7安全保衛(wèi)部門內部控制考核評價辦法

1、鄂爾多斯市多斯市東勝東勝蒙銀村鎮(zhèn)銀鎮(zhèn)銀行安全保安全保衛(wèi)部門內部控制考核內部控制考核評價辦法（法（試行）行）安全保衛(wèi)內部控制共設組織控制、目標控制、措施控制、程序控制4個評價環(huán)節(jié)，13項考評內容，30個考評點，1個否決點。一、組織控制考評（15分）（一）按規(guī)定建立分工合理、職責明確的安全保衛(wèi)組織管理體系（7分）控制目標：落實安全保衛(wèi)管理職責，防止因分工不合理，責任不清，管理不到位造成控制風險?？荚u點1：是否設立獨立的安全保衛(wèi)組織管理體系（

2、1分）考評方法：通過檢查機構設置文件、組織結構圖，查看是否設立獨立的安全保衛(wèi)部門，組織機構是否健全?？荚u點2：安全保衛(wèi)外包業(yè)務中，被委托單位是否具有相應資格，安全保衛(wèi)部門對其是否進行有效監(jiān)督（3分）考評方法：調閱安全保衛(wèi)外包業(yè)務的合同協(xié)議及被委托單位基本情況等資料。檢查是否對外包業(yè)務加強管理和指導，是否對下級行請示進行了及時批復。檢查與保安公司、押運公司等簽訂的協(xié)議是否明確了雙方的權力、義務和責任。如服務范圍、保安人員的管理、勞務費標準

3、、發(fā)生責任事故如何處理、保安人員發(fā)生意外處理等。考評點3：安全保衛(wèi)部門的職責是否明確、合理（3分）考評方法：調閱安全保衛(wèi)部門職責相關文件。檢查是否制定了書面的安全保衛(wèi)部門職責；是否制定各崗位職責；崗位職責中對各崗位職責、權限是否做了明確的規(guī)定；各崗位是否進行明確分工，并體現(xiàn)相互配合，相互制約的原則?？荚u方法：對照安全保衛(wèi)工作發(fā)展規(guī)劃和階段性工作目標，逐一核實工作目標的完成情況，并檢查是否根據(jù)形勢發(fā)展和變化進行分析、判斷，及時調整和修訂工

4、作目標。（二）完成本級行安全保衛(wèi)工作目標（5分）控制目標：制定明確的工作目標，確保安全保衛(wèi)工作目標順利實現(xiàn)。考評點1：是否制定本級行安全保衛(wèi)檢查計劃和目標，對工作目標進行分解落實并有效組織實施（2分）考評方法：一是審查安全保衛(wèi)年度工作計劃或工作安排文件，是否制定了本級行安全保衛(wèi)檢查計劃和目標，本級行制定的年度計劃或目標是否涵蓋上級行年度工作目標要求。二是查閱安全保衛(wèi)工作檔案資料，看是否對工作目標進行分解落實，是否有效組織實施并對實施情況

5、進行檢查，是否對設施建設情況、安全防護情況、案件查辦情況等進行有效監(jiān)督檢查。開展檢查的目的、對象、時間、范圍、要求、依據(jù)等內容是否明確具體?？荚u點2：是否對安全保衛(wèi)檢查計劃和目標進行監(jiān)測和考核（3分）考評方法：查閱安全保衛(wèi)考核資料，審查是否對安全保衛(wèi)檢查計劃和目標進行監(jiān)測和考核。也可從安全保衛(wèi)年度工作總結中找到相應的內容?？偨Y中敘述全行安全保衛(wèi)工作目標的完成情況，對下級行考核情況應當具有專門的考核材料。三、措施控制考評（30分）（一）落