遼寧省證券從業(yè)資格考試證券市場的行政監(jiān)管模擬試題

1、遼寧省寧省證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券市券市場的行政的行政監(jiān)管模管模擬試題擬試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、當個人出現(xiàn)（）情形時，不得申請注冊登記為保薦代表人。A具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷B參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格C4年以前曾受到中國證監(jiān)會行政處罰D負有數(shù)額較大、到期未清償?shù)膫鶆?、每年

2、______和______以前，企業(yè)應披露本年度第一季度和第三季度的資產(chǎn)負債表、利潤表及現(xiàn)金流量表。（）A3月31日；11月30日B3月31日；10月31日C4月30日；11月31日D4月30日；10月31日3、下列關于貨幣市場基金的收益分配，說法錯誤的有__。A投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換入的基金份額享有周五、周六、周日的收益B每周一至周四進行收益分配時，僅對當日收益進行分配C貨幣市場基金每周五進行收益分配時，將同時分配周六和周日的收益D投

3、資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益4、股票價格指數(shù)是__，用以反映市場股票價格的相對水平。A將計算期的股價或市值與某一基期的股價或市值相比較的相對變化指數(shù)B將計算期的股價或市值與股票發(fā)行的股價或市值相比較的絕對變化指數(shù)C將現(xiàn)行股價或市值與預期的股價或市值相比較的相對變化指數(shù)D將計算期的市值與某一基期的股價相比較的相對變化指數(shù)5、紅籌股是指在______注冊，在______上市，主要業(yè)務在______或大部分股東

4、權益來自______的股票。__A香港；中國境外；中國內(nèi)地；中國內(nèi)地B香港；中國境外；香港；香港C中國境外；香港；中國內(nèi)地；中國內(nèi)地D中國內(nèi)地；香港；香港；香港6、國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國證監(jiān)會提出境外上市申請，按合理預期市盈率計算，籌資額不少于__萬美元。A500B1000C3000D50007、（）可對證券經(jīng)營機構擔任某只股票發(fā)行的承銷商資格提出否決意見。A中國證監(jiān)會派出機構B保薦人

5、C國家發(fā)展改革委員會B憑證式C電子式D不記名式15、以5元作為傭金的收取起點不適用于__。A上海證券交易所上市的A股B深圳證券交易所上市的A股C證券投資基金DB股16、國際金融市場的動蕩對__上市公司的業(yè)績影響最大，對其股價的沖擊也最大。A內(nèi)向型B外向型C單向經(jīng)營型D多角化經(jīng)營型17、關于上市公司歷次募集資金的運用，發(fā)行人應列表披露前__次募集資金的實際使用情況。A1B2C3D418、A公司權證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16

6、元，行權比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即1.60元；而權證次日可以上漲或下跌的幅度為__元。A1B1.60C2D419、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于__。A清算B交收C成交D競價20、根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司設立分支機構必須經(jīng)__批準。A當?shù)卣瓸財政部C國務院證券監(jiān)督管理機構D商業(yè)銀行21、提出套利定價理論的是__。A夏普B特雷諾C理查德羅爾D史蒂夫羅斯22、關于保本