若發(fā)起人以股權(quán)作為出資的，取得該公司的公司章程、該公司（有限責(zé)任公司）其他股東同意該股權(quán)出資的承諾函、該公司營業(yè)執(zhí)照、該公司股權(quán)變更工商登記表等文件，檢查其程序是否合法，是否存在糾紛及風(fēng)險；若該等股權(quán)為中外合資公司中的中方股權(quán)，尚需取得原審批的外經(jīng)貿(mào)部門的批準(zhǔn)；8、若發(fā)起人以現(xiàn)金出資的，取得該資金的銀行進(jìn)帳單；

4、以債權(quán)出資的，取得債權(quán)確認(rèn)證明和合同，檢查出資是否真實(shí)；9、若發(fā)起人以無形資產(chǎn)出資的，取得無形資產(chǎn)的評估報(bào)告，并檢查發(fā)起人協(xié)議，以確定無形資產(chǎn)的內(nèi)容、出資或折股的方式和比例、評估的具體情況等；10、與發(fā)行人律師就調(diào)查結(jié)果等進(jìn)行協(xié)調(diào)，重點(diǎn)關(guān)注律師對文件真實(shí)性和設(shè)立過程中的合法、合規(guī)性的調(diào)查是否盡職，并發(fā)表書面評價。（二）發(fā)行人的股本變動1、若發(fā)行人發(fā)生過合并、分立、增資或減資而引起的股本變動，取得股東大會決議、政府有權(quán)部門批準(zhǔn)文件、驗(yàn)資報(bào)

5、告、工商變更登記表、營業(yè)執(zhí)照、公司章程等，檢查其股本變動是否經(jīng)過發(fā)行人股東大會特別決議通過，是否經(jīng)政府主管部門批準(zhǔn)，相應(yīng)的法定程序是否得到履行；2、若發(fā)行人的股權(quán)發(fā)生過轉(zhuǎn)讓，取得股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、政府主管部門批準(zhǔn)國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的文件、股權(quán)轉(zhuǎn)讓資金進(jìn)帳單、股權(quán)變動工商登記表、股權(quán)評估報(bào)告或?qū)徲?jì)報(bào)告等，檢查股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為是否合法（如發(fā)起人股三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓），股權(quán)轉(zhuǎn)讓的計(jì)價依據(jù)是什么，是否合理公允，股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為是否履行法定程序，若涉及國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，